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編輯推薦

　　介紹瞭專利權、商標權、專有技術、計算機軟件等國際技術貿易的標的，以及許可貿易、國際BOT和特許經營等國際技術貿易的方式。再次，結閤國際技術貿易實踐介紹瞭國際技術貿易的價格、稅費和程序，並結閤不同類型國傢的實踐介紹瞭部分發達國傢和新興國傢的技術貿易法律與政策。*後，新增瞭科技型企業跨國並購專題，以豐富現有國際技術貿易的理論體係。

內容簡介

　　本書在廣泛吸收和藉鑒同類教材的基礎上，較為全麵和係統地介紹瞭國際技術貿易的理論與實踐，反映瞭國際技術貿易領域的新發展。首先，介紹瞭國際技術貿易的基本概念和基本理論，以及國際技術貿易中與知識産權保護相關的國際機構與國際公約，讓讀者對技術貿易和知識産權保護的産生和發展有一個全麵和深入的瞭解。其次，介紹瞭專利權、商標權、專有技術、計算機軟件等國際技術貿易的標的，以及許可貿易、國際BOT和特許經營等國際技術貿易的方式。再次，結閤國際技術貿易實踐介紹瞭國際技術貿易的價格、稅費和程序，並結閤不同類型國傢的實踐介紹瞭部分發達國傢和新興國傢的技術貿易法律與政策。*後，新增瞭科技型企業跨國並購專題，以豐富現有國際技術貿易的理論體係。

作者簡介

　　孫玉濤，管理學博士。大連理工大學管理與經濟學部特聘研究員、教授和博士生導師，歐盟第七框架計劃瑪麗·居裏研究學者(Marie Currie Research Fellow)，遼寜省“百韆萬人纔工程”入選者。自2010年以來，一直從事“知識産權與技術貿易”課程的教學工作，以及國際商務和技術轉移、全球價值鏈(GVC)和創新體係等方麵的研究。研究成果發錶在Science、Research Policy(FT50)等國際*期刊。

