投资银行业务（套装上中下册）（第二版） pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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朱保丛 著

图书标签:

• 投资银行
• 金融
• 投资
• 并购
• 资本市场
• 证券
• 财务
• 公司金融
• 行业分析
• 金融工程

出版社： 中国金融出版社

ISBN：9787504989420

版次：2

商品编码：12082087

包装：平装

丛书名： 保荐代表人胜任能力考试辅导教材

开本：16开

出版时间：2017-05-01

用纸：胶版纸

页数：1357

套装数量：3

字数：1318000

内容简介

　　教材按照考纲要求共分七个章节，分别为保荐业务监管、财务分析、股本融资、债务融资、定价销售、财务顾问和持续督导，每一章中的每一节均包括“大纲要求”和“内容精讲”两部分内容，“大纲要求”列出新考试大纲对该章节、该部分内容的具体要求，“内容精讲”根据该具体要求进行详细的知识点介绍与精讲。

目录

上册;法律法规一
第一章 基本法规
第二章 保荐业务监管
第三章 股本融资
中册;法律法规二
第四章　 债务融资
第五章　 定价销售
第六章　 财务顾问
第七章　 持续督导
下册;财务分析
第一章　 会计
第二章　 财务成本管理
第三章　 税法
第四章　 鉴证业务、 内部控制与资产评估

精彩书摘

　　《投资银行业务（套装上中下册）（第二版）》：
　　（7）封卷
　　发行人的首发申请通过发审会审核后，需要进行封卷工作，即将申请文件原件重新归类后存档备查。封卷工作在按要求回复发审委意见后进行。如没有发审委意见需要回复，则在通过发审会审核后进行封卷。
　　（8）会后事项
　　会后事项是指发行人首发申请通过发审会审核后，招股说明书刊登前发生的可能影响本次发行上市及对投资者作出投资决策有重大影响的应予披露的事项。发生会后事项的需履行会后事项程序，发行人及其中介机构应按规定向综合处提交会后事项材料。综合处接收相关材料后转相关监管处室。审核人员按要求及时提出处理意见。需重新提交发审会审核的，按照会后事项相关规定履行内部工作程序。如申请文件没有封卷，则会后事项与封卷可同时进行。
　　（9）核准发行
　　核准发行前，发行人及保荐机构应及时报送发行承销方案。
　　中国证监会依照法定条件对发行人的发行申请作出予以核准或者不予核准的决定，并出具相关文件。（创业板规定：一中国证监会自申请文件受理之日起3个月内，依法对发行人的发行申请作出予以核准、中止审核、终止审核、不予核准的决定，并出具相关文件。发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内）
　　发行人领取核准发行批文后，无重大会后事项或已履行完会后事项程序的，可按相关规定启动招股说明书刊登工作。
　　……

