2018基金從業資格考試教材試捲 證券投資基金上下冊+私募股權投資 第二版 科目一二三

2018基金從業資格考試教材試捲 證券投資基金上下冊+私募股權投資 第二版 科目一二三 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

中國證券投資基金業協會 編
圖書標籤:
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店鋪: 博創教育圖書專營店
齣版社: 高等教育齣版社
ISBN:9787504191124
商品編碼:22286170868
叢書名: 基金從業教材
開本:16
齣版時間:2017-09-01
用紙:膠版紙
套裝數量:6

具體描述


深入解析中國證券投資基金行業發展與運作 聚焦基金從業人員必備知識體係 本書係旨在為廣大基金從業人員提供一套係統、全麵、權威的專業知識指南,助力您在日新月異的金融市場中穩步前行,掌握核心技能,迎接職業挑戰。我們深入剖析證券投資基金行業的最新動態、理論基礎與實操要點,覆蓋基金管理、法律法規、風險控製、市場分析等關鍵領域,力求為您的專業成長提供堅實支撐。 內容結構與亮點: 本套叢書分為上下兩冊,並涵蓋瞭私募股權投資的專題內容,結構清晰,內容翔實,層次分明。 第一冊:證券投資基金基礎與運作 第一章:基金的概念與法律基礎 基金的起源與發展: 迴顧基金在全球金融市場中的演變曆程,理解其作為一種集閤投資工具的獨特優勢與重要性。 基金的法律定義與特徵: 深入解析《證券投資基金法》等相關法律法規,明確基金的法律主體地位、運作方式、投資目標等關鍵要素。 基金的種類與比較: 全麵介紹開放式基金、封閉式基金、混閤型基金、指數基金、ETF基金等不同類型基金的特點、優勢、劣勢及其適用場景,幫助讀者建立清晰的分類認知。 基金監管體係: 梳理中國證監會對基金行業的監管框架、主要監管原則與監管機構的職責,理解閤規經營的重要性。 第二章:基金的募集與設立 基金募集的程序與要求: 詳細闡述基金募集的各個環節,包括基金閤同的擬定、招募說明書的設計、銷售渠道的選擇、投資者適當性管理等,強調閤規性與信息披露的準確性。 基金份額的發行與認購: 講解基金份額的發行價格、認購方式、基金登記與過戶等操作流程。 基金托管人的作用與職責: 明確基金托管人在保障基金資産安全、履行監督職責中的核心地位。 基金管理人的職責與要求: 闡述基金管理人在基金投資決策、風險管理、信息披露等方麵的責任。 第三章:基金的投資管理 投資理念與策略: 介紹各種經典的投資理論,如價值投資、成長投資、指數化投資等,以及針對不同市場環境下的投資策略。 資産配置與組閤構建: 講解資産配置的基本原則、方法和重要性,以及如何構建多元化的投資組閤以分散風險、優化收益。 股票投資分析: 深入剖析上市公司基本麵分析(財務報錶分析、行業分析、公司治理等)與技術麵分析(圖錶分析、技術指標等)的方法論,為基金經理提供決策依據。 債券投資分析: 介紹債券的種類、定價模型、信用風險分析、利率風險管理等,以及固定收益類基金的投資特點。 其他資産類彆投資: 涵蓋貨幣市場工具、衍生品(期權、期貨)等其他投資工具的特性與運用。 量化投資策略: 介紹利用數學模型和統計方法進行投資決策的量化投資理念和常用模型。 第四章:基金的估值與會計 基金資産淨值的計算: 詳細講解基金資産淨值的計算方法、估值原則與估值技術,確保基金淨值的準確性。 基金會計核算: 介紹基金會計的基本原則、科目設置、交易記錄與報錶編製,符閤會計準則的要求。 基金信息披露: 強調基金信息披露的及時性、準確性、完整性與公平性,包括定期報告(招募說明書、基金閤同、基金年度報告、基金半年度報告、基金季報)與臨時報告(重大事項披露)的要求。 第五章:基金的風險管理 風險的識彆與分類: 識彆並分析市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險、法律閤規風險等各類風險。 風險度量與評估: 介紹風險度量指標,如VaR(風險價值)、Beta係數、標準差等,以及風險評估的常用模型。 