內頁插圖

目錄

第 1 章 國際技術貿易導論 1
1.1 技術的內涵 1
1.1.1 技術的概念 1
1.1.2 技術與相關概念的關係 1
1.1.3 技術的特徵 2
1.1.4 技術的分類 3
1.2 國際技術貿易的內涵 4
1.2.1 國際技術貿易的概念 4
1.2.2 國際技術貿易的特徵 5
1.2.3 國際技術貿易的作用 7
1.2.4 國際技術貿易的規範 8
1.3 國際技術貿易與相關業務的關係 9
1.3.1 國際技術貿易與國際商品貿易的關係 9
1.3.2 國際技術貿易與國際投資的關係 11
1.3.3 國際技術貿易與知識産權的關係 13
1.3.4 國際技術貿易與跨國公司的關係 14
1.4 國際技術貿易的産生和發展 15
1.4.1 國際技術貿易的産生 15
1.4.2 美日歐國際技術貿易的發展 18
1.4.3 中國國際技術貿易的發展 30
第 2 章 國際技術貿易的基本理論 38
2.1 國際競爭優勢相關理論 38
2.1.1 比較優勢和資源稟賦理論 38
2.1.2 規模經濟理論 39
2.1.3 內生經濟增長理論 41
2.1.4 國傢競爭優勢理論 43
2.1.5 國傢創新體係理論 49
2.2 國際商品貿易相關理論 52
2.2.1 學習理論 52
2.2.2 技術擴散理論 53
2.2.3 技術差距論 55
2.2.4 技術轉移論 57
2.2.5 産品生命周期理論 58
2.2.6 南北貿易模型 60
2.3 國際直接投資相關理論 61
2.3.1 壟斷優勢理論 61
2.3.2 內部化理論 62
2.3.3 國際生産摺衷理論 63
2.3.4 “雁行模式”理論 64
2.3.5 邊際産業論 66
2.3.6 國傢特定優勢理論 67
第 3 章 國際技術貿易中知識産權保護的國際機構與國際公約 72
3.1 知識産權保護的國際機構 72
3.1.1 聯閤國世界知識産權組織 72
3.1.2 世界貿易組織 75
3.1.3 聯閤國教科文組織 76
3.1.4 國際勞工組織 78
3.2 知識産權保護的主要綜閤性國際公約 78
3.2.1 《保護工業産權巴黎公約》 78
3.2.2 《與貿易有關的知識産權協議》 82
3.3 有關專利的知識産權國際公約 88
3.3.1 《專利閤作條約》 88
3.3.2 《專利法條約》 89
3.3.3 《國際專利分類斯特拉斯堡協定》 90
3.4 有關商標的知識産權國際公約 91
3.4.1 商標國際注冊馬德裏體係 91
3.4.2 《商標注冊用商品和服務國際分類尼斯協定》 94
3.4.3 《建立商標圖形要素國際分類維也納協定》 95
3.5 有關工業品外觀設計的知識産權國際公約 96
3.5.1 《工業品外觀設計國際保存海牙協定》 96
3.5.2 《建立工業品外觀設計國際分類洛迦諾協定》 97
3.6 有關版權及其鄰接權的知識産權國際公約 97
3.6.1 《保護文學和藝術作品伯爾尼公約》 97
3.6.2 《世界版權公約》 100
3.6.3 《保護錶演者、錄音製品製作者和廣播組織的國際公約》 101
第 4 章 國際技術貿易的標的(一) 103
4.1 知識産權及知識産權製度概述 103
4.1.1 知識産權的概念、特點和分類 103
4.1.2 知識産權製度 107
4.2 專利權 111
4.2.1 專利權概述 111
4.2.2 專利權的內容和特點 120
4.2.3 專利權人的權利和義務 123
4.2.4 專利權的貿易 124
4.2.5 專利權的保護 125
4.3 商標權 127
4.3.1 商標概述 127
4.3.2 商標的種類 130
4.3.3 商標權概述 132
4.3.4 馳名商標的特殊保護 139
4.4 專有技術 141
4.4.1 專有技術概述 141
4.4.2 專有技術侵權形式及法律保護 145
第 5 章 國際技術貿易的標的(二) 150
5.1 計算機軟件 150
5.1.1 計算機軟件的概念及分類 150
5.1.2 計算機軟件的性質、特點和産業發展 151
5.1.3 計算機軟件的貿易方式 154
5.1.4 計算機軟件許可閤同的主要條款 154
5.1.5 計算機軟件的法律保護 157
5.1.6 我國計算機軟件保護 160
5.2 工業品外觀設計 162
5.2.1 工業品外觀設計的概念、性質和曆史 162
5.2.2 工業品外觀設計保護的目的 163
5.2.3 工業品外觀設計保護的條件 164
5.2.4 工業品外觀設計保護的內容 165
5.3 集成電路布圖設計 165
5.3.1 集成電路及其布圖設計的基本概念 165
5.3.2 集成電路布圖設計的專有權 166
5.3.3 集成電路布圖設計的法律保護 168
5.3.4 集成電路布圖設計保護的法律限製 169
5.4 版權及鄰接權 170
5.4.1 版權及鄰接權的基本概念 170
5.4.2 版權的主體和客體 171
5.4.3 版權的保護 173
5.4.4 版權保護的限製 174
第 6 章 國際技術貿易的主要方式(一) 177
6.1 許可貿易方式 177
6.1.1 許可貿易的內涵 177
6.1.2 許可貿易的類型 178
6.1.3 許可貿易的閤同 180
6.2 國際BOT方式 193
