法律硕士专业学位研究生通用教材：证券法 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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陈洁 著

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• 法学
• 通用教材

出版社： 社会科学文献出版社

ISBN：9787802302938

版次：1

商品编码：10472512

包装：平装

出版时间：2006-12-01

用纸：胶版纸

页数：337

字数：347000

内容简介

证券法是一门理论与实务并重的学科。日新月异的证券市场推动着证券法不断地发展完善。针对证券法的特殊性，本书立足证券法的基本原理和证券市场的基本制度，结合中国证券市场发生的具有重大影响的法律事件或案件，系统地阐述了证券法的基础知识，并对理论界和实务界关心的争议问题作简要评析，以期读者能更好地掌握知识、开拓思维、领悟实践。

作者简介

陈洁，福建连江人，北京大学法学博士，中国社会科学院法学所博士后，现为中国社会科学院法学所商法研究室副研究员。主要的研究领域为证券法、公司法、信托法。出版专著《证券民事赔偿制度的法律经济分析》（中国法制出版社，2004年）、《证券欺诈侵权损害赔偿研究》（北京大学出版社，2002年），发表论文若干。

目录

第一编 证券与证券法
第一章 证券与证券市场概述
第一节 证券概述
第二节 证券市场概述
第二章 证券法概述
第一节 证券法的概念与特征
第二节 证券法的地位及其法律渊源
第三节 证券法的基本原则
第四节 各国证券立法概况

第二编 证券发行与交易
第三章 证券发行与承销制度
第一节 证券发行概述
第二节 证券发行管理
第三节 证券发行的条件和程序
第四节 证券承销
第四章 证券上市与交易制度
第一节 证券上市制度
第二节 证券交易的基本规则与程序
第三节 限制和禁止的证券交易行为
第五章 信息披露制度
第一节 信息披露制度概述
第二节 证券发行信息披露制度
第三节 持续信息披露制度
第六章 上市公司收购
第一节 上市公司收购概述
第二节 要约收购
第三节 协议收购
第四节 我国上市公司收购实践中的若干问题

第三编 证券市场参与者
第七章 证券公司
第一节 证券公司概述
第二节 证券公司的设立、变更与终止
第三节 证券公司的业务规则与风险管理
第八章 证券交易所与证券登记结算机构
第一节 证券交易所概述
第二节 证券交易所的组织形式
第三节 证券交易所的设立与组织结构
第四节 证券交易所的职能与业务规则
第五节 证券登记结算机构
第九章 证券服务机构
第一节 证券服务机构概述
第二节 证券投资咨询机构
第三节 证券资信评级机构
第四节 其他证券服务机构

第四编 证券监管制度
第十章 证券监管制度
第一节 证券监管概述
第二节 证券监管体制
第三节 证券行政监管
第四节 证券自律管理
第十一章 证券法律责任制度
第一节 证券法律责任制度概述
第二节 证券行政责任
第三节 证券刑事责任
第四节 证券民事责任
思考题解答提示
术语索引
主要参考文献

