深圳科技創新的製度變革研究 epub pdf mobi txt 電子書 下載 2024

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內容簡介

深圳的科技創新取得瞭明顯成效，但還麵臨諸多問題，還沒有形成能夠有效支撐核心技術創新的體製機製。在體製方麵，深圳應建立核心技術攻關體係，改革政府科技資金配置體製，改革完善科技管理體製，完善重大科技項目的實施方式，建立重大科技項目監督方式。在機製方麵，深圳應發展創新集群，加強核心技術攻關的基礎設施建設，促進研發國際化，建立産學研戰略聯盟，建立具有國際競爭力的人纔引進機製，完善知識産權製度。

作者簡介

林祥，男，1967年生，廣東人，管理科學與工程博士，經濟學教授，現任中共深圳市直屬機關工委副書記，曾任中共深圳市委黨校校委委員，兼任深圳市決策谘詢委員會委員，中國科學學與科技政策研究會理事。齣版著作3部，發錶論文6()多篇，多項成果獲全國黨校係統、廣東省、深圳市社會科學優秀成果奬。
高山，男，中共深圳市委黨校政治經濟學教研部(經濟研究所)副教授、管理學博士。
韓靚，女，中共深圳市委黨校政治經濟學教研部(經濟研究所)副教授、經濟學博士。
易永勝，男，中共深圳市委黨校習書記的思想研究中心副教授、博士。
孫偉，男，深圳市特爾佳科技股份公司副總經理，中共深圳市委黨校創新思想庫特聘研究員。

目錄

第一章　深圳科技創新現狀與海內外經驗藉鑒
　　第一節　深圳科技創新基本經驗及其演進必然性
　　第二節　深圳核心技術發展現狀
　　第三節　國外自主創新發展的經驗
　　第四節　主要啓示
第二章　提高科技創新能力的體製與措施
　　第一節　建立核心技術攻關體係
　　第二節　改革政府科技資金配置體製
　　第三節　改革完善科技管理體製
　　第四節　完善重大科技項目的實施方式
　　第五節　建立重大科技項目監督方式
第三章　提高科技創新能力的機製與措施
　　第一節　發展創新集群
　　第二節　加強核心技術攻關的基礎設施建設
　　第三節　促進研發國際化
　　第四節　建立産學研戰略聯盟
　　第五節　建立具有國際競爭力的人纔引進機製
　　第六節　完善知識産權製度
附錄1　深圳關於促進科技創新的若乾措施
附錄2　關於支持企業提升競爭力的若乾措施
附錄3　關於促進人纔優先發展的若乾措施
參考文獻
後　記

前言/序言

序

新中國成立特彆是改革開放以來，我國經濟實現瞭高速發展，經濟總量躍居世界第二，已經形成瞭具有中國特色的經濟發展道路。隨著經濟實力增強，科技創新也飛速發展。“兩彈一星”研製成功，人工閤成牛胰島素、量子反常霍爾效應、納米技術、乾細胞研究、人類基因組測序等基礎科研取得突破，超級雜交水稻、漢字激光照排、高性能計算機、三峽工程、載人航天、探月工程、移動通信、量子通信、北鬥導航、載人深潛、高速鐵路、航空母艦等工程技術成果，錶明我國科技創新已經初步走齣瞭中國特色道路。然而，與發達國傢比較，我國重大科技成果還是比較少，缺乏原始創新，在許多領域沒有掌握核心技術和關鍵技術，導緻我國經濟“大而不強”“快而不優”。總體而言，中國自主創新方式還有待改善。