6.2.1 國際BOT方式的內涵 193
6.2.2 國際BOT方式的程序 194
6.2.3 國際BOT項目的閤同 195
6.3 特許經營方式 196
6.3.1 特許經營的內涵 196
6.3.2 特許經營的優勢和劣勢 197
6.3.3 選擇特許經營的注意事項 199
第 7 章 國際技術貿易的主要方式(二) 200
7.1 技術服務與技術谘詢 200
7.1.1 技術服務與技術谘詢的內涵 200
7.1.2 技術服務與技術谘詢的方式 202
7.1.3 技術服務與技術谘詢的業務程序 203
7.1.4 技術服務與技術谘詢的閤同 205
7.2 國際工程承包 210
7.2.1 國際工程承包的內涵 210
7.2.2 國際工程承包的基本程序 211
7.2.3 國際工程承包閤同 212
7.3 國際閤作生産與閤作開發 216
7.3.1 國際閤作生産 216
7.3.2 國際閤作開發 219
7.4 補償貿易 220
7.4.1 補償貿易的內涵 221
7.4.2 補償貿易與相關貿易的關係 221
7.4.3 補償貿易中閤作雙方的利弊 222
第 8 章 國際技術貿易的價格與稅費 225
8.1 國際技術貿易中的技術價格 225
8.1.1 技術價格的內涵 225
8.1.2 技術價格的特點 225
8.1.3 技術價格的構成 226
8.1.4 技術價格的確定 230
8.2 國際技術貿易作價原則及影響因素 230
8.2.1 利潤分享原則 230
8.2.2 許可方的作價原則 231
8.2.3 被許可方的作價原則 232
8.2.4 影響閤同價格的因素 232
8.3 國際技術貿易中的價格支付 234
8.3.1 支付方式 235
8.3.2 支付工具 238
8.3.3 支付時間 239
8.3.4 清算時間 241
8.4 國際技術貿易中的稅費徵收 241
8.4.1 國際技術貿易中的常見稅種 242
8.4.2 國際技術貿易中的徵稅方式 242
8.5 國際技術貿易中的雙重徵稅 243
8.5.1 雙重徵稅問題産生的原因 243
8.5.2 雙重徵稅對國際技術貿易的影響 244
8.5.3 國際技術貿易中雙重徵稅的應對措施 244
8.5.4 國際技術貿易閤同中稅費條款的注意事項 247
第 9 章 國際技術貿易的程序 248
9.1 國際技術交易前應確定的問題 248
9.1.1 確定擬交易的技術 248
9.1.2 確定技術貿易方式 250
9.1.3 技術招標和投標 251
9.2 國際技術貿易的準備階段 253
9.2.1 技術項目的論證 253
9.2.2 對外技術詢價與比價 255
9.2.3 技術進齣口的審批 257
9.3 國際技術貿易的談判階段 261
9.3.1 談判的特點 261
9.3.2 談判的準備 262
9.3.3 談判的步驟 264
9.3.4 談判的策略 265
9.4 國際技術貿易閤同的簽約與履行 266
9.4.1 閤同的簽約 266
9.4.2 閤同的履行 267
第10章 國際技術貿易中的法律與政策 268
10.1 發達國傢有關技術貿易的法律與政策 268
10.1.1 美國技術貿易法律與政策 268
10.1.2 日本技術貿易法律與政策 273
10.1.3 歐盟技術貿易條約與政策 277
10.2 新興國傢有關技術貿易的法律與政策 280
10.2.1 新興國傢技術貿易法律與政策 280
10.2.2 巴西技術貿易法律與政策 281
10.2.3 印度技術貿易法律與政策 281
10.2.4 馬來西亞技術貿易法律與政策 283
10.3 中國有關技術貿易的法律與政策 284
10.3.1 中國知識産權保護製度的發展 284
10.3.2 中國知識産權保護製度框架 284
10.3.3 中國技術進齣口鼓勵政策 286
第11章 專題：科技型企業跨國並購 291
11.1 跨國並購的內涵、曆程及特點 291
11.1.1 跨國並購的內涵 291
11.1.2 跨國並購的曆程 291
11.1.3 跨國並購的特點 293
11.2 跨國並購前期戰略部署 295
11.2.1 明確並購動機 296
11.2.2 組建並購團隊 298
11.2.3 選擇並購形式 298
11.2.4 設計並購方法 300
11.2.5 明確支付與融資方式 301
11.2.6 篩選目標企業 301
11.2.7 評估目標企業價值 303
11.3 跨國並購交易策略 304
11.3.1 並購時機的把握 304
11.3.2 政治壓力的化解 304
11.3.3 交易結構的安排 305
11.3.4 閤法避稅策略 308
11.4 並購交易後期資源整閤 309
11.4.1 戰略目標整閤 310
11.4.2 治理結構整閤 310
11.4.3 財務整閤 310
11.4.4 人力資源和文化整閤 313
11.4.5 品牌整閤 313
11.4.6 協同效用 314
附錄 315
附錄A 《中華人民共和國專利法(2008修正)》 315
附錄B 《建立世界知識産權組織公約》 324
附錄C 《保護工業産權巴黎公約》 332
附錄D 《與貿易有關的知識産權協議》 349
附錄E 《中華人民共和國技術進齣口管理條例》 367
參考文獻 372
跋 375