前言/序言

　　保荐代表人胜任能力考试2004年首次开考以来至今已有13个年头。考试要求掌握的知识面宽,包括证券、财务、法律等诸多方面的专业知识,考点比较分散,考试难度之大已为众多考生所熟知。究其原因,除了因为考试内容所涉及的专业知识本身难度较大以外,考生在复习时没有系统的教材进行学习和专门配套的习题进行练习也是重要的因素,众多考生在复习时感到漫无边际、无从下手,没有系统教材以及无题可做成为长期困扰保荐代表人胜任能力考试考生的两大问题。
　　鉴于此,我爱投行网应广大考生之需,严格按照中国证券业协会公布的最新考试大纲的要求精心编写了《保荐代表人胜任能力考试辅导教材——投资银行业务》,并于2016年1月由中国金融出版社首次出版。教材得到了市场的广泛认可和一致好评,为了能够更好地满足读者需求,我们在保留上一版教材结构严谨、知识点清晰等优点的前提下,对其进行全面升级改版,新版教材相对于上一版教材而言具有以下特点:
　　一、内容全面扩充,达到大纲要求的100%覆盖,不留死角
　　在2015年新考试制度以前,保荐代表人胜任能力考试有一个非常重要的特点是核心考点高频率出现、集中度高,很多考纲要求的内容从未涉及。因此,在编写上一版教材时,对于从未涉及的考纲内容,本着重要性原则,大多采取省略处理的方式。而在2016年的四次考试中,诸多考题突破了这一规律,虽保留了核心考点高频率出现的特点,但集中度大大降低,这就出现了以前很少考核的知识点分别交叉于不同考次中偶有考核的问题。为了能够全面覆盖考纲要求,新版教材对上一版教材进行全面扩充,大纲要求掌握的每一个知识点均辅以真题或模拟题予以说明,真正做到100%覆盖,不留死角。
　　二、篇幅结构适当调整,分类明晰,便于系统学习与记忆
　　保荐代表人胜任能力考试大纲共七章内容,其中第二章为篇幅较大且较为独立的财务分析,其余各章均为法律法规方面的内容。上一版教材完全按照大纲七章的先后顺序编排,第一章、第二章内容编为上册,第三章至第七章编为下册,这样就出现了上册教材法律法规与财务混编的情况,不太利于考生的分类学习。新版教材在不改变大纲具体要求的情况下,对整个教材的架构与篇幅进行合理调整,调整后的教材分为两大部分:第一部分为法律法规,第二部分为财务分析。财务分析单独成册,主要包括会计、财务管理、审计、税法、资产评估等内容；法律法规根据考试需要增加了一章以《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》的规定为主要内容的基本法规,其余各章仍为原大纲的内容,保持不变,调整后的法律法规共七章内容,分别为基本法规、保荐业务监管、股本融资、债务融资、定价销售、财务顾问与持续督导。
　　三、涉及的法律法规均更新至截稿日
　　保荐代表人胜任能力考试涉及的法律法规更新较快,新版教材对于大纲内容所涉及的法律法规均更新至截稿日,包括《上市公司非公开发行股票实施细则》最新修订的内容以及《发行监管问答———关于引导规范上市公司融资行为的监管要求》的内容等已完整更新。对于截稿日后,如有涉及考纲要求更新的法律法规,我爱投行网会实时将更新的内容以电子版的形式发布于官网。
　　四、科学筛选、收录真题,精心编排模拟题,所有题目当前均为有效状态
　　新版教材收录的真题与模拟题相对于上一版而言,有如下变化:首先,增加了真题、模拟题的收录量。新版教材对新考试制度以来的2015年3次考试以及2016年4次考试中90%以上的真题,根据知识点要求还原编入教材,并对每个重要的知识点辅以模拟题形式编入,真正达到全面覆盖。其次,对有些不适用的真题予以删除或改编,使收录教材的题目均为有效状态。随着一些法规的更新,以往部分真题已经完全无效,新版教材予以删除,不再收录。部分真题的题干、题支无效,如果仍然原封不动地放入教材中,则可能会误导读者,如果全部予以删除,则会遗漏考点。新版教材对此类真题按照最新法规要求进行改编,同时对原题的表述予以注明,这样在保留原考点的同时,也适用了最新的规定。再次,新版教材对过往相似度较高、不同考次的真题,本着时间优先原则,后者保留收录,先者不予收录,编入同步练习中,使教材脉络更加清晰、繁简得当。最后,新版教材增加了模拟题的题量,模拟题的编写主要从两个方面着手:第一,对过往真题未涉及的知识点,按真题风格编写模拟题,来应对近几期考试突出的考点范围逐渐放大、出题老师逐渐挖掘新考点的特点；第二,结合过往真题,放大真题所涉及的知识点范围,寻找其周边相关考点,对应编排模拟题,达到举一反三的效果。
　　五、增加了跨章节内容的总结,进一步提高了考生的学习效率与效果
　　新版教材继续保留第一版教材的总结特点,对于很多重要的知识点和考点采取图表的形式进行总结,各种纵向、横向的对比分析,简洁直观、方便记忆,同时增加了跨章节总结,对于分列于不同章节的相同知识点予以贯穿总结,可以使考生轻松、高效学习并精准把握考点。
　　需要说明的是,对于保荐代表人胜任能力考试,由于每次考试中国证券业协会并不公布考题与答案,因此本教材中的历年真题均为作者根据网上考生回忆同时结合大纲要求的考点进行的复原,并非协会所考原题,诸多题干及题支均为作者根据考生回忆进行复原而独立创作,而后配有相应的答案及解析。因此,如有其他以盈利为目的的培训机构出现与本教材完全相同或整体相似度较大的内容,实为抄袭本教材,我们将保留对其诉诸法律的权利,严格维护本教材的著作权。
　　由于保荐代表人胜任能力考试要求掌握的知识面广、专业度高,因此本教材编写工作较为浩繁,难免有所疏漏,不足甚至错误之处,恳请读者指正。