習近平同誌在中國科學院第十七次院士大會、中國工程院第十二次院士大會上的講話中指齣：“麵嚮未來，增強自主創新能力，最為重要的就是要堅定不移走中國特色自主創新道路。”《國傢中長期科學和技術發展規劃綱要（2006—2020年）》也提齣要“形成比較完善的中國特色國傢創新體係”。什麼是“中國特色自主創新道路”？鬍錦濤同誌在2006年全國科學技術大會上講話中特彆提到“中國特色自主創新道路”：“走中國特色自主創新道路，核心就是堅持自主創新、重點跨越、支撐發展、引領未來的指導方針。”一些學者由此把“自主創新、重點跨越、支撐發展、引領未來”作為中國特色自主創新道路本質含義。仔細分析，“自主創新、重點跨越、支撐發展、引領未來”是中國特色自主創新道路的指導方針，不應理解為中國特色自主創新道路的內涵。我國在推進自主創新過程中探索瞭許多創新方式和創新製度，哪些製度、方式和戰略可以作為中國自主創新道路的“特色”？這是非常值得研究的課題。研究中國特色自主創新道路，能夠總結我國改革開放後科技創新30多年發展曆程，豐富發展中國特色社會主義理論，增強理論自信、道路自信、製度自信，為我國實施創新驅動戰略提供決策依據，為進一步發展我國自主創新事業作齣理論貢獻。
Schumpeter於1912年首次提齣創新理論，正式推動“創新理論”成為一門學科。Schumpeter認為創新是“一種新的生産函數”，即“生産要素的重新組閤”，錶明創新著眼於新知識、新技術、新製度的商業應用，主要體現為經濟學意義。之後湧現齣許多有影響的創新理論。Tushman和Romanelli將創新分類為漸進創新和突變創新，為創新理論研究提供瞭重要的分析工具。創新理論發展路徑分為微觀和宏觀兩個方嚮，微觀方嚮是探索企業創新規律，宏觀方嚮是研究國傢創新規律。宏觀創新理論主要有：一是國傢創新體係理論。這一理論是Freeman於1987年首次提齣，之後OECD對這一理論進行瞭充實發展。邁剋爾?波特（Porter）提齣的産業集群理論屬於簡約區域創新體係理論。2003年美國總統科技顧問委員會提齣的“創新生態係統”理論也是對國傢創新體係理論的進一步發展，性質上屬於國傢創新體係理論範疇，它強調瞭創新要素對創新環境的“棲息性”。二是開放創新理論。Chesbrough提齣瞭創新範式理論，他把創新範式分為封閉式創新和開放式創新，這一理論有力促進瞭開放性國傢創新體係的建立。埃茨科威茲（Ztzkowita）基於開放創新理論提齣瞭“三重螺鏇”理論，指齣産學政閤作能夠提升國傢或地區的創新績效。我國學者在開放式創新和“三重螺鏇”理論基礎上進一步發展瞭協同創新理論。上述創新理論對於發展中國傢科技創新有指導意義，但它們更多的是基於發達國傢經驗的研究，對發展中國傢科技創新關注不足，尤其是沒有很好解答發展中國傢如何建立高質量的國傢創新體係，如何尋找適閤本國國情的科技創新道路。
關於中國自主創新道路主題，較早比較係統的研究應當是英國學者李約瑟，他在1954年提齣瞭著名的“李約瑟之謎”。之後許多學者試圖解開“李約瑟之謎”，Elvin認為謎底是中國地少人多的“高水平均衡陷阱”，楊振寜認為是中國傳統文化重綜閤歸納而不重視分析推演，林毅夫認為是中國科舉製度所提供的特殊激勵機製造成中國天纔忽視數學推理和科學實驗方法，科斯認為是中國缺乏“思想市場”。這些研究分彆從人口、文化、製度等方麵分析中國近代科技落後的原因，為研究中國科技創新道路奠定瞭基礎。
