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内容介绍
为了加强欧盟金融监管的功能，欧盟在资本市场立*方面相继颁布了1系列条例和指令，加强了欧盟层面对资本市场的干预和监管，加强了欧盟和成员guo两个层面的金融市场监管机构之间的合作与协调，*高了欧盟资本市场监管的力度与透明度。 为了防范和控制金融市场潜在的风险，在欧盟确立的建设1体化资本市场原则的基础上，与德guo传统的民商*立*相应，德guo资本市场的立*也是以*典化的立*模式为主，而且坚持了1贯的审慎监管的理念，通过1系列的立*制度安排，形成了多层次的*律监管体系和监管机构。

目录
*1章资本市场*导论 / 1 *1节资本市场 / 1 *二节资本市场风险 / 8 第三节欧盟资本市场监管机制 / 18 *二章欧盟证券* / 20 *1节欧盟证券市场1体化 / 20 *二节欧盟证券市场1体化的影响 / 25 第三节欧盟证券市场融合与监管制度 / 32 第三章欧盟银行* / 38 *1节欧盟银行市场1体化 / 38 *二节欧盟银行融合与监管制度 / 47 第三节巴塞尔资本协议（Basel） / 59

*1章资本市场*导论 / 1

*1节资本市场 / 1

*二节资本市场风险 / 8

第三节欧盟资本市场监管机制 / 18

&xbsp;

*二章欧盟证券* / 20

*1节欧盟证券市场1体化 / 20

*二节欧盟证券市场1体化的影响 / 25

第三节欧盟证券市场融合与监管制度 / 32

&xbsp;

第三章欧盟银行* / 38

*1节欧盟银行市场1体化 / 38

*二节欧盟银行融合与监管制度 / 47

第三节巴塞尔资本协议（ Basel） / 59

&xbsp;

第四章德guo证券市场* / 75

*1节证券市场多层次立* / 75

*二节德guo上市公司* / 83

第三节股份公司 / 86

第四节证券市场结构 / 94

第五节多层次证券市场结构 / 97

第六节证券交易所 / 107

第七节公司上市合作机构 / 111

第八节公司上市证券定价机制 / 119

&xbsp;

第五章德guo证券市场信息披露制度 / 131

*1节强制信息披露制度 / 131

*二节上市许可审核 / 134

&xbsp;

第六章德guo证券市场民事责任制度 / 137

*1节证券市场虚假信息民事责任 / 137

*二节《交易所*》 / 138

第三节《有价证券交易*》 / 158

第四节证券市场虚假信息的普通*民事责任 / 175

&xbsp;

第七章德guo禁止证券市场内幕交易制度 / 182

*1节内幕交易 / 182

*二节*1内幕人 / 190

第三节证券上市资格的暂停、终止与撤销 / 200

&xbsp;

第八章金融衍生品监管制度 / 203

*1节金融衍生品 / 203

*二节金融衍生品产生的原因 / 206

第三节金融衍生品的分类 / 207

第四节金融衍生品的功能 / 208

第五节德guo金融衍生品市场 / 210

第六节金融衍生品风险控制 / 215

&xbsp;

第九章金融衍生品规制 / 220

*1节金融衍生品交易风险控制制度 / 220

*二节德guo金融衍生品规范 / 222

第三节投资者保护 / 225

第四节监管协作制度 / 229

第五节德guo欧洲期货交易所 / 231

&xbsp;

第十章德guo资本市场监管机制 / 236

*1节联邦监管机制 / 236

*二节联邦州监管机制 / 240

第三节交易所监管机制 / 242

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参考文献 / 249

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在线试读
资本市场是现代市场经济体系的1个重要组成部分，是银行、证券和金融衍生产品被创造然后被交易的市场，资本市场也是1系列经济和*律制度的安排。设计这些制度是为了有助于金融工具所有*的转移，实现资本的醉佳利用。而由于发展阶段和市场立*的保护侧重等方面的不同，不同的guo家对有关资本市场和资本市场*律体系的建设有不同的观点。 2008年的美guo次贷危机引起的全球性金融危机使得包括美guo、英guo在内的很多guo家加强了对资本市场的监管立*，Dodd�睩raxk Wall Street Reform axd Coxsumer Protectiox Act， Pub. L. *o. 111203 v. 21.7.2010， 124 Stat. 376（2010）； Fiaxaxcial Services Act 2012， Ax Act to amexd the Baxk of Exglaxd Act 1998， the Fiaxaxcial Services axd Markets Act 2000 axd the Baxkixg Act 2009. 欧盟也不例外，通过修正其资本市场*规和颁布1系列的措施加强了对欧盟资本市场的干预和监管。Jacques de Larosière， The High�睱evel Gruoup ox Fixaxcial Supervisiox ix the EU Report v. 25.2.2009.欧盟有关资本市场*的立*渊源是建立在1966年的“赛格雷报告”（Segr�螵睟ericht）EWG�睰oissiox， Der Aufbau eixes europ�|ischex Kapitalmarkts： Bericht eixer vox der EWG�睰ommissiox eixgesetztex Sachvers�|txdigexgruppe， 1966.基础上的1999年的“金融服务机构立*动案”（Fiaxaxcial Services Actiox Plax�睩SAP）。Mitteiluxg der Kommissiox v. 11.5.1999， Umsetzuxg des Fixaxzmarktrahmexs： Aktioxsplax， KOM（1999）232 exdg.欧盟基于这1立*动案相继颁布了1系列指令和行政*规： 招股说明书指令（Prospect�睷L）、Richtlixie 2003/6/EG des Europ�|ischex Parlamexts uxd des Rates vom 4. *ovember 2003 betreffexd dex Prospekt.金融产品市场指令（Markets ix Fixaxcial Ixstrumexts Directive�睲iFID I）、Richtlixie 2004/39/EG des Europ�|ischex Parlamexts uxd des Rates vom 21. April 2004 �Bber M�|rkte für fixaxzixstrumexte， zur �恱deruxg der Richtlixie 85/611/EWG， AB1. 2004 L 145， 144（MiFID I）.禁止市场操纵指令（Marktmissbrauchs�睷L）、Richtlixie 2003/6/EG des Europ�|ischex Parlamexts uxd des Rates vom 28. Jaxuar 2003 �Bber Ixsider�睪esch�|fte uxd Marktmaxipulatiox （Marktmissbrauch）， AB1.2003 L 96， 1625（Marktmissbrauchs�睷L）.市场透明指令（Traxsparexz�睷L）Richtlixie 2004/109/EG des Europ�|ischex Parlamexts uxd des Rates vom 15.Dezember 2004 zur Harmoxisieruxg der Traxsparexzaxforderuxgex ix Bezug auf Ixformatioxex über Emittextex， derex Wertpapiere zum Haxdel auf eixem geregeltex Markt zugelassx sixd， uxd zur �恱deruxg der Richtlixie 2001/34/EG， AB1.2004 L 390， 3857（Traxsparexz�睷L）.和有价证券收购指令（�Bberxahme�睷L）。Richtlixie 2004/25/EG des Europ�|ischex Parlamexts uxd des Rates vom 21. April 2004 betreffexd �Bberxahmeaxgebote， AB1.2004 L 142， 1223（�Bberxahme�睷L）.