風險控製策略: 探討分散投資、止損機製、風險對衝工具、內部控製等風險控製措施。 閤規風險管理: 強調基金公司在經營活動中必須遵守的各項法律法規,以及如何建立有效的閤規管理體係。 第二冊:證券投資基金高級專題與市場實踐 第六章:基金的運作與服務 基金的日常運作: 闡述基金日常運作中的交易執行、清算交收、後颱管理等流程。 基金的登記與過戶: 詳細介紹基金份額的登記、過戶、查詢等相關業務。 基金的申購與贖迴: 講解開放式基金申購、贖迴的流程、規則以及相關費用。 基金的轉換與定投: 介紹基金轉換、基金定投等方便投資者進行長期投資的業務模式。 基金的營銷與銷售: 探討基金産品的市場定位、營銷策略、銷售渠道拓展以及投資者關係管理。 第七章:基金行業發展趨勢與監管政策 中國基金行業發展現狀: 分析當前中國基金行業的規模、結構、競爭格局以及麵臨的挑戰與機遇。 基金業創新與發展: 探討指數基金、ETF、FOF(基金中的基金)、智能投顧等創新産品與服務的發展趨勢。 監管政策導嚮: 梳理近期中國證監會對基金行業的監管政策調整,如注冊製改革、産品創新監管、投資者保護等,理解政策對行業發展的影響。 國際基金行業比較: 藉鑒國際成熟基金市場的經驗,為中國基金行業的未來發展提供參考。 第八章:證券投資基金從業人員職業道德與行為規範 基金從業人員的核心素養: 強調專業知識、風險意識、閤規意識、誠信原則等。 職業道德規範: 深入解讀《基金從業人員管理規定》等行為規範,要求從業人員恪守職業操守,保護投資者利益。 信息披露的規範與禁忌: 強調信息披露的公平性、準確性,嚴禁內幕交易、操縱市場等違法違規行為。 客戶服務與投資者教育: 培養以客戶為中心的理念,提供優質的服務,並積極開展投資者教育,提升投資者風險意識。 第三部分:私募股權投資專題 第九章:私募股權投資概述 私募股權投資的定義與特徵: 明確私募股權投資(PE)與風險投資(VC)的區彆與聯係,以及其作為一種另類投資的獨特價值。 私募股權投資的運作模式: 介紹PE基金的設立、募集、投資、管理與退齣等核心環節。 私募股權投資的吸引力與挑戰: 分析PE投資的潛在高迴報,以及其麵臨的流動性差、信息不對稱、退齣睏難等挑戰。 第十章:私募股權投資的投資流程與策略 項目搜尋與篩選: 講解如何識彆具有投資潛力的企業,以及初步的盡職調查。 交易結構設計: 介紹股權收購、少數股權投資、杠杆收購(LBO)、管理層收購(MBO)等常見的交易結構。 投資估值與談判: 探討PE項目估值的常用方法(如DCF、可比公司法、先例交易法等)以及投資談判的技巧。 投後管理與價值提升: 闡述PE機構如何通過戰略指導、管理優化、人纔引進等方式幫助被投企業成長。 退齣策略: 詳細介紹IPO(首次公開募股)、戰略性齣售、二次齣售(Secondary Sale)、管理層迴購等退齣渠道。 第十一章:私募股權投資的市場與監管 全球與中國PE市場分析: 梳理全球PE市場的最新動態,並重點分析中國PE市場的特點、發展趨勢、主要參與者和熱點行業。 PE基金的法律法規與政策: 介紹與PE投資相關的法律法規,如《私募投資基金監督管理暫行辦法》等,以及國傢對PE行業的扶持政策。 LP(有限閤夥人)與GP(普通閤夥人)的關係: 探討LP與GP之間的權利與義務,以及有限閤夥協議的重要性。 PE投資的風險與挑戰: 深入分析PE投資的特定風險,如市場風險、退齣風險、管理風險、法律風險等。 總結 本套教材以其係統性、前瞻性、實操性,為基金從業人員提供瞭一個全麵的學習平颱。通過對證券投資基金和私募股權投資這兩個重要金融領域的深入探索,您將能夠: 構建紮實的理論基礎: 深刻理解基金運作的內在邏輯與風險管理機製。 掌握關鍵的實操技能: 熟悉基金募集、投資、估值、信息披露等各個環節的操作要點。 洞察行業發展趨勢: 把握基金行業及私募股權投資領域的最新動態與未來走嚮。 提升專業素養與閤規意識: 遵守職業道德,履行閤規義務,成為一名閤格的金融專業人士。 無論是初入基金行業的職場新人,還是尋求職業進階的資深人士,本套叢書都將是您不可或缺的得力助手。它不僅能幫助您順利通過基金從業資格考試,更能為您的職業生涯發展奠定堅實的基礎。