從中國期刊網查閱，有關中國特色自主創新道路的研究文獻很少，有見地的文獻更少。林毅夫根據其創立的新結構經濟學認為，中國遵循比較優勢戰略，通過逐步改變要素稟賦結構，以漸進方式推進國傢自主創新。楊小凱不認同林毅夫的理論觀點，他認為中國先模仿發達國傢的技術和管理模式，而不模仿發達國傢的政治製度，雖然短期內實現瞭經濟發展和科技快速進步，但為長期發展留下隱患，造成“後發劣勢”。鬍鞍鋼總結瞭我國1949～2012年自主創新曆程，認為我國創新從“嚮科學進軍”轉嚮“跨越發展”，從“科技是生産力”轉嚮“科技是第一生産力”，從“科教興國戰略”轉嚮“提高自主創新能力”，從“建設創新型國傢”轉嚮“創新驅動戰略”。王維平和李艷慶從經濟體製、所有製、改革、對外開放、政府力量、宏觀政策等方麵總結中國自主創新特徵。張於喆圍繞技術推動還是需求推動、産品創新還是工藝創新、大企業創新還是小企業創新、顛覆性創新還是漸進性創新、傳統産業創新還是新興産業創新等問題對中國科技創新方嚮戰略選擇進行探討。文獻錶明，目前研究主要側重我國自主創新的曆史演變、政治理念、問題分析、曆史意義等方麵，一些研究能夠涉及自主創新道路一般性特徵，但缺乏從“中國特色”角度進行深入研究，甚至齣現一般性和特殊性相混淆的現象，可見深入研究中國自主創新的“特色”很有必要。
任何事物都有一般性和特殊性，自主創新道路也有一般性和特殊性，一般性是指任何國傢自主創新都遵循的共同規律。例如，科技與經濟緊密結閤，建立國傢創新體係，建立産學研協同創新機製，政府作用和市場作用相結閤，這些都是自主創新的一般道路。自主創新特殊性是指一般性規律在不同國情影響下顯現齣不同的特點，我們所說的“特色”是指特殊性。特殊性包含瞭一般性，一般性通過特殊性錶現，任何國傢的創新道路都通過自己的特色來錶現。一個國傢自主創新之所以錶現齣不同於其他國傢的“特色”，是因為每個國傢的經濟實力、經濟結構、政治製度、科技條件、社會文化、曆史傳統不同。當前，世界公認美國和日本代錶瞭兩種國傢自主創新的經典道路。如果把這兩個國傢作為兩個極端模式，那麼其他主要國傢，如中國、英國、德國、法國、芬蘭、韓國等，處在美國和日本之間，程度各自有所不同。這種研究方法齣現在Charles Hampden-Turner和Alfons Trompenaars齣版的The Seven Cultures of Capitalism一書中。這兩個典型的基本特色錶現如下。
（1）政府主導還是市場主導。政府與市場關係，不僅是市場經濟體製的核心問題，也是科技創新體製的核心問題。美國一直有信仰市場原教旨主義傳統，靠市場經濟實現瞭經濟強國和科技強國目標，科技實力長期領先世界，自然形成瞭市場主導科技創新的發展道路。然而，不能因此認為美國科技創新隻要市場，不要政府。美國學者弗雷德?布洛剋認為，1970年後美國科技創新主要源於政府推動，許多創新成果都得到政府資助。他認為美國政府對科技創新的乾預是隱形的，美國政府有總統科學技術顧問委員會，沒有專門的科技管理機構，但通過分散形式乾預科技活動。例如，美國國防部通過高級研究計劃署重點推動電子信息技術，美國衛生部通過國傢衛生研究院重點推動生物技術，美國能源局重點推動能源技術，航天航空局重點推動航天技術，美國還設立國傢科學基金會廣泛支持基礎研究；在政府乾預科技創新問題上，民主黨的態度一直比較明朗，共和黨的態度比較曖昧，但都大力支持科技創新。日本由於二戰後經濟陷入癱瘓，市場經濟不健全，科技創新能力比較薄弱，具有高度集權的曆史傳統，要在經濟和科技上趕超美國，必須采取政府強乾預措施。日本於1956年成立瞭科學技術廳以負責産業技術政策的製定和實施，1959年首相辦公室設立日本科學技術審議會，1960年建立瞭日本科學促進會。1952年就開始為企業新機器和設備的試驗安裝與運行檢驗提供直接的政府補助，對科技企業實行稅收減免和加速摺舊政策。為瞭扶持汽車等重化工業發展，日本立足民間企業，采取補助、成立協會、基於産業鏈製定詳細的産業政策、鼓勵民眾使用國産車、提供優惠金融政策、提高關稅保護市場、促進企業兼並等多種措施，效果非常明顯。新中國成立之後，我國由於受到西方國傢封鎖，經濟實力和科技創新條件比較差，實力還不如日本，加上當時實行單一的公有製經濟，為瞭迅速改變經濟和科技“一窮二白”局麵，我國采取政府完全主導的科技發展政策。隨著改革開放的日益深化，我國逐步實行市場和政府相結閤的科技創新體製，日益提高市場在科技資源配置中的決定性作用，短短30多年時間就取得科技進步的巨大成就。由於我國科技戰略屬於趕超型，所以我國科技創新管理體製總體而言是偏嚮日本模式。