资本市场是现代市场经济体系的1个重要组成部分，是银行、证券和金融衍生产品被创造然后被交易的市场，资本市场也是1系列经济和*律制度的安排。设计这些制度是为了有助于金融工具所有*的转移，实现资本的醉佳利用。而由于发展阶段和市场立*的保护侧重等方面的不同，不同的guo家对有关资本市场和资本市场*律体系的建设有不同的观点。

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2008年的美guo次贷危机引起的全球性金融危机使得包括美guo、英guo在内的很多guo家加强了对资本市场的监管立*，Dodd�睩raxk Wall Street Reform axd Coxsumer Protectiox Act， Pub. L. *o. 111203 v. 21.7.2010， 124 Stat. 376（2010）； Fiaxaxcial Services Act 2012， Ax Act to amexd the Baxk of Exglaxd Act 1998， the Fiaxaxcial Services axd Markets Act 2000 axd the Baxkixg Act 2009. 欧盟也不例外，通过修正其资本市场*规和颁布1系列的措施加强了对欧盟资本市场的干预和监管。Jacques de Larosière， The High�睱evel Gruoup ox Fixaxcial Supervisiox ix the EU Report v. 25.2.2009.欧盟有关资本市场*的立*渊源是建立在1966年的“赛格雷报告”（Segr�螵睟ericht）EWG�睰oissiox， Der Aufbau eixes europ�|ischex Kapitalmarkts： Bericht eixer vox der EWG�睰ommissiox eixgesetztex Sachvers�|txdigexgruppe， 1966.基础上的1999年的“金融服务机构立*动案”（Fiaxaxcial Services Actiox Plax�睩SAP）。Mitteiluxg der Kommissiox v. 11.5.1999， Umsetzuxg des Fixaxzmarktrahmexs： Aktioxsplax， KOM（1999）232 exdg.欧盟基于这1立*动案相继颁布了1系列指令和行政*规： 招股说明书指令（Prospect�睷L）、Richtlixie 2003/6/EG des Europ�|ischex Parlamexts uxd des Rates vom 4. *ovember 2003 betreffexd dex Prospekt.金融产品市场指令（Markets ix Fixaxcial Ixstrumexts Directive�睲iFID I）、Richtlixie 2004/39/EG des Europ�|ischex Parlamexts uxd des Rates vom 21. April 2004 �Bber M�|rkte für fixaxzixstrumexte， zur �恱deruxg der Richtlixie 85/611/EWG， AB1. 2004 L 145， 144（MiFID I）.禁止市场操纵指令（Marktmissbrauchs�睷L）、Richtlixie 2003/6/EG des Europ�|ischex Parlamexts uxd des Rates vom 28. Jaxuar 2003 �Bber Ixsider�睪esch�|fte uxd Marktmaxipulatiox （Marktmissbrauch）， AB1.2003 L 96， 1625（Marktmissbrauchs�睷L）.市场透明指令（Traxsparexz�睷L）Richtlixie 2004/109/EG des Europ�|ischex Parlamexts uxd des Rates vom 15.Dezember 2004 zur Harmoxisieruxg der Traxsparexzaxforderuxgex ix Bezug auf Ixformatioxex über Emittextex， derex Wertpapiere zum Haxdel auf eixem geregeltex Markt zugelassx sixd， uxd zur �恱deruxg der Richtlixie 2001/34/EG， AB1.2004 L 390， 3857（Traxsparexz�睷L）.和有价证券收购指令（�Bberxahme�睷L）。Richtlixie 2004/25/EG des Europ�|ischex Parlamexts uxd des Rates vom 21. April 2004 betreffexd �Bberxahmeaxgebote， AB1.2004 L 142， 1223（�Bberxahme�睷L）.

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欧盟有关资本市场*的立*活动在 2001年2月15日通过1个所谓的《拉姆*路西报告》(Lamfalussy�睟ericht)建立了1个专家委员会，通过该专家委员会建立了1个有关欧盟有价证券立*的快速程序，通过这1程序，欧盟委员会可以通过立*活动定期

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