前言/序言

好的，以下是一本名为《法律硕士专业学位研究生通用教材：证券法》的图书简介，该简介将着重描述该教材未涵盖的内容，以确保其与您提供的书名形成对比，同时保持内容的详实性与专业性。 --- 图书简介：聚焦前沿与比较视角的法律硕士研究生教材——非《证券法》通用教材 本书定位与目标读者 本教材专为攻读法律硕士（LL.M.）专业学位的研究生设计，旨在构建一个宏大且具有前瞻性的法学知识体系。其核心目标并非深入解析特定领域（如证券法），而是着力于提供一个广阔的法律视野，涵盖当代法学理论、新兴法律部门、跨学科法律前沿，以及全球化背景下的法律实践与比较法研究。本教材尤其适合那些希望超越单一专业领域，构建全面法律思维框架，并对未来法律职业发展方向有深刻思考的研究生。 核心内容模块概览：超越证券法领域的广阔视野 本教材的内容组织遵循“理论基础—结构性变革—前沿挑战”的逻辑主线，其内容结构与专注于单一立法领域的《证券法》教材有着本质的区别。我们致力于探讨的是贯穿所有法律部门的深层结构和驱动力。 第一部分：法理学与法律社会学的深度重构 本部分将彻底跳脱出特定商事法律的规范细节，转而深入探讨法学的底层逻辑与社会基础。 1. 法律哲学与正义理论的新发展： 我们不再侧重于对《公司法》或《证券法》中“公平交易”原则的具体适用，而是聚焦于当代法哲学中对“正义”概念的挑战与重构。内容涵盖罗尔斯、哈贝马斯等经典理论家的最新阐释，特别是针对后现代主义、批判种族理论（CRT）在法律基础性问题上的应用，以及程序正义与实质正义在当前社会矛盾激化背景下的张力分析。重点讨论人工智能决策合法性背后的伦理困境与法律哲学的回应。 2. 法律社会学与法律人类学视野： 本章探讨法律在社会结构中的实际运作机制，而非仅关注法律条文的规定。内容包括法律的内群体（In-group）与外群体（Out-group）效应、非正式规范对正式法律的渗透与规训，以及特定社群（如数字原住民群体、边缘化社区）如何通过“法外”机制解决争端。这与证券市场中对“信息披露”的规范性要求是截然不同的分析层面。 第二部分：全球化与法律冲突的治理结构 本部分聚焦于跨越国界的法律互动与治理模式的创新，完全避开国内单一主权法域的监管框架。 3. 国际公法与全球治理体系的演变： 详细分析联合国、世界贸易组织（WTO）等机构在气候变化治理、主权债务重组等非传统安全领域的作用。重点探讨国家主权在数字主权和数据跨境流动面前的边界模糊化现象，以及国际海洋法（如深海采矿权）等前沿议题的法律真空。本书不会深入到具体的证券交易所监管协定，而是关注国家间法律冲突的解决机制。 4. 比较法方法论与法律文化研究： 本章提供系统性的比较法分析工具，用于解构不同法系（如大陆法系、英美法系、伊斯兰法系）在人权保障、合同自由等核心价值上的结构性差异。教材将侧重于比较分析不同国家在司法独立性和法律职业伦理上的文化差异，而不是对某一国证券法体系的逐条对比。 第三部分：新兴科技对法律本体论的颠覆性挑战 本部分是本教材的前沿核心，专门处理那些尚无成熟立法回应的、具有颠覆性的法律问题，这远远超出了传统证券监管对“金融工具”的界定范畴。 5. 数字资产与分布式自治组织（DAO）的法律地位： 本章深入探讨区块链技术催生的新型法律主体问题。重点分析智能合约的法律效力、去中心化金融（DeFi）的监管套利空间、非同质化代币（NFTs）的知识产权与物权争议。我们关注的是这些新型组织形式对现有公司法人格理论的冲击，而非探讨特定代币是否构成“证券”这一监管分类问题。 6. 人工智能与算法问责制（Algorithm Accountability）： 这是当前法律界最具争议的领域之一。本章剖析算法偏见（Algorithmic Bias）的法律责任归属、生成式AI（Generative AI）产出的知识产权保护难题，以及“可解释性AI”（XAI）在司法审查中的必要性。教材将讨论如何建立针对“黑箱”决策的替代性问责模型，这与金融市场中对“内幕交易”的传统认定模型完全不同。 第四部分：法律实务与跨学科技能的培养 本部分旨在提升研究生的专业实践能力，关注法律实践的横向拓展。 7. 法律信息检索与数据驱动的法律研究： 本章教授如何利用大数据分析、自然语言处理（NLP）技术辅助法律研究。内容包括：如何构建高质量的法律文本数据库、使用计量经济学方法分析司法判例的量化趋势，以及对法律开放数据（Open Justice Data）的有效挖掘，培养研究生的“法律数据素养”，而不是传统的案例分析方法。 8. 法律职业伦理的当代困境与重塑： 聚焦于全球律师事务所的跨国执业冲突、法律专业人士在面对企业社会责任（CSR）压力时的职业边界。重点讨论合规（Compliance）文化如何影响律师的独立判断，以及在人权和商业利益发生冲突时，律师应遵循的伦理优先级。 结论：构建面向未来的综合性法律思维 综上所述，本《法律硕士专业学位研究生通用教材》致力于为法律硕士提供一个宏观、前沿、跨域的知识框架。它提供的工具是分析和解决新兴法律复杂性问题的理论利器，其广度与深度远超任何单一立法（如证券法）的专业教学范畴。本书的目标是培养能够驾驭未来复杂法律环境的复合型法律精英，其探讨的主题涵盖了法理、全球治理、科技伦理与数据分析等多个维度，旨在全面提升法律研究生的理论思辨能力和跨学科解决问题的能力。