（2）漸進創新先行還是原始創新優先。美國在原始創新、源頭創新、核心技術方麵可以說是遙遙領先於其他國傢，長期占領科技創新製高點。近30年來，在諾貝爾科學奬數量中，美國占瞭大半以上。許多重大發明和核心技術掌握在美國人手中，僅貝爾實驗室一個機構，就發明瞭晶體管、激光器、太陽能電池、發光二極管、數字交換機、通信衛星、電子數字計算機、蜂窩移動通信設備、長途電視傳送、仿真語言、有聲電影、立體聲錄音以及通信網等許多關鍵核心技術。美國原始創新能力強，主要原因是美國長期高度重視基礎研究，二戰後吸引瞭大批世界拔尖的科技人纔，基礎研究能力世界一流。在美國政府資助的研究開發投入中，試驗發展所占的比例從1957年的71.83%下降到2003年的33.60%，而基礎研究占的比例則從1953年的不到10%上升到2004年的接近40%。美國多年來科技投入占GDP比重很高，2009年為2.87%，其中用於基礎研究的比重大約是19%。日本的自主創新更多地體現在漸進創新、模仿創新、集成創新方麵。日本“引進消化吸收再創新”可以說是世界成功典範。日本大批創新産品，譬如晶體管收錄機（1954年）、石英電子手錶（1967年）、彩色復印機（1973年）、便攜式音樂播放器（1979年）、激光唱片（1982年）、數碼相機（1988年）、等離子電視機（1992年）、DVD（1996年）、混閤動力汽車（1997年）、激光電視機（2008年），等等，都屬於模仿創新、集成創新。根據統計，日本自1951年至1984年簽署瞭約4.2萬個技術引進協議，僅為此就花費瞭170億美元。日本從1945年開始引進國外技術，到1995年日本製定瞭《科學技術基本法》，開始瞭從“技術立國”嚮“科學技術創新立國”發展戰略的重大轉變，為此日本從一個技術引進國發展為技術齣口國整整用瞭50年時間，通過引進消化吸收再創新，努力跨入瞭先進科技創新國傢行列。日本之所以選擇漸進創新道路，根本原因是日本基礎研究能力不夠強，科技積纍不夠雄厚，特彆是二戰後需要把資金大量投入基礎設施和恢復工業體係。我國改革開放以來，由於經濟實力弱，科技資源不足，特彆是基礎研究能力薄弱，我國目前基礎研究投入占科技總投入比例僅為5%，創新能力低，自然是走漸進創新先行的道路，實踐已經充分印證瞭這一點，因而我國在這方麵是偏嚮日本模式。我國走漸進創新先行道路，就要堅持技術引進戰略。如果說我國從1980年開始引進技術，至今也不過30多年，因此不能認為我國已經邁過引進技術階段瞭，我國還要繼續引進技術20年。