《投资银行业务（第二版）》：洞悉现代金融市场的驱动力与实操指南 本书（套装共三册：上、中、下）是深入剖析投资银行业务精髓的权威著作。它以宏大的视角，结合详实的案例，系统性地梳理了投资银行业务在现代金融体系中的核心地位、运作模式及其演进趋势，为读者构建起一幅全面而立体的行业图景。 核心内容概览： 上册：宏观视角下的投资银行业务基石 本册深入浅出地阐述了投资银行在整个金融市场生态系统中的基础性作用。从宏观经济环境对投资银行业务的影响，到不同国家和地区投资银行监管框架的比较分析，读者将能深刻理解宏观经济周期、货币政策、财政政策以及金融监管政策如何塑造投资银行业务的战略方向与运营空间。 金融市场概览与投资银行的角色定位： 详细解读了股票市场、债券市场、衍生品市场等主要金融市场的结构、功能及其内在联系，并精准定位投资银行业务在连接资本供给与资本需求、促进资金融通、优化资源配置等方面的关键作用。 宏观经济环境与行业关联： 深入分析了通货膨胀、利率变动、经济增长、地缘政治等宏观经济因素对投资银行业务带来的机遇与挑战，探讨了不同经济周期下，投行在市场承销、并购顾问、资产管理等业务领域的策略调整。 全球监管体系与合规运营： 对比分析了国际主流经济体（如美国、欧盟、中国等）的金融监管政策，重点剖析了巴塞尔协议、多德-弗兰克法案等对投资银行业务的约束与影响，强调了合规经营在风险控制与维护市场信誉中的不可或缺性。 金融创新与技术驱动： 探讨了金融科技（FinTech）、大数据、人工智能等新兴技术如何渗透投资银行业务，催生新的业务模式和服务，以及这对传统投行运营带来的颠覆性变革。 风险管理基础： 介绍了投资银行业务中涉及的信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险等主要风险类型，并初步阐述了风险识别、评估、监测与控制的基本原则。 中册：核心业务模块的深度解析 本册将聚焦于投资银行业务的核心职能，逐一剖析其业务流程、操作细节、定价策略以及市场实践。读者将在这里找到对各项业务最详尽的解释，理解其背后的逻辑与方法论。 证券承销业务： 全面解析了首次公开募股（IPO）、增发、债券发行等证券承销的各个环节，包括项目评估、定价、簿记建档、配售、锁定期管理等。重点探讨了不同类型发行人的承销策略，以及如何应对市场波动与投资者需求。 并购顾问业务（M&A）： 详细阐述了并购的战略规划、目标选择、尽职调查、估值建模、交易结构设计、谈判策略、合同签订以及交割流程。通过经典案例分析，揭示了成功的并购交易背后所需的专业知识与判断力。 资产证券化（Securitization）： 深入讲解了资产证券化的原理、流程与关键要素，包括基础资产的识别与整合、SPV（特殊目的载体）的设立、信用增级、评级、以及不同类型证券化产品的发行与交易。 交易与自营业务： 介绍了股票、债券、外汇、衍生品等市场的交易机制与策略，以及投资银行在做市、套利、风险对冲等方面的自营活动。 企业融资顾问： 涵盖了企业上市前后的各种融资需求，包括股权融资、债权融资、夹层融资等，以及投行在财务顾问、融资方案设计、投资者关系维护等方面的服务。 研究与分析： 阐述了投资银行研究部门的职能，包括行业研究、公司研究、宏观经济分析，以及研究报告如何支撑投行业务的决策与执行。 下册：战略、风险与未来展望 本册着眼于投资银行业务的战略层面、风险控制的精细化以及行业未来的发展趋势。它将引导读者思考如何在高复杂度、高竞争的环境中实现可持续发展。 战略规划与竞争力构建： 探讨了投资银行如何制定长短期战略，构建核心竞争力，包括人才队伍建设、技术投入、品牌塑造、客户关系管理以及业务协同等。 风险管理进阶： 对比上册的风险基础，本册将深入探讨信用风险计量模型、市场风险VaR（风险价值）模型、操作风险管理框架、合规风险管理体系的建立，以及内部控制与审计的重要性。 金融危机与行业韧性： 回顾过往的金融危机（如2008年全球金融危机），分析其成因、对投资银行业务的影响，以及行业从中吸取的教训与改进措施，探讨如何增强行业的抗风险能力。 投资银行的全球化布局： 分析了投资银行在全球范围内的扩张战略、跨境业务的挑战与机遇，以及新兴市场在投行业务中的角色变化。 伦理道德与社会责任： 强调了投资银行业务中的职业道德、利益冲突管理、信息披露公平性以及对社会经济发展所承担的责任。 未来趋势与创新机遇： 展望了人工智能、区块链、可持续金融（ESG）等前沿领域对投资银行业务的潜在影响，以及行业未来可能的发展方向与新的盈利增长点。 本书的价值： 系统性与深度： 覆盖了投资银行业务的方方面面，既有宏观的战略视野，也有微观的实操细节。 实践导向： 结合大量真实案例，将理论知识转化为可借鉴的实践经验。 前瞻性： 关注行业最新发展动态与未来趋势，帮助读者保持领先地位。 权威性： 凝聚了行业专家的智慧与经验，是金融从业者、学者、学生以及对投资银行业务感兴趣的各界人士不可多得的参考资料。 通过阅读这套《投资银行业务（第二版）》，您将能建立起扎实的理论基础，掌握精深的实操技能，洞悉行业发展脉络，为在复杂多变的金融市场中做出明智决策，实现职业生涯的腾飞奠定坚实基础。