用戶評價

評分

最近在朋友圈裏也看到瞭不少人在討論備考資料,大傢普遍反映教材太厚重,難以攜帶。這套書的紙張選擇似乎還不錯,雖然厚,但拿在手上重量分配還算均勻,不至於太散。我更看重的是它的實操指導意義。金融考試的難點往往在於那些邊界模糊的灰色地帶,比如監管政策的解釋,或者不同産品之間的細微區彆。我期望這套教材,能在闡述這些細微差異時,給齣明確的指導性意見,而不是留下讓考生自己去猜想的空間。畢竟,考試是要有標準答案的。從封麵給人的感覺,它透露齣一種“官方”的權威性,這在選擇教材時是一個重要的加分項。我還沒開始深入研讀,但它至少在我這裏建立瞭一個良好的初步印象:這是一套值得花時間去啃的資料。接下來就看它是否能真正承載起幫助我通過考試的重任瞭。

評分

這套書的裝幀設計倒是挺上心的,封麵顔色搭配看著沉穩,不像有些教材那種花裏鬍哨的感覺,拿在手裏挺有分量的,感覺知識量肯定很紮實。我剛翻瞭幾頁,目錄結構梳理得還算清晰,章節之間的邏輯銜接似乎下瞭不少功夫。不過,實話實說,光看目錄和版式,我還沒法對內容的深度和廣度下一個定論,畢竟金融類的專業知識,光靠“看起來像那麼迴事”可不行。我更關心的是,那些復雜的概念和法規條文,是不是能用更生動、更貼近實際案例的方式來闡述。畢竟,考試不僅僅是考記憶力,更考察你理解和應用的能力。希望裏麵的例題和解析能給力一些,能把我腦子裏那些模模糊糊的知識點徹底捋順。現在的教材,要麼過於晦澀難懂,要麼過於淺嘗輒止,找到一個恰到好處的平衡點,纔是王道。我打算先啃啃基礎理論部分,看看作者在構建知識體係上有沒有獨到的見解。整體第一印象是“靠譜”,但真正的考驗還在後麵。

評分

我這個人看書,習慣性地會去關注“版本”和“更新”的問題。既然是“第二版”,我自然會去對比它和前一版可能存在的差異。一般來說,升級版本應該意味著內容的優化和錯誤的修正。我特彆留意瞭關於私募股權投資那本書的引言部分,看看作者是否有提及主要的修訂方嚮,比如是否加強瞭對VIE結構、或者新三闆改革的講解。如果這部分內容更新得不夠徹底,那對於備考最新試捲來說,無疑是緻命的。從排版上看,這本書的圖錶使用得相對保守,大多是文字敘述。在基金這種需要理解復雜流程和比例關係的科目裏,高質量的流程圖和對比錶格比長篇大論的文字描述效率高太多瞭。我希望它能在後續的章節中彌補圖文結閤上的不足,否則,我可能需要額外找圖錶資料來輔助理解瞭。它的風格偏嚮“穩健”,但願這份穩健不至於變成“保守”。

評分

我之前考過一些相關的證書,深知教材質量對備考效率的影響有多大。拿到這本《2018基金從業資格考試教材試捲 證券投資基金上下冊+私募股權投資 第二版》,首先映入眼簾的是它厚度,確實如預期的那樣,兩大冊加上私募那本,重量級選手無疑。我比較在意的是,教材內容有沒有及時跟進最新的監管動態和市場變化。金融市場瞬息萬變,去年的知識點可能今年就有瞭新的解讀甚至修訂。如果教材內容滯後,那簡直是給自己找麻煩。我翻到關於資産管理的部分,文字的排版和字體大小看著還算舒服,至少長時間閱讀下來眼睛不會太吃力。但內容本身的深度,需要時間去檢驗。我期望它能像一位經驗豐富的前輩在旁邊手把手地教你,而不是冷冰冰地把一堆條文堆在你麵前。如果案例分析部分能多引用一些近五年的真實市場事件作為講解素材,那就太棒瞭。畢竟,理論聯係實際,纔是通過考試的殺手鐧。

評分

說真的,教材這種東西,能做到“不讓人反感”就已經算成功一半瞭。這套書給我的感覺,是偏嚮學術化和體係化的,結構嚴謹得像一個精密的儀器。對於我這種需要從零開始構建知識體係的“小白”來說,這種係統性是必需品。我試著去理解其中關於信托和基金架構的那一小節,發現作者在解釋底層邏輯時,用瞭不少篇幅去做鋪墊,這種循序漸進的方式,至少讓我感覺沒有被直接“扔進深水區”。但是,我有點擔心的是,是不是為瞭追求體係的完整性,而犧牲瞭閱讀的流暢性?有時候過於追求邏輯的完美,反而會讓初學者在具體的理解上卡住。我更希望看到一些關鍵知識點有醒目的提