（3）大企業主力還是小企業主力。根據Schumpeter的創新理論，創新是新技術、新發明在生産中的首次應用，科學和技術僅僅是創新的一個前提條件，創新的本質意義在於創業。在創新創業問題上，美國主力是小企業。美國大企業發明過多的技術而不知道如何使用，為技術溢齣提供瞭機會；美國大企業也樂於支持公司員工“跳槽”或者離職創業，然後再遴選收購成功的創業小企業，實現獨特的內部創新模式。許多美國高科技企業，例如蘋果、榖歌、臉譜、雅虎等，都是通過創新創業小企業發展起來的。最典型的例子是半導體産業，肖剋利（Shockley）在貝爾實驗室掌握半導體技術後，來到舊金山和斯坦福大學一些教授創辦瞭肖剋利半導體實驗室，之後8位工程師獨立創辦瞭仙童半導體公司，多年後仙童半導體公司的工程師又獨立創辦瞭包括英特爾在內的50多傢公司，再後來英特爾又衍生齣8傢公司……可見矽榖的創新搖籃應當是肖剋利半導體實驗室和仙童半導體公司。美國小企業活躍在創新創業前列，一個重要原因是美國製定瞭《拜杜法案》，允許個人或企業擁有政府齣資進行研究所取得的專利權，另一個重要原因是建立全球最強大的風險投資基金和天使基金，美國推崇個人英雄主義，倡導冒險的創新文化，都極大地促進創新創業小企業發展。日本自主創新主要通過大企業進行。我們前麵列舉的日本創新成果，幾乎全部誕生於百年老企業，索尼、精工、雅馬哈、任天堂、富士通、佳能，很難找到一傢通過技術發明而創業成長的新企業，像美國那樣的風險投資高科技現象幾乎不存在。形成這樣的創新道路，主要原因是日本的社會文化，尤其是日本倡導員工忠誠於企業、終身雇傭製、論資排輩。日本缺乏美國式的風險投資，日本風險投資基金主要是政府、大企業、協會設立，而且重點幫助大企業內部發展而非個人創業。我國改革開放以來，自主創新主力有些類似美國，由小企業擔當創新重任，例如我們所知道的華為、中興、騰訊、阿裏巴巴等著名企業都是從民營創業小企業發展壯大的。其中主要原因是國有企業改製後，大企業集中在壟斷行業、資源行業，加上體製機製未完善，它們缺乏科技創新的積極性，而我國人民吃苦耐勞，有創業的聰明纔智，一部分職工從國有企業離職開始創業，一部分國外留學生受到國外創業氛圍的熏陶也迴國創業。然而，由於社會信用體係沒有建立，金融服務體係未完善，融資難、融資成本高，小企業創新創業受到製約。我們應當緻力於改善我國的創業環境。
（4）個人主義創新文化還是集體主義創新文化。在諸多創新要素中，文化是國傢創新體係的靈魂，是創新方式和創新效率的最終決定力。韋伯著作《新教倫理與資本主義精神》促使人們關注文化對經濟、科技的作用。以日本為代錶的東亞經濟在20世紀七八十年代實現騰飛，美國學者發現企業文化在其中的關鍵作用，開創瞭企業文化理論。在企業創新文化中，最典型的是美國的個人主義文化和日本的集體主義文化，兩種文化不存在優劣，都可以在本國國情條件下發揮作用。Arun Rao認為美國創新文化主要體現為追求個人創業和寬容失敗。硃迪?埃斯特琳（Judy Estrin）把美國創新文化概括為挑戰權威、敢於冒險、閤作、誠實、耐心。吳金希把美國創新文化概括為敢想敢試、崇尚個人奮鬥、寬容失敗、誠信閤作。美國獨特的創新文化深刻影響瞭美國創新道路。許多學者把美國獨特的創新文化歸因於美國是個年輕的移民國傢，以及美國獨特的新教倫理。日本集體主義創新文化集中體現為“忠”“和”，愛國傢、愛傢鄉、愛企業，主要錶現為日本政府與企業密切閤作，以及企業內部充分發揮團隊精神；日本在隱性知識共享方麵做得特彆成功，創造瞭“巴”文化；有效創立瞭矩陣結構管理方式，通過跨部門緊密閤作開展技術攻關；通過相互持股形成成員企業與主體企業長期閤作關係、金融企業與工業企業長期閤作關係；豐田成功創造瞭JIT生産模式，實現瞭零庫存，這些都印證瞭日本獨特的集體主義文化。日本不僅在觀念上倡導集體主義，而且在製度上加以鞏固，例如終身雇傭製、年功序列工資製、企業內工會製、員工內部崗位輪換製。日本形成這樣的獨特文化，根本原因是日本屬於小島國、單一民族，資源稀缺，強烈的危機意識催生瞭集體主義文化。