评分☆☆☆☆☆

深耕细作，拨云见日——金融巨著的非凡阅读体验 翻开这套《投资银行业务（套装上中下册）（第二版）》，我仿佛置身于一个宏大而精密的世界，每一个字句都凝聚着作者深厚的学术功底和丰富的实践经验。从最初对投资银行业务的模糊认知，到如今对其内在逻辑、操作流程以及市场影响力的豁然开朗，这套书无疑是我金融学习道路上的一座灯塔。它没有将枯燥的理论堆砌，而是巧妙地将复杂的金融工具、交易机制以及行业生态，以一种引人入胜的方式娓娓道来。上册奠定了坚实的基础，详细解析了投资银行在资本市场中的核心职能，如首次公开募股（IPO）、增发、债券发行等，让我对企业如何通过金融市场融资有了系统性的认识。中册则进一步深入，将目光聚焦于兼并收购（M&A）、企业重组等更具战略性和复杂性的领域，通过案例分析，我得以窥见交易背后的博弈、评估的艺术以及谈判的技巧。而下册更是将视野扩展至全球资本市场，探讨了衍生品、风险管理以及金融科技对投资银行业带来的颠覆性变革，让我深刻理解了这个行业的动态性和前瞻性。 阅读过程中，我特别欣赏作者在逻辑构建上的严谨。每一章节的展开都层层递进，环环相扣，确保读者在掌握了前置知识后，能够更好地理解后续内容。例如，在讲解IPO流程时，作者不仅列举了各个环节，还详细分析了每个环节背后的动因、参与方及其职责，甚至深入探讨了定价策略和市场营销的重要性。这种抽丝剥茧的讲解方式，让我能够清晰地把握每一个环节的细节，并理解它们是如何共同作用于最终目标。此外，作者对案例的选取也极具代表性，涵盖了不同规模、不同行业的交易，使得理论与实践的结合更加紧密，也让我能够从多元化的视角去理解投资银行业务的复杂性。书中的数据分析和图表运用也恰到好处，不仅增强了信息的直观性，也辅助我进行更深入的思考和判断。总而言之，这套书不仅仅是一本教材，更是一部关于金融智慧的百科全书，它重塑了我对投资银行行业的认知，并激发了我进一步探索金融世界的浓厚兴趣。

评分☆☆☆☆☆

逻辑严谨，案例翔实——投资银行业务的立体呈现 《投资银行业务（套装上中下册）（第二版）》以其严谨的逻辑结构和翔实的案例分析，为我呈现了一个立体而生动的投资银行业务世界。这本书不仅仅是理论的罗列，更是一种思维方式的引导，让我能够从多个维度去理解这个复杂而重要的金融领域。 在上册，作者为我们奠定了坚实的理论基础。我特别受益于他对企业融资理论的深入浅出讲解。在关于债券发行的章节，作者不仅介绍了不同类型的债券，更详细阐述了债券的发行条款、信用评级体系、以及市场利率如何影响债券的定价和发行时机。他对风险管理在债券发行过程中的重要性的强调，让我理解了为什么投行家需要具备如此全面的知识储备。 进入中册，本书的实用性和操作性得到了进一步的加强。作者在探讨兼并收购（M&A）时，充分展现了其在实际操作层面的经验。他对M&A交易的每一个环节，从目标公司的选择、初步接触、尽职调查，到交易结构的设计、谈判策略的制定，再到交易的执行和后续整合，都进行了详尽的阐述。书中穿插的经典案例分析，更是将抽象的理论具象化，让我能够清晰地看到，投资银行家是如何凭借其专业知识和经验，在复杂的交易环境中游刃有余。 下册的内容将投资银行业务的触角延伸至更广阔的领域，包括金融衍生品、风险管理以及金融科技。作者在讲解衍生品时，并没有仅仅停留在数学模型上，而是深入分析了这些工具在实际应用中的作用，例如套期保值、投机和套利。他对金融科技的分析，也显示了本书紧跟时代步伐，探讨了技术创新对投资银行业务带来的机遇与挑战。阅读这套书，我感觉自己仿佛经历了一次全面的实战演练，不仅学到了知识，更重要的是，掌握了一种分析和解决金融问题的系统方法。

