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編輯推薦
《牛津通識讀本:選擇理論》由牛津大學摩德林學院研究員邁剋爾·阿林厄姆撰寫,深入探討瞭各種情境下的理性選擇行為,為我們可能麵對的各種選擇提供指引。國內著名經濟學傢汪丁丁作序推薦。
內容簡介
《牛津通識讀本:選擇理論》探討瞭各種情境下的理性選擇行為:與誰共度餘生(確定狀態下的選擇);是否接受一次死亡率為25%的手術,在麵臨恐怖襲擊之虞時是否搭乘飛機(不確定狀態下的選擇,前者概率已知,後者概率未知);以何種形式管理個人財産(特殊情形的不確定狀態,涉及金錢);一個國傢在得知其他國傢同樣躊躇於是否擴張核能力時,它自己該作何選擇(戰略選擇);選舉活動中“簡單多數原則”與比例代錶製各自的相對優勢(集體選擇)。
作者簡介
邁剋爾·阿林厄姆,牛津大學摩德林學院研究員。於愛丁堡大學先後攻讀自然哲學與政治經濟學;之後在英美多所大學任教。研究旨趣為經濟理論、分析哲學和政治理論的交叉內容,已齣版著作包括《平衡與失衡》、《總體平衡》、《價值》、《無意識契約》、《市場理論》、《套利》、《理性選擇》等。
精彩書評
對於初次接觸選擇理論的人來說,本書是精彩、有效的入門嚮導。對於許多已在該領域浸淫日久的人來說,本書又會打開他們的思維,使其仍像初入門者那樣興緻勃勃。
——锡耶納大學西德尼·阿弗裏亞
目錄
前言
1 選擇與欲望
2 理由與理性
3 賽馬與輪盤賭
4 賭博與保險
5 衝突與閤作
6 民主與獨裁
術語錶
索引
英文原文
精彩書摘
第一章 選擇與欲望
選擇生活。選擇工作。選擇職業生涯。選擇傢庭。選擇大彩電,選擇洗衣機、汽車、CD播放機和電動開罐器。選擇健康、低膽固醇和牙科保險。選擇固定利率抵押還貸。選擇人生第一套房子。選擇你的朋友。選擇休閑裝和相配的行李。選擇分期付款買一套三件套的傢具……選擇你的未來。選擇人生。
但為什麼我要做那樣的事?我選擇不去選擇人生:我選擇其他的事。理由?沒有理由。誰需要理由?
這是電影《猜火車》開頭的畫外音。但這個叫瑞頓的小夥子,他的選擇是否閤理?他選擇“其他事”,而不是“人生”,這是他自己的想法:盡管我和你可能不會這樣選,這樣的選擇本身並不是非理性的。正如人們所說,愛好不容爭辯。但瑞頓號稱這樣選擇沒有理由卻是另一迴事。正如語言所暗示,並且我們將要看到的,在理由和理性之間存在緊密聯係。事實上,瑞頓自己也很快給齣瞭一個理由:
人們以為那就是關於痛苦、絕望、死亡以及所有類似主題的屁話,這些當然不能忽視,但他們忘瞭其中的快感。否則我們就不會做。畢竟,我們不傻。至少沒那麼傻。
瑞頓的想法很實際,他又繼續說道:
吸毒的時候,你隻用操心一件事:弄到毒品。不吸毒的時候,你就得操心所有其他亂七八糟的雜事。沒有錢:沒有酒喝。有瞭錢:喝得太多。沒有女人:玩不起來。有瞭女人:麻煩不斷。你得操心賬單,操心吃的,操心某個永遠贏不瞭球的足球隊,操心人際關係,以及所有根本無關緊要的一切。
所有的選擇,正如瑞頓的選擇一樣,源自於內心和大腦。內心提供激情,大腦則給齣理由。那些基於細緻入微的推理卻缺乏欲望的選擇是空洞的。但隻有激情、沒有理由的選擇則難以付諸實施:它隻適閤於某個氣急敗壞的孩子,既想迴傢,又不想迴傢。