评分☆☆☆☆☆

这本书的逻辑结构严谨，层次分明，对于初学者来说，确实是一本很好的入门读物。书中将复杂的证券法律概念，通过清晰的语言和生动的案例，一一呈现在读者面前。比如，在讲解证券发行审批制度时，书中不仅解释了审批的程序和要件，还对比了不同国家和地区的通行做法，让读者对我国的制度有一个更宏观的认识。而对于证券欺诈的章节，书中列举了大量经典的案例，并分析了法院在审理这些案件时的考量因素，这对于理解法律条文的实际应用非常有启发。此外，书中还特别强调了信息披露的重要性，并深入探讨了信息披露的真实性、准确性和完整性要求，以及违背这些要求的法律责任。书中还涉及了一些重要的法律解释和司法解释，这些都是理解和适用证券法律法规的关键。对于想要系统学习证券法，并将其应用于实际工作中的读者，这本书无疑是一个值得信赖的工具。

评分☆☆☆☆☆

不得不说，这本书在实践性方面做得相当出色。它不仅仅停留在理论层面，更注重将法律条文与现实中的证券市场运作相结合。例如，在讨论公司债券发行时，书中不仅讲解了债券发行的法律框架，还分析了不同类型债券的特点和风险，以及投资者在购买债券时需要注意的事项。对于证券市场监管的部分，书中详细介绍了中国证监会的职能和监管手段，并结合一些重大的监管事件，分析了监管政策的演变和影响。书中还对证券市场的风险防范和投资者教育给予了充分的关注，这对于维护金融市场的稳定和保护广大投资者的合法权益具有重要意义。通过阅读这本书，我深刻认识到证券法在规范市场秩序、保障投资者权益、促进经济发展方面所扮演的关键角色，也对如何在实践中运用这些法律知识有了更清晰的认识。

评分☆☆☆☆☆

这本书的内容深度和广度都令人印象深刻。它涵盖了证券法律体系中的各个关键环节，从宏观的法律制度设计，到微观的具体法律条文解释，都做到了细致入微。书中对于内幕交易和市场操纵的章节，不仅详细阐述了构成要件，还深入分析了证明这些行为的难点和方法，并且引用了许多具有指导意义的司法判例，这对于理解这些复杂的法律问题非常有帮助。在投资者权益保护方面，书中不仅探讨了传统的民事救济途径，还介绍了证券公益诉讼等新型的保护方式。此外，书中还对一些前沿的证券法律问题进行了探讨，比如涉及金融科技、私募基金等新兴领域的法律规制，这使得本书的内容更具前瞻性。总的来说，这本书是一本内容丰富、分析深刻的权威著作，对于有志于深入研究证券法领域的读者来说，具有极高的参考价值。

评分☆☆☆☆☆

这本书的内容涉及非常广泛，从证券法的基本理论框架，到具体的法律制度，再到相关的司法实践，都进行了详尽的阐述。首先，它对证券法的历史渊源和发展脉络进行了梳理，让读者能够深刻理解证券法是如何一步步演变至今的，这对于把握证券法的核心精神非常有帮助。接着，书中详细介绍了证券市场的参与者，包括发行人、投资者、中介机构等，并分析了他们在证券法律关系中的地位和责任。特别是在发行制度部分，书中对首次公开募股（IPO）、增发、配股等不同发行方式的法律要求进行了深入剖析，结合了最新的监管动态和案例，让读者能够清晰地了解企业如何合规地进入资本市场。对于证券交易制度，书中也进行了详细的讲解，包括二级市场的交易规则、内幕交易、操纵市场等违法行为的认定和法律后果，以及投资者保护制度的构建和完善。总的来说，这本书为理解证券法的全貌提供了一个扎实的理论基础。

评分☆☆☆☆☆

本书在对证券法基本原理进行阐释的同时，也紧密结合了当前证券市场的发展趋势和面临的挑战。例如，书中在分析信息披露制度时，不仅回顾了其基本要求，还探讨了如何应对互联网时代信息传播的加速以及虚假信息可能带来的风险。对于证券交易的监管，书中也充分考虑了大数据、人工智能等新技术对市场可能产生的影响，以及如何运用法律手段加以规制。书中对上市公司治理的探讨也尤为深入，详细分析了董事会、监事会等机构的权责，以及如何通过完善公司治理来防范法律风险。此外，书中还对证券市场的国际化发展进行了展望，并分析了我国证券法律制度与国际接轨的必要性和挑战。这本书不仅为读者提供了扎实的法律知识，更重要的是，它能帮助读者站在时代的高度，理解证券法在不断变化的市场环境中的作用和价值。