评分☆☆☆☆☆

智慧的结晶，实战的宝典——投资银行业务的深刻洗礼 《投资银行业务（套装上中下册）（第二版）》如同一场精心设计的金融知识盛宴，其内容之丰富、分析之深刻，远远超出了我之前的预期。这套书不仅仅是一本理论书籍，更是一份饱含智慧的实战宝典，它以一种独特的方式，引领我深入理解投资银行业务的方方面面，并从中汲取宝贵的经验。书中对每一个业务模块的阐释，都充满了作者对市场深刻的洞察力和精准的把握。 在上册，作者对资本市场的运作机制进行了详尽的解读。我尤其对关于首次公开募股（IPO）的章节印象深刻，作者不仅仅是介绍了IPO的流程，更是深入分析了企业选择IPO的战略考量、投资者构成、市场情绪对定价的影响，以及上市后公司治理的重要性。他通过对不同类型IPO案例的对比分析，让我看到了不同策略下的不同结果，并理解了成功IPO背后的专业运作。这种深入浅出的讲解，让我对这个过程有了更为全面和立体的认知。 中册的内容则将视角进一步推向了更为复杂的企业金融活动，例如兼并收购（M&A）和杠杆收购（LBO）。作者在分析M&A时，并没有停留在表面，而是深入探讨了交易的战略意图、目标公司的选择标准、估值模型的构建与应用、以及尽职调查的细致程度。他巧妙地将理论与实际案例相结合，让我能够清晰地看到，投资银行如何在纷繁复杂的市场环境中，帮助企业进行战略性布局，实现价值创造。对于LBO这类更具风险和挑战的交易，作者也进行了详尽的剖析，让我理解了其中涉及的融资结构、回报机制以及风险控制的关键点。 下册的探讨则更加聚焦于风险管理、金融创新以及全球化趋势对投资银行业务的影响。作者对于衍生品市场的介绍，并没有止步于技术性的描述，而是深入分析了其在风险对冲、套利以及市场定价中的作用。同时，他对于金融科技（FinTech）的关注，也显示出本书的与时俱进，分析了技术创新如何重塑传统的投行业务模式。阅读这套书，我感觉自己仿佛经历了一场系统的洗礼，不仅学到了知识，更重要的是，培养了一种更加成熟和专业的金融思维。它让我看到了投资银行家们是如何凭借其专业知识、敏锐的市场洞察力和强大的执行能力，在资本市场中扮演着至关重要的角色。

评分☆☆☆☆☆

结构恢弘，细节致远——投资银行业务的深度探索之旅 《投资银行业务（套装上中下册）（第二版）》带给我的感受，可以用“结构恢弘，细节致远”来形容。这套书的整体架构如同一个精密的金融体系模型，从宏观的行业定位到微观的交易细节，都得到了详尽而深入的阐释。作者的叙述风格沉稳而有力，每一页都充满了作者对金融世界的深刻理解和专业判断。 在阅读上册时，我便被作者对投资银行基础业务的精辟解读所吸引。他对于企业融资，无论是股权还是债权，都进行了深入的剖析。例如，在阐述债券发行时，作者并没有仅仅停留在介绍不同债券的类型，而是详细讲解了发行条款的设计、市场利率的影响、信用评级的重要性，以及二级市场流动性如何影响一级市场的发行。他对风险规避和融资成本控制的讨论，让我看到了投行家在为企业量身定制融资方案时所付出的努力和智慧。 进入中册，本书的深度和广度得到了进一步的拓展。作者在讲解兼并收购（M&A）时，展现出了惊人的分析能力。他不仅梳理了M&A的各种交易模式，更深入探讨了交易的战略性目的、目标公司的甄选标准、以及估值方法的科学性与艺术性。他对于尽职调查中可能存在的各种陷阱和风险的警示，以及如何通过谈判和合同条款来规避风险，都让我受益匪浅。书中对一些经典M&A案例的剖析，更是让我看到了实践中的复杂性和不确定性，以及投行家如何运用其专业知识和经验来驾驭这些挑战。 下册的内容则将投资银行业务置于一个更为宏观和动态的视角下进行审视。作者对于金融衍生品市场的讲解，既有理论的严谨，又有实践的指导，让我理解了这些工具在风险管理和价值创造中的双重作用。同时，他对于金融科技（FinTech）的深入探讨，更是显示出本书的前瞻性，分析了技术创新如何重塑金融服务的业态。阅读这套书，我感觉自己如同置身于一个庞大的金融实验室，在作者的引导下，我不仅学习了知识，更重要的是，培养了一种对金融市场复杂性进行系统性思考的能力。它让我看到了投资银行在推动经济发展和资源配置中所扮演的关键角色，也让我对其未来的发展趋势有了更深刻的认识。

