　　本书自2002年一版出版以来，深受好评，多次加印。本版在一版的基础上进行了大篇幅的修订，介绍了投资银行概论、投资银行理论、资产证券化、企业重组、投资银行的内部组织管理、投资银行的外部监督管理等六方面内容，使之能更好地反映近几年投资银行领域的新理论和中国投资银行业的新实践。
　　本书有如下三个特点：一，理论性强。两位作者从事投资银行学理论研究达十余年，其中何小锋教授是中国一位投资银行学专业的博士生导师，黄嵩是中国一位投资银行学专业的博士。第二，实践性强。两位作者在理论研究和教学的同时，一直未间断投资银行业务的实践，操作过数十个投资银行项目，有着丰富的实践经验。第三，适合做教材和参考读物。本书作为教材，在北京大学经济学院本科和研究生课程中已经讲授十多年，并在金融机构、政府机关和大型企业中被广泛用做参考读物。

作者简介

　　何小峰，北京大学经济学院金融学系主任，教授、博士生导师，北京大学金融与产业发展研究中心主任。主要研究方向为资本市场与投资银行学，出版过《投资银行学》、《资产证券化：中国的模式》、《资本市场与投资银行学研究》、《资本市场理论与运作》等著作十余部，主编《北大投资银行学丛收》等，在《经济研究》等核心刊物上发表论文数十篇。在资本市场、投资银行及资本运营方面有十多年有海内外实践经验，直接策划并负责过地产投资券、投资基金、香港创业板上市等操作。

内页插图

导言

第一篇投资银行概论
第一章投资银行业概述
第一节投资银行的含义
第二节投资银行的类型
第三节投资银行职业素质
第二章投资银行的发展历史与趋势
第一节投资银行的发展历史和现状
第二节投资银行的发展趋势

第二篇投资银行理论
第三章价值评估
第一节现金流折现估价法
第二节对比估价法
第三节期权估价法
第四章风险与收益理论
第一节有效市场假设
第二节资产组合理论
第三节资本资产定价模型
第四节套利定价理论
第五章金融工程原理
第一节金融工程概述
第二节固定收益证券
第三节远期合约
第四节期货合约
第五节掉期
第六节期权

第三篇资产证券化
第六章资产证券化理论
第一节资产运营的一般模式
第二节资产证券化的核心原理和基本原理
第-Z节资产证券化趋势的理论分析
第七章股票发行与企业上市
第一节股票
第二节发行上市
第三节买壳上市
第四节借壳上市
第八章债券发行
第一节债券
第二节国债
第三节市政债券
第四节企业债券
第九章证券交易
第一节证券交易的一般理论
第二节投资银行的证券经纪业务
第三节证券自营业务
第四节证券做市商业务
第十章信贷资产证券化
第一节资产证券化概述
第二节资产证券化的运作
第三节资产证券化的特征和意义
第四节资产证券化的核心
第五节住房抵押贷款证券化
第六节资产支持证券化
第十一章投资基金
第一节证券投资基金
第二节对冲基金
第三节私人股权投资基金
第十二章项目融资
第一节项目融资概述
第二节项目可行性分析与风险评价
第三节项目投资结构设计
第四节项目的融资结构模式设计
第五节项目融资的资金选择
第六节项目担保的安排

第四篇企业重组
第十三章企业重组概论
第一节企业重组的形式
第二节投资银行在企业重组中的作用
第三节企业重组的定价
第十四章企业扩张
第一节企业扩张概述
第二节企业扩张的操作流程
第十五章企业收缩
第一节企业收缩的形式、动因和时机
第二节企业收缩的操作程序
第三节企业收缩对企业价值的影响
第十六章企业所有权或控制权变更
第一节反收购
第二节股票回购
第三节杠杆收购
第四节管理层收购的原理

第五篇投资银行的内部组织管理
第十七章投资银行的组织结构
第一节投资银行的组织形态选择
第二节投资银行的组织架构
第十八章投资银行的风险管理
第一节投资银行面临的风险
第二节 VaR方法及其补充
第三节 Creditmetrics模型与KMV模型
第四节投资银行的风险管理实务
第十九章投资银行的创新管理
第一节创新对投资银行的意义
第二节投资银行的制度创新
第三节投资银行的业务创新
第二十章投资银行的人力资源管理
第一节投资银行家的重要性
第二节投资银行家的个性与道德
第三节人力资源管理制度

第六篇投资银行的外部监督管理
第二十一章资本市场监管
第一节监管目标
第二节监管原则
第三节监管体制与监管模式
第四节中国证券市场的监管
第二十二章投资银行监管
第一节市场准入和经营活动监管
第二节业务活动监管
第三节投资银行的自律监管
参考文献

前言/序言

　　我和黄嵩博士编写的《投资银行学》(第一版)已经出版了6年。这6年来，投资银行业在中国蓬勃发展，投资银行学成为“显学”，我们的教材也多次加印，受到读者的欢迎。
　　更可喜的是，我们开创的投资银行学“新体系”，得到了金融界、学术界的广泛认可。这个新体系是我们将投资银行学作为一门学科所建立的逻辑结构，可以说是一个理论创新，在实践中也不断得到证明和运用。
　　这个新体系可以用下面几句话概况：
　　(1)一个基础：资产经营的一般模式；
　　(2)一个中心：企业与资产现金流分析的理论与技术；
　　(3)两条

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