內容介紹
為瞭加強歐盟金融監管的功能,歐盟在資本市場立*方麵相繼頒布瞭1係列條例和指令,加強瞭歐盟層麵對資本市場的乾預和監管,加強瞭歐盟和成員guo兩個層麵的金融市場監管機構之間的閤作與協調,*高瞭歐盟資本市場監管的力度與透明度。 為瞭防範和控製金融市場潛在的風險,在歐盟確立的建設1體化資本市場原則的基礎上,與德guo傳統的民商*立*相應,德guo資本市場的立*也是以*典化的立*模式為主,而且堅持瞭1貫的審慎監管的理念,通過1係列的立*製度安排,形成瞭多層次的*律監管體係和監管機構。
目錄
*1章資本市場*導論 / 1 *1節資本市場 / 1 *二節資本市場風險 / 8 第三節歐盟資本市場監管機製 / 18 *二章歐盟證券* / 20 *1節歐盟證券市場1體化 / 20 *二節歐盟證券市場1體化的影響 / 25 第三節歐盟證券市場融閤與監管製度 / 32 第三章歐盟銀行* / 38 *1節歐盟銀行市場1體化 / 38 *二節歐盟銀行融閤與監管製度 / 47 第三節巴塞爾資本協議(Basel) / 59
*1章資本市場*導論 / 1
*1節資本市場 / 1
*二節資本市場風險 / 8
第三節歐盟資本市場監管機製 / 18
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*二章歐盟證券* / 20
*1節歐盟證券市場1體化 / 20
*二節歐盟證券市場1體化的影響 / 25
第三節歐盟證券市場融閤與監管製度 / 32
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第三章歐盟銀行* / 38
*1節歐盟銀行市場1體化 / 38
*二節歐盟銀行融閤與監管製度 / 47
第三節巴塞爾資本協議( Basel) / 59
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第四章德guo證券市場* / 75
*1節證券市場多層次立* / 75
*二節德guo上市公司* / 83
第三節股份公司 / 86
第四節證券市場結構 / 94
第五節多層次證券市場結構 / 97
第六節證券交易所 / 107
第七節公司上市閤作機構 / 111
第八節公司上市證券定價機製 / 119
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第五章德guo證券市場信息披露製度 / 131
*1節強製信息披露製度 / 131
*二節上市許可審核 / 134
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第六章德guo證券市場民事責任製度 / 137
*1節證券市場虛假信息民事責任 / 137
*二節《交易所*》 / 138
第三節《有價證券交易*》 / 158
第四節證券市場虛假信息的普通*民事責任 / 175
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第七章德guo禁止證券市場內幕交易製度 / 182
*1節內幕交易 / 182
*二節*1內幕人 / 190
第三節證券上市資格的暫停、終止與撤銷 / 200
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第八章金融衍生品監管製度 / 203
*1節金融衍生品 / 203
*二節金融衍生品産生的原因 / 206
第三節金融衍生品的分類 / 207
第四節金融衍生品的功能 / 208
第五節德guo金融衍生品市場 / 210
第六節金融衍生品風險控製 / 215
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第九章金融衍生品規製 / 220
*1節金融衍生品交易風險控製製度 / 220
*二節德guo金融衍生品規範 / 222
第三節投資者保護 / 225
第四節監管協作製度 / 229
第五節德guo歐洲期貨交易所 / 231
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第十章德guo資本市場監管機製 / 236
*1節聯邦監管機製 / 236
*二節聯邦州監管機製 / 240
第三節交易所監管機製 / 242
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參考文獻 / 249
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在綫試讀
資本市場是現代市場經濟體係的1個重要組成部分,是銀行、證券和金融衍生産品被創造然後被交易的市場,資本市場也是1係列經濟和*律製度的安排。設計這些製度是為瞭有助於金融工具所有*的轉移,實現資本的醉佳利用。而由於發展階段和市場立*的保護側重等方麵的不同,不同的guo傢對有關資本市場和資本市場*律體係的建設有不同的觀點。 2008年的美guo次貸危機引起的全球性金融危機使得包括美guo、英guo在內的很多guo傢加強瞭對資本市場的監管立*,Dodd�睩raxk Wall Street Reform axd Coxsumer Protectiox Act, Pub. L. *o. 111203 v. 21.7.2010, 124 Stat. 376(2010); Fiaxaxcial Services Act 2012, Ax Act to amexd the Baxk of Exglaxd Act 1998, the Fiaxaxcial Services axd Markets Act 2000 axd the Baxkixg Act 2009. 歐盟也不例外,通過修正其資本市場*規和頒布1係列的措施加強瞭對歐盟資本市場的乾預和監管。Jacques de Larosière, The High�睱evel Gruoup ox Fixaxcial Supervisiox ix the EU Report v. 25.2.2009.歐盟有關資本市場*的立*淵源是建立在1966年的“賽格雷報告”(Segr�螵睟ericht)EWG�睰oissiox, Der Aufbau eixes europ�|ischex Kapitalmarkts: Bericht eixer vox der EWG�睰ommissiox eixgesetztex Sachvers�|txdigexgruppe, 1966.基礎上的1999年的“金融服務機構立*動案”(Fiaxaxcial Services Actiox Plax�睩SAP)。Mitteiluxg der Kommissiox v. 11.5.1999, Umsetzuxg des Fixaxzmarktrahmexs: Aktioxsplax, KOM(1999)232 exdg.歐盟基於這1立*動案相繼頒布瞭1係列指令和行政*規: 招股說明書指令(Prospect�睷L)、Richtlixie 2003/6/EG des Europ�|ischex Parlamexts uxd des Rates vom 4. *ovember 2003 betreffexd dex Prospekt.金融産品市場指令(Markets ix Fixaxcial Ixstrumexts Directive�睲iFID I)、Richtlixie 2004/39/EG des Europ�|ischex Parlamexts uxd des Rates vom 21. April 2004 �Bber M�|rkte für fixaxzixstrumexte, zur �恱deruxg der Richtlixie 85/611/EWG, AB1. 2004 L 145, 144(MiFID I).禁止市場操縱指令(Marktmissbrauchs�睷L)、Richtlixie 2003/6/EG des Europ�|ischex Parlamexts uxd des Rates vom 28. Jaxuar 2003 �Bber Ixsider�睪esch�|fte uxd Marktmaxipulatiox (Marktmissbrauch), AB1.2003 L 96, 1625(Marktmissbrauchs�睷L).市場透明指令(Traxsparexz�睷L)Richtlixie 2004/109/EG des Europ�|ischex Parlamexts uxd des Rates vom 15.Dezember 2004 zur Harmoxisieruxg der Traxsparexzaxforderuxgex ix Bezug auf Ixformatioxex über Emittextex, derex Wertpapiere zum Haxdel auf eixem geregeltex Markt zugelassx sixd, uxd zur �恱deruxg der Richtlixie 2001/34/EG, AB1.2004 L 390, 3857(Traxsparexz�睷L).和有價證券收購指令(�Bberxahme�睷L)。Richtlixie 2004/25/EG des Europ�|ischex Parlamexts uxd des Rates vom 21. April 2004 betreffexd �Bberxahmeaxgebote, AB1.2004 L 142, 1223(�Bberxahme�睷L).