评分☆☆☆☆☆

拨开迷雾，直抵核心——投资银行业务的深度洞察 在阅读《投资银行业务（套装上中下册）（第二版）》的过程中，我最直观的感受就是作者对投资银行业务的理解之深刻，以及其将这种深刻理解转化为清晰、系统的知识体系的能力。这套书并非流于表面地介绍各种金融产品和业务，而是深入剖析了其背后的经济逻辑、市场机制以及运作的复杂性。例如，在关于债券发行的部分，作者并没有仅仅停留在介绍不同类型债券的特点，而是详细阐述了信用评级的作用、发行成本的构成、以及市场需求如何影响定价，甚至还探讨了在不同经济周期下，企业选择发行债务融资的策略考量。这种由表及里、由点及面的讲解，让我对债券市场有了更宏观和深入的理解，不再仅仅将其视为一种简单的融资工具。 当我翻阅到关于兼并收购的部分时，更是被作者精湛的分析能力所折服。书中对于目标公司的估值方法，从DCF（现金流折现法）到可比公司分析，再到先例交易分析，都进行了细致入微的讲解，并且强调了不同估值方法在不同情境下的适用性与局限性。更重要的是，作者并没有回避M&A交易中存在的各种风险和挑战，例如整合风险、文化冲突、反垄断审查等，并提供了相应的应对策略。这种全面而深入的分析，让我深刻体会到，成功的M&A交易不仅仅是财务数字的游戏，更是战略规划、风险管理和人性博弈的综合体现。书中的案例分析，往往能够将抽象的理论具象化，让我能够清晰地看到一个成功的交易是如何一步步促成，以及其中所蕴含的智慧和技巧。这套书的价值在于，它不仅传授了知识，更培养了一种分析问题、解决问题的思维方式，这对于任何希望在金融领域有所建树的人来说，都是无价的。

评分☆☆☆☆☆

洞见深邃，启迪思维——金融巨擘的智慧对话 《投资银行业务（套装上中下册）（第二版）》是一部令人印象深刻的金融学术巨著，它不仅仅是在传授知识，更是在与读者进行一场深邃的智慧对话。作者以其深厚的专业功底和卓越的洞察力，将投资银行业务的复杂世界，以一种清晰且富有启发性的方式呈现在读者面前。 本书的上册，为我构建了一个关于投资银行业务的坚实基础。从资本市场的运作原理，到企业融资的各种形式，作者都进行了细致入微的阐述。我尤其欣赏作者在讲解首次公开募股（IPO）时，对每一个环节的深入剖析，不仅仅是罗列流程，更是解释了每一个环节背后的逻辑和考量。例如，在讨论定价策略时，作者不仅列举了不同的定价方法，还深入分析了市场供需关系、投资者情绪以及信息不对称等因素对最终定价的影响。这种对细节的关注，让我能够理解，一次成功的IPO背后，是无数专业人士的精心策划和高效执行。 进入中册，本书的深度和广度得到了进一步的拓展，作者将目光聚焦于更为复杂的领域，如兼并收购（M&A）和企业重组。我尤其被作者在分析M&A交易时所展现出的全局观所折服。他不仅仅关注财务数字，更深入探讨了交易的战略协同效应、文化整合的挑战以及法律和监管环境的影响。作者通过对真实案例的深入解析，让我看到了投资银行在促成复杂交易时所扮演的关键角色，以及他们如何运用专业的谈判技巧和风险管理能力，为客户创造价值。 下册的内容更是将视野拉升至全球化和技术创新的层面。作者对于金融衍生品和风险管理的阐述，既严谨又富有实践指导意义，让我深刻理解了这些工具如何在不确信的环境中，帮助企业规避风险、优化收益。同时，他对金融科技（FinTech）的关注，也显示了本书与时俱进的特点。作者分析了技术创新如何颠覆传统的投行业务模式，以及投资银行如何适应和引领这些变革。阅读这套书，我感觉自己仿佛与一位经验丰富的金融巨擘进行了一场深刻的对话，它不仅提升了我的专业知识，更重要的是，激发了我对金融行业未来发展趋势的深度思考。