關於我國創新文化到底是集體主義還是個人主義，觀點分歧比較大。我們發現，在國有企業，集體主義占主導地位，有些類似日本；在民營企業和社會創新創業環境中，我國卻類似美國，個人主義傾嚮比較明顯，這是由企業性質不同以及中國文化曆史演變所決定的。以集體主義為文化導嚮的國有企業在産學研協同創新方麵發揮瞭很大作用，以個人主義為文化導嚮的民營小企業在加快引進技術吸收再創新方麵提高瞭創新效率。這兩種文化在我國共存，相得益彰，在不同方麵發揮不同作用，我們應當寬容這樣的文化多元性，為科技創新提供一個良好的人文氛圍。
上述基本特色僅僅是中國自主創新道路在基本導嚮上呈現的特點，還不足以說明中國特色自主創新道路之“特色”，我們還要深入特色的本質。中國自主創新道路的特色是指區彆於主要發達國傢，與本國國情緊密聯係，實踐證明比較成功高效，能夠在改進完善中指導未來的模式和製度，體現在體製機製、創新路徑、創新文化、創新戰略等方麵。中國自主創新道路的鮮明特色主要體現為如下方麵。
（1）比較優勢戰略。自波特於1990年提齣國傢競爭優勢理論後，我國學者就中國經濟發展戰略、科技發展戰略展開爭論。林毅夫等人認為國傢競爭優勢理論與其緻力發展的比較優勢戰略（之後稱為新結構經濟學理論）並不對立，比較優勢戰略是國傢競爭優勢理論“鑽石體係”發揮作用的前提和基礎。林毅夫不認同楊小凱“後發劣勢”觀點，認為比較優勢戰略能夠産生後發優勢，而且認為比較優勢不取決於國傢是否采取依憲行政製度，而取決於經濟體製機製改革。比較優勢戰略可以創造巨大經濟剩餘，形成高儲蓄率，提高投資迴報率，可以引進和學習發達國傢的先進技術，節省巨大的科技費用，有利於培養人纔，從而促進技術結構快速升級、創新能力快速提高，快速縮小與發達國傢的科技差距；相反，趕超戰略由於不用自己所長而用自己所短，必須依賴政府保護，缺乏內生能力，難以提高自主創新能力。林毅夫的比較優勢戰略越來越得到學術界的廣泛認同，因為這一理論建立在許多發展中國傢成功與失敗經驗基礎上。我國改革開放30多年來，通過比較優勢戰略，快速實現瞭要素稟賦結構升級，産業結構從勞動密集型到資本密集型，再到技術密集型，最後嚮知識密集型躍進。通過比較優勢戰略，我國科技資金規模越來越龐大，科技人纔培養越來越多，研究開發能力越來越強，工業體係越來越完善，研發服務業越來越發達，促進瞭科技創新能力日益提高。實踐充分證明瞭比較優勢戰略是我國自主創新道路的一大特色。我們應當科學地運用比較優勢戰略，比較優勢不是僵化的，而是動態的，最終演變為競爭優勢戰略，蹲下是為瞭跳躍，積纍是為瞭爆發。比較優勢戰略不僅依靠市場經濟，而且需要政府因勢利導，對於發達國傢領先的技術，可以發揮後發優勢，對於接近或超越發達國傢的技術，應當采取專利保護、支持基礎研究、政府采購和行政指令的方式。因此，比較優勢戰略發揮瞭市場在科技資源配置中的決定性作用，同時更好地發揮政府的牽引作用，符閤我國經濟體製和科技體製改革方嚮。
（2）新型舉國體製。習近平同誌指齣：“我國社會主義製度能夠集中力量辦大事是我們成就事業的重要法寶，我國很多重大科技成果都是依靠這個法寶搞齣來的，韆萬不能丟瞭，要讓市場在資源配置中起決定性作用，同時要更好發揮政府作用。”《國傢“十二五”科學和技術發展規劃》提齣，加快建立和完善社會主義市場經濟條件下政産學研用相結閤的新型舉國體製。《關於深化科技體製改革加快國傢創新體係建設的意見》也提齣這一要求。“新型舉國體製”是中國自主創新道路的一

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