证券资产管理业务一直以来都是证券行业的重点业务，从'变相借贷进行股票投资'，到资产管理业务'断臂求生'，到资产管理业务'全面放开，通道崛起'，到'统一监管，回归本源'。其在发展过程中，内涵发生过较大的变化，业务经历过较大的波折，行业经历过较大的收缩，这个是其他证券类别没有发生过的。

　　吴万华,华中理工大学工学学士，上海交通大学工学硕士，西安交通大学经济与金融学院博士。现任申港证券资产管理总部董事总经理，曾任国泰君安证券研究员，东北证券资产管理总部营销经理和高级投资经理，证券公司资产管理总部总经理助理兼投资主办人，从事证券资产管理行业近二十年，在证券资产管理业务上经验丰富，熟悉金融产品设计、市场营销、投资管理和风险控制。

　　韩小亮,北京大学法律硕士，拥有国家法律职业资格证等资质，具有多年证券公司法律合规工作经验，现供职于方正证券法律合规部。

章概述
节证券资产管理业务概述
第二节资产管理业务发展
第三节资管风控体系构建
第四节券商资管业务的信息披露
第五节政策监管与案例
第二章业务合规管理
节监管指标
第二节杠杆比例限制
第三节资管计划估值
第四节关联交易管理
第五节客户适当性管理及销售合规性要求
第六节参与期货交易
第七节防火墙与公平交易
第三章集合资产管理计划
节基本交易结构
第二节业务流程
第三节业务准入标准
第四节市场推广
第五节业务（产品）创新
第六节集合资产管理市场基本情况
第七节案例分析
第四章定向资产管理计划
节基本交易结构
第二节业务流程
第三节业务准入标准
第四节客户适当性管理
第五节市场推广
第六节定向资产管理业务风险管理
第七节金融同业业务套利中的“非标资产”
第八节案例分析
第九节附件（参考文件）
第五章专项资产管理计划（资产证券化）
节概况
第二节资产证券化业务流程
第三节方案选择
第四节尽职调查
第五节结构设计
第六节专项资产管理计划存续管理
第七节典型交易结构
第六章跨境资产管理业务
节QFII
第二节QDII
第三节RQFII和RQDII
第四节其他类型的跨境资产管理
第七章公募基金
节概况
第二节基金的分类
第三节基金的募集发行
第四节基金的设立和交易
第五节基金投资分析
第六节基金的其他事项
第七节公募基金行业发展情况
第八节未来展望
第八章私募基金
节概况
第二节私募股权基金发展状况
第三节私募股权投资的模式分析
第四节私募股权基金通行的运作方式
第五节私募股权基金的投资和风险控制
第六节私募股权融资解决方案及工作
第七节私募股权基金的退出
第九章证券资产管理的创新发展
节证券资产管理业务能力分析
第二节国外金融海啸的教训
第三节国外资产管理的创新情况
第四节证券公司资产管理模式创新
第五节资产管理业务突破
第六节证券公司发展资产管理业务的战略选择
参考文献