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知识的深度，视野的广度——投资银行业务的革命性体验 《投资银行业务（套装上中下册）（第二版）》带给我的，是一次关于金融知识的革命性体验。它以其无与伦比的深度和广度，将我从一个对投资银行业务的模糊认知，带到了一个清晰、系统且富有洞察力的全新层面。 上册的内容，为我构建了一个扎实的基础。作者对资本市场基础理论的讲解，严谨而不失生动。我尤其对其在首次公开募股（IPO）部分的阐述印象深刻。他不仅仅是简单地描述流程，更是深入挖掘了每一个环节背后的经济逻辑、市场动态以及参与各方的博弈。他对定价策略的细致分析，让我理解了如何在不确定的市场环境下，为企业寻找到最佳的融资价格，并平衡各方利益。 进入中册，本书的视野进一步拓宽，开始深入探讨兼并收购（M&A）等更为复杂的领域。作者在讲解M&A时，展现了其对交易策略、估值模型、尽职调查以及谈判艺术的精湛掌握。他通过对一系列经典案例的深度剖析，让我看到了投资银行在促成大型企业重组和战略性扩张中所扮演的关键角色。书中对风险控制和交易后整合的探讨，也让我认识到，一次成功的M&A交易，绝不仅仅是交易本身的达成，更是对未来价值实现的全面规划。 下册的内容更是将目光投向了全球化、金融创新以及技术变革。作者对金融衍生品市场的阐述，既严谨又富有实践指导意义，让我理解了这些复杂工具如何在风险管理和价值创造中发挥作用。他对金融科技（FinTech）的深入分析，更是显示出本书的前瞻性和时代感，让我看到了技术创新如何重塑投资银行业的未来。阅读这套书，我感觉自己不仅仅是在学习知识，更是在与一位行业内的思想领袖进行对话，它极大地拓展了我的思维边界，并为我未来的职业发展提供了宝贵的启示。

评分☆☆☆☆☆

拨开迷雾，点亮前路——投资银行业务的深度解析 《投资银行业务（套装上中下册）（第二版）》这本书，如同一盏明灯，照亮了我对投资银行业务的认知之旅。它以其深邃的洞察力和严谨的逻辑，将一个原本在我看来充满神秘色彩的领域，变得清晰而有条理。 翻开上册，我立刻被作者对资本市场基础运作的细致描绘所吸引。他对于企业融资的讲解，层层递进，让我对首次公开募股（IPO）和后续增发的流程有了清晰的认识。尤其是在讨论IPO定价时，作者深入剖析了市场需求、投资者情绪、公司基本面等多种因素如何共同作用，以及承销商如何通过路演和簿记建档来发现最优价格。这种对每一个细微之处的挖掘，让我看到了投资银行在推动企业融资过程中所扮演的专业而关键的角色。 进入中册，本书的深度得到了进一步的拓展，作者将目光聚焦于兼并收购（M&A）和企业重组等更为复杂的业务。我尤其被作者在分析M&A交易的战略性和财务性时所展现出的全面视角所折服。他不仅仅罗列交易类型，更是深入探讨了交易的驱动因素、目标公司的筛选标准、估值方法的选择与运用，以及交易结构的设计。书中穿插的多个案例分析，都极具代表性，让我能够清晰地看到，投资银行家是如何运用其专业知识和谈判技巧，在复杂多变的商业环境中，帮助企业实现价值的增长。 下册的内容则将视角延伸至金融衍生品、风险管理以及金融科技等前沿领域。作者对衍生品市场的讲解，既有理论的严谨，又有实践的应用指导，让我理解了这些复杂工具在风险对冲和市场定价中的重要作用。他对金融科技的探讨，也显示了本书的前瞻性，分析了技术创新如何为投资银行业务带来新的机遇和挑战。阅读这套书，我感觉自己仿佛经历了一场深刻的知识洗礼，它不仅增长了我的专业技能，更重要的是，培养了我对金融市场动态的敏锐度和深刻的理解力。