資本市場是現代市場經濟體係的1個重要組成部分,是銀行、證券和金融衍生産品被創造然後被交易的市場,資本市場也是1係列經濟和*律製度的安排。設計這些製度是為瞭有助於金融工具所有*的轉移,實現資本的醉佳利用。而由於發展階段和市場立*的保護側重等方麵的不同,不同的guo傢對有關資本市場和資本市場*律體係的建設有不同的觀點。
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2008年的美guo次貸危機引起的全球性金融危機使得包括美guo、英guo在內的很多guo傢加強瞭對資本市場的監管立*,Dodd�睩raxk Wall Street Reform axd Coxsumer Protectiox Act, Pub. L. *o. 111203 v. 21.7.2010, 124 Stat. 376(2010); Fiaxaxcial Services Act 2012, Ax Act to amexd the Baxk of Exglaxd Act 1998, the Fiaxaxcial Services axd Markets Act 2000 axd the Baxkixg Act 2009. 歐盟也不例外,通過修正其資本市場*規和頒布1係列的措施加強瞭對歐盟資本市場的乾預和監管。Jacques de Larosière, The High�睱evel Gruoup ox Fixaxcial Supervisiox ix the EU Report v. 25.2.2009.歐盟有關資本市場*的立*淵源是建立在1966年的“賽格雷報告”(Segr�螵睟ericht)EWG�睰oissiox, Der Aufbau eixes europ�|ischex Kapitalmarkts: Bericht eixer vox der EWG�睰ommissiox eixgesetztex Sachvers�|txdigexgruppe, 1966.基礎上的1999年的“金融服務機構立*動案”(Fiaxaxcial Services Actiox Plax�睩SAP)。Mitteiluxg der Kommissiox v. 11.5.1999, Umsetzuxg des Fixaxzmarktrahmexs: Aktioxsplax, KOM(1999)232 exdg.歐盟基於這1立*動案相繼頒布瞭1係列指令和行政*規: 招股說明書指令(Prospect�睷L)、Richtlixie 2003/6/EG des Europ�|ischex Parlamexts uxd des Rates vom 4. *ovember 2003 betreffexd dex Prospekt.金融産品市場指令(Markets ix Fixaxcial Ixstrumexts Directive�睲iFID I)、Richtlixie 2004/39/EG des Europ�|ischex Parlamexts uxd des Rates vom 21. April 2004 �Bber M�|rkte für fixaxzixstrumexte, zur �恱deruxg der Richtlixie 85/611/EWG, AB1. 2004 L 145, 144(MiFID I).禁止市場操縱指令(Marktmissbrauchs�睷L)、Richtlixie 2003/6/EG des Europ�|ischex Parlamexts uxd des Rates vom 28. Jaxuar 2003 �Bber Ixsider�睪esch�|fte uxd Marktmaxipulatiox (Marktmissbrauch), AB1.2003 L 96, 1625(Marktmissbrauchs�睷L).市場透明指令(Traxsparexz�睷L)Richtlixie 2004/109/EG des Europ�|ischex Parlamexts uxd des Rates vom 15.Dezember 2004 zur Harmoxisieruxg der Traxsparexzaxforderuxgex ix Bezug auf Ixformatioxex über Emittextex, derex Wertpapiere zum Haxdel auf eixem geregeltex Markt zugelassx sixd, uxd zur �恱deruxg der Richtlixie 2001/34/EG, AB1.2004 L 390, 3857(Traxsparexz�睷L).和有價證券收購指令(�Bberxahme�睷L)。Richtlixie 2004/25/EG des Europ�|ischex Parlamexts uxd des Rates vom 21. April 2004 betreffexd �Bberxahmeaxgebote, AB1.2004 L 142, 1223(�Bberxahme�睷L).
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歐盟有關資本市場*的立*活動在 2001年2月15日通過1個所謂的《拉姆*路西報告》(Lamfalussy�睟ericht)建立瞭1個專傢委員會,通過該專傢委員會建立瞭1個有關歐盟有價證券立*的快速程序,通過這1程序,歐盟委員會可以通過立*活動定期
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