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討論中國證券市場中政府權力的論著並不少,我也做過。不過主流的寫法很容易要麼搞成繁瑣的規章梳理,要麼就索性是更等而下之地把證監會籠統批判一番,仿佛就能搞齣個大論文。而朝暉固然是有其立場的,但他已經能做到把觀點藉由較為嚴謹的社會科學分析導齣,通過功能比較和經濟利害研剖的路徑,來勾勒"中國模式"的外形,推敲其真實的靈魂所在。
--北京大學法學博士、中央財經大學法學副教授 繆因知
內容簡介
《證券法的權力分配》的主題是證券法執行中的權力分配問題,包括權力聚集、分散、演變和不同結構的權力分配對公司融資的影響。其中特彆針對中國的情況,搜集中國證監會發審委審核企業發行上市的數據,並結閤曆史資料與訪談記錄等,研討中國證券統一集中監管體製對公司融資的長期影響。
作者簡介
瀋朝暉,北京大學法學碩士和法學博士。清華大學講師。在《中國社會科學》《中外法學》、Sungkyunkwan Journal of Science & Technology Law等刊物發錶學術論文三十餘篇。獨立承擔2014年國傢社科基金青年項目和2012年教育部人文社科青年基金項目。
目錄
導 論
第一章 證券監管的社會網絡分析
第二章 發審委與公司融資
第一節 中國如何篩選企業上市
第二節 發審委的實質審核
第三節 選拔程序的議事規則改善
第三章 注冊製與核準製之爭
第一節 美國證券法中的聯邦主義
第二節 通說
第三節 美國本土公司首發的監管:聯邦的注冊與州的實質審核並行
第四節 香港證監會最終判斷擬上市公司的投資風險
第五節 還原域外法律製度的原貌
第四章 全國證券統一監管體製的形成
第一節 問題意識:為什麼地方國企申請上市的數量變少
第二節 發現與切入
第三節 全國證券集中監管與不同所有製企業的上市競爭
第四節 如何檢驗“地方國企上市需求終結”假說?
第五節 全國證券集中監管體製的形成原因
第六節 “地方政府的名單”
第五章 監管的市場分權理論
第一節 兩個十年
第二節 理論脈絡:金融監管的地方分權與行政治理理論
第三節 金融監管的市場分權理論
第四節 演化中的行政治理
第五節 差序格局:券商分類監管形成的行政聲譽與錦標賽
第六節 為什麼契約治理 “混搭”行政治理?
第七節 上市監管地方分權嚮市場分權的未竟轉型
第六章 證券法的地方競爭
——多層次資本市場建設中的中央與地方關係
第一節 引言
第二節 上市資源的地理分布不平衡日益加劇
第三節 客觀的原因與製度變遷的原因
第四節 想象另一種可能:證券法競爭
第五節 本土化:證券法地方競爭的技術路綫
第六節 被忽視的地方:多層次資本市場建設中的中央與
地方關係
附錄A 實地調研與訪談目錄
附錄B 公開講座
附錄C 主要參考文獻
後 記
前言/序言
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