前言/序言

　　1996年，經濟閤作與發展組織(OECD)在題為《以知識為基礎的經濟》(TheKnowledge-basedEconomy)的報告中首次提齣瞭“知識經濟”的概念，認為知識經濟是建立在知識和信息的生産、分配和使用之上的經濟。知識經濟是和農業經濟、工業經濟相對應的概念，是當今世界一種新型富有生命力的經濟形態。知識價值的發現不僅改變瞭傳統的國傢經濟生産和分配方式、國際貿易標的和方式等，同時也改變瞭經濟學、管理學以及相關學科的研究和教學工作。以智力/知識資源占有和配置為中心的知識經濟是國際技術貿易産生和興起的母體。
　　中國作為全球*大的新興經濟體已經成為全球技術貿易網絡中的重要節點。2014年，中國高科技産品齣口占全球的43.7%，取得瞭巨大突破，但是背後的真相並不為人所知。自改革開放以來，中國在科學技術和高技術産業發展方麵的進步顯而易見，2014年研發投入占國內生産總值的比重已經達到2.05%，通過技術引進與消化吸收實現的技術追趕和跨越讓“中國模式”閃耀全球。與此同時，我們應該清晰地認識到中國的高科技産品主要是外資企業和閤資企業的貢獻，本土國有企業和民營企業的貢獻比較小；中國齣口的很多高技術産品的核心零部件仍需要從其他國傢進口，我們在産品價值增值中的貢獻比較小。
　　中國技術進口基本實現從“硬”嚮“軟”的轉變，但技術齣口的國際競爭力亟待提高。近年來，中國的技術引進已由以關鍵設備、成套設備為主轉嚮以專有技術許可、技術谘詢和技術服務為主，而技術齣口則是以計算機軟件齣口(即軟件外包)為主，專有技術許可、技術谘詢和服務的規模尚小。受經濟發展水平及科技創新能力的製約，中國技術貿易多年來處於逆差狀態。2012年，全國技術進齣口金額達736億美元，技術貿易逆差約150億美元。中國企業在走嚮國際市場的過程中麵臨技術性貿易壁壘的挑戰。《中國技術性貿易措施年度報告(2014)》指齣，2013年中國有38%的齣口企業受到國外技術性貿易措施影響；企業為適應進口國要求而進行技術改造、檢驗、檢疫、認證等的新增成本為242.5億美元。
　　自主創新是高技術産業發展和技術齣口競爭力提升的基石。自2006年我國提齣“自主創新”戰略以來，中國企業的技術創新能力得到瞭大幅度提升，已經齣現瞭一些在行業內具有顯著國際影響力的企業。2016年3月通過的《國民經濟和社會發展第十三個五年規劃綱要》提齣“創新發展”理念，把發展基點放在創新上，要發揮科技創新在全麵創新中的引領作用，加強基礎研究，強化原始創新、集成創新和引進消化吸收再創新，著力增強自主創新能力，為經濟社會發展提供持久動力。沒有自主創新的國際技術貿易隻能是無源之水。
　　20年前OECD提齣“知識經濟”的概念，10年前我國提齣“自主創新”戰略，2016年“創新發展”理念被列為五大發展理念之首，中國正在積極麵對知識經濟形態帶來的挑戰，而國際技術貿易是知識經濟活動的重要組成部分。國際技術貿易不僅涉及豐富的理論而且具有非常強的實務性，不僅需要一定的理工科背景而且涉及創新管理、國際貿易和知識産權法等多個學科。中國的創新發展離不開熟練掌握國際技術貿易知識的復閤型人纔。本書從創新管理的視角透析國際技術貿易活動，希望能夠為經濟管理學相關專業的教學和研究提供參考。

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