亞裏士多德(前384-前322)是選擇理論,同時也是邏輯學本身的創始人。他指齣瞭選擇、理由和欲望之間存在的聯係:“……選擇的根源在於欲望以及對結果有所預見的推理——這就是為什麼選擇不可能脫離……理由而單獨存在”;或者,更簡要地說,“選擇就是深思熟慮的欲望”。蘇格蘭啓濛運動的領袖大衛·休謨(1711-1776)說過這樣的名言:“理性是並且隻應該是激情的奴隸。”激情本身,即使是瑞頓那樣的激情,既不是閤理的,也不是不閤理的:“在任何情況下,激情都不能被稱做不閤理。”因此,“寜願世界毀滅也不願劃破手指,這種做法並不違背理性;為瞭讓一個印第安人免受些許不快而選擇自己傾傢蕩産,這對我來說同樣不違背理性”。
框架
閤理性是選擇模式而不是單個選擇本身的屬性。想迴傢這件事本身沒有任何不閤理之處,但既想迴傢,又不想迴傢,這當中就有問題。瑞頓選擇海洛因這件事本身沒有任何不閤理之處,但如果他同時又選擇要避免可能齣現的痛苦、絕望和死亡,他的選擇就會顯得很古怪。因此,要探究理性究竟意味著什麼,我們必須關注選擇模式。我們必須關注當候選菜單發生變化的時候,選擇隨之變化的方式。由候選菜單和選擇所構成的這一框架需要一些解釋。
我所說的候選菜單,指的是必須從中作齣選擇的一係列候選項。(類似“候選菜單”之類的專業用語,首次齣現時用斜體錶示,並且在書末的術語錶中附有解釋。)但與餐館的菜單不同,我們所談論的候選菜單,其中必須有某個選項成為我們的選擇。一個簡單的餐館菜單可能是這樣的:
三明治
鰐梨三明治
熏肉三明治
這樣的菜單允許飽的人什麼都不選,也允許餓的人同時選擇兩項。與之對應,我們所說的候選菜單應該是這樣的:
選項
什麼都不選
隻選鰐梨三明治
隻選熏肉三明治
同時選擇兩者
現在,通過人為規定,候選菜單中的某個選項必須被選中,即使那個選項叫做“什麼都不選”。(為瞭強調不要按照字麵意思來理解菜單和選項,這些英文單詞或者首字母用瞭大寫,或者被加瞭引號。)不過,我們必須允許持平,也就是說,同等選擇多個選項。例如,隻選鰐梨可能與隻選熏肉持平。當我們說這兩項持平,或者同等選擇這兩項,僅僅是說我們對兩者同等滿意。持平並不意味著我們要同時吃兩種三明治:麵對持平局麵,你可以想象我們依靠某種任意的決定辦法,比如擲硬幣,來打破平局,然後吃下被選齣的那一種。沒有這種人為的手段,我們就會發現自己和布裏丹的毛驢一樣,處於睏境。經院哲學傢讓·布裏丹(1295-1358)曾設想過有一頭毛驢被放置在兩堆完全一樣的乾草之間,最後活活餓死,因為它沒有任何理由朝其中一個方嚮而不是另一個方嚮移動。
為瞭舉例說明在選擇模式中找到(或者無法找到)理性的情形,我們來看一下三明治菜單。麵對這樣的菜單,你選擇鰐梨三明治;你的選擇沒有不閤理之處。但是,當侍者過來聽你點菜的時候,他告訴你還有奶酪三明治。這樣,你的候選菜單就包括瞭三個選項:鰐梨、熏肉、奶酪。你選擇瞭熏肉。同樣,這次的單個選擇沒有不閤理之處。但是很顯然你的選擇模式有問題:當候選菜單擴大,包含瞭某個你不需要的選項(即奶酪)之後,你改變瞭選擇。
第二章理由與理性
用於選擇的最簡單框架是候選菜單由確定選項組成的那些情形,例如鰐梨和100美元,你必須從中至少選擇一項:允許有持平情況。試著迴想一下,兩個選項持平,即你同等選擇這兩個選項,相當於說你對兩者同等滿意。
理性選擇
考慮下麵這個明顯奇怪的選擇:
開胃菜的例子
菜單由蘆筍、甜菜根和菊苣組成:你從中選瞭蘆筍。侍者可能是沒聽清,告訴你說菊苣沒有瞭,於是你選擇瞭甜菜根。你的選擇如下圖所示。按慣例,用字母ABC錶示各個選項:
在本例中,你的選擇有問題(問題實質上和第一章中三明治的例子是一樣的):你從完整菜單中選擇瞭A,但在A和B之間,你卻沒有選A。這種做法似乎不對。為瞭避免類似問題,我們可以規定,如果你從完整菜單中選擇瞭某個選項,在菜單範圍縮小後,如果該選項還列在其中,你必須要選擇該選項。這一要求稱為縮約條件,又被稱為“森的首要屬性”,得名於諾貝爾經濟學奬得主、哲學傢阿馬蒂亞·森(生於1933年)。可以用類似的賽馬例子來說明。如果一匹小母馬贏瞭一場同時有小公馬和小母馬參加的比賽,那麼當比賽僅允許小母馬參加時,它應該也能贏得比賽。
縮約條件有著明顯的所指。假定在你最初的選擇中有幾個持平選項,隨後你從隻含有這些持平選項的小範圍菜單中再次進行選擇。顯而易見,縮約條件告訴我們,你的選擇不會改變。這也支持瞭我們允許持平情況齣現的做法:如果兩個選項持平,就沒有理由選擇其中一項而不選另外一項。
下一個例子裏,另一種問題齣現瞭。
湯的例子
菜單看似由豆湯和鬍蘿蔔湯組成:你從中選擇瞭鬍蘿蔔湯。侍者告訴你,你錯把洋薊當做豆子,所以菜單實際上應該由洋薊湯和鬍蘿蔔湯組成,你同等選擇瞭兩者,也就是說兩者持平。侍者又迴來告訴你,除瞭這兩種湯,豆湯其實也有,此時你選擇洋薊湯。你的選擇如下圖所示:
在本例中,你的選擇所齣現的問題是:你在B和C之間選擇C,同時也在A和C之間選擇C(盡管不是隻選C),但你沒有從完整的菜單中選擇C。這一次,你的選擇看來仍然不對。如果菜單隻包含兩個選項,你從中選擇瞭第一項(盡管不一定是唯一選項),我會說你在一次成對選擇中選瞭該選項。為瞭避免類似湯的例子中遇到的問題,我們要求如果在所有包含某個選項的成對選擇中,你都選擇瞭該選項,那麼你從完整的菜單中也應該選擇這個選項(盡管不一定是唯一的)。這一要求被稱為擴展條件,又被稱為“孔多塞條件”,得名於法國數學傢、啓濛運動的重要人物馬裏耶·讓·安托萬·尼古拉斯·卡利塔特·德·孔多塞侯爵(1743-1794)。以賽馬為例,如果一匹小母馬在一對一賽跑中擊敗其他任何一匹母馬,那麼她應該在一場由她和所有被擊敗的母馬參加的比賽中勝齣。
我們應該確保這兩個條件是一緻的,即它們可以同時被滿足;另外,這兩個條件是獨立的,即沒有任何一個條件隱含另一個。最簡單的方法就是舉齣幾個例子,例一兩個條件都滿足,例二滿足條件一,例三滿足條件二。要證明某個例子不滿足某個條件,我們隻要找到一種不滿足的情況即可。但是,要證明它滿足某個條件,我們就必須證明它在所有情況下都滿足,也就是說,所有可能的菜單中的選擇都滿足該條件。
下麵是一個同時滿足兩個條件的例子(即便如此,正如我們將看到的,其中所作的選擇仍需進一步補充條件)。
魚的例子
菜單由鳳尾魚、鱸魚和鱈魚組成:你從中選擇瞭鳳尾魚。但如果菜單縮減到隻含鳳尾魚和鱸魚,你同等選擇兩者;如果菜單減到隻含鱸魚和鱈魚,你選擇鱈魚;如果隻含鳳尾魚和鱈魚,你選擇鳳尾魚。如下圖所示:
注意,本例列舉瞭你從所有可能的菜單(除瞭那些無足輕重的)中所作的選擇。不管是從完整菜單,還是從任何含有A的削減菜單中,你都選擇A,因此本例滿足縮約條件。同時,A是你在進行由A和其他選項構成的成對選擇中所挑選的唯一一個選項,因此本例也滿足擴展條件。
我們可以用湯的例子來說明滿足縮約條件但不滿足擴展條件的情況,隻要我們在原來的例子上再加上一條規定:在A和B之間,你選擇A。你的選擇變成:
現在,你從完整菜單中,同時也從所有含有A的削減菜單中,都選擇瞭A,因此本例滿足縮約條件。但是,本例的關鍵在於沒有滿足擴展條件:在成對選擇時,你選擇瞭C(盡管不是唯一的),但你卻沒有從完整菜單中選擇C。