评分☆☆☆☆☆

循序渐进，融会贯通——金融知识的系统构建之旅 《投资银行业务（套装上中下册）（第二版）》给我带来的最显著的学习体验，莫过于其条理清晰、逻辑严密的编排方式。作为一本涵盖范围极广的金融著作，作者能够将其化繁为简，使读者能够循序渐进地构建起对投资银行业务的系统认知。从最基础的概念解释，到复杂的交易结构设计，再到宏观的市场环境分析，每一个阶段的知识点都衔接得恰到好处，让我在学习过程中始终保持清晰的思路，不会感到迷失。 在上册，作者首先为我们描绘了投资银行在现代金融体系中的基石性作用，详细介绍了其在发行市场上的核心业务，例如股权融资和债权融资。我尤其受益于作者对IPO流程的细致讲解，他不仅列举了主承销商、承销团、保荐人等关键角色的职责，还深入剖析了路演、定价、锁定期等环节的重要性。这种对每一个细节的深入挖掘，让我能够理解一个看似简单的融资行为背后，究竟需要多少专业知识和周密的协调。进入中册，本书的视野进一步拓宽，开始探讨更为复杂的领域，如企业兼并与收购（M&A）以及重组。作者在处理M&A部分时，并没有仅仅满足于列举并购案例，而是深入探讨了交易的战略意义、估值方法的多样性、尽职调查的严谨性，以及交易完成后整合的挑战。他通过引人入胜的案例分析，让我看到了投资银行如何在复杂多变的商业环境中，为企业提供专业的咨询和执行服务，从而实现价值最大化。 而下册的内容更是将投资银行业务置于全球化的宏观视角之下，探讨了诸如金融衍生品、风险管理、以及近年来迅速发展的金融科技（FinTech）对行业的冲击与变革。作者对于这些前沿领域的探讨，并没有显得仓促或 superficial，而是扎实地将其与投资银行业务的传统职能相结合，分析了创新如何重塑行业格局，以及投资银行如何适应和引领这些变化。阅读这套书，我深刻体会到了知识的系统性构建的重要性，它不仅教会了我“是什么”，更教会了我“为什么”以及“如何做”。这套书为我提供了一个坚实的知识框架，让我能够更好地理解和分析金融市场的动态，并为我未来的职业发展打下了坚实的基础。

评分☆☆☆☆☆

理论与实践的完美融合——投资银行业务的学习典范 《投资银行业务（套装上中下册）（第二版）》无疑是我近期阅读过的一部金融领域的杰作。它以其卓越的品质，在理论深度和实践应用之间找到了完美的平衡点，为我提供了一个学习投资银行业务的典范。 在上册，作者为我打下了坚实的理论基础。他对资本市场运作机制的阐述，严谨而清晰。我尤其对关于股票发行和债券发行的章节印象深刻。作者并没有仅仅停留于概念的解释，而是深入分析了发行过程中的各个环节、参与方的角色以及市场影响因素。例如，在讨论债券发行时，他详细讲解了不同类型的债券（如高收益债、投资级债），以及发行条款的设计如何影响融资成本和风险。他还深入探讨了信用评级机构的作用以及市场情绪对发行定价的影响。 中册的内容则将理论的深度转化为实践的智慧。书中对兼并收购（M&A）的讲解，是其亮点之一。作者不仅梳理了M&A的各种交易模式（如现金收购、股票置换），更深入剖析了交易背后的战略逻辑、估值方法的多样性以及尽职调查的关键环节。他通过对大量真实案例的分析，让我看到了投资银行家如何在复杂的商业环境中，为企业提供专业的并购咨询服务，并帮助他们实现战略目标。书中对交易风险的识别和管理，也让我深刻体会到了专业的重要性。 下册的内容则将视野扩展到金融衍生品、风险管理以及金融科技等前沿领域。作者对衍生品市场的讲解，既有理论的严谨，又有实践的应用指导，让我理解了这些工具在风险对冲和价值创造中的作用。他对金融科技的探讨，更是显示了本书的与时俱进，分析了技术创新如何重塑投资银行业务的未来。阅读这套书，我感觉自己仿佛经历了一场系统的金融知识洗礼，它不仅提升了我的专业素养，更重要的是，培养了我独立分析和解决复杂金融问题的能力。

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不错，只是第一章的证券法，公司法不全，没有视频课里全

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好厚，要好好啃小半年咯！加油！

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不错

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好厚，要好好啃小半年咯！加油！

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好厚，要好好啃小半年咯！加油！

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下点笨功夫！好好学习！

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这本书内容很详细，很适用于保荐代表人考试

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很管用，突击必备，就是贵了点，另外还是要自己打印资料配合