同樣,我們可以用開胃菜的例子來說明滿足擴展條件,但不滿足縮約條件的情況。隻要我們在原來的例子中再加上一條規定:在B和C之間,你選擇C;且在A和C之間,你選擇A。你的選擇變成:
現在,你在成對選擇時沒有選齣任何一項,因此可以默認擴展條件滿足。(迴憶一下,擴展條件要求,如果你在成對選擇時選齣某個選項,那麼你也要從完整菜單中選擇該選項:如果在成對選擇時沒有選齣任何選項,那麼這一條件自動滿足。)但是,本例的關鍵在於沒有滿足縮約條件:你從完整菜單中選擇瞭A,但是在A和B之間卻沒有選擇A。
開胃菜、湯和魚的例子顯示,縮約條件和擴展條件是一緻且相互獨立的。這些條件至少排除瞭我到目前為止所指齣的種種問題,因此我要說,一個閤理的選擇過程就是能滿足這些條件的過程。(注意,我在這裏用瞭“閤理的”這個詞,而不是“理性的”。隨後你就會明白為什麼我要區分這兩個詞。)
為瞭概括閤理選擇的特點,我們需要用到偏好關係的概念。對於菜單上的任何兩個選項,偏好關係能夠說明,究竟是第一個至少和第二個一樣好,還是第二個至少和第一個一樣好。它允許兩者同時成立:在此情形下,這兩個選項被稱為“無差異”。如果第一個選項至少和第二個一樣好,並且兩者並非無差異,那麼第一個選項就要比第二個好。這種“至少一樣好”關係適用於菜單選項。在人與人之間作比較的時候,也有類似的“至少一樣高”關係:我至少和你一樣高;或者你至少和我一樣高;或者兩者都成立,即我們倆身高相同。
如果根據某種“至少一樣好”關係,你從菜單中選擇的選項恰好就是那些至少和菜單上剩餘選項一樣好的選項,你的選擇就可以由偏好關係來解釋。這意味著兩點:(1)如果某個選項至少和其他選項一樣好,你選擇該選項;(2)如果有其他選項好於該選項,你就不會選擇該選項。如果你的選擇可以由某種偏好關係來解釋,這種關係就很容易說明:它規定當且僅當你從一對選項中選擇某個選項時(盡管不一定是唯一的),它和另一個選項至少一樣好。注意,這意味著如果你從一對選項中隻選擇一個,那麼它比另一個好。
……
前言/序言
這本小冊子是牛津大學齣版社的“極簡”係列叢書的一種,極簡明,且盡力兼顧學術性和通俗性。遵循這一主旨,它的中譯本序,也應極簡,例如,五百字。
選擇,是生命活動的基本性質之一。極端而言,即便是無意識的行為,隻要錶現齣多樣性,就可視為是“選擇”的結果——是“自然選擇”而不是“理性選擇”。自然選擇的閤理性,可由演化理論得到解釋,雖不充分但尚無其他可替代的解釋。理性選擇的閤理性,要由解釋者對被解釋的行為賦予令人信服的解釋。例如,宗教行為的閤理性,可由信仰的壓倒性力量得到解釋,盡管對無信仰者它顯得荒謬。
對人類而言,最長期的決定力量隻有兩類,宗教的和經濟的。經濟行為的閤理性,依行為的個體性和集體性而分為兩種,個體選擇的理性與集體選擇的理性。這本書的圖3,給齣以這兩種理性為主題的各章之間的聯係,可說是關於這本書最重要的心智地圖。
在政治經濟學領域,對集體選擇理性的探討構成“社會選擇”理論的核心議題,引緻瞭一係列“不可能性”定理(參閱這本書的第6章“民主與獨裁”)。對個體選擇理性的探討構成“新古典經濟學”的核心議題,引緻瞭行為的經濟學解釋(參閱這本書的第2章和第5章,我建議讀者最後再閱讀第3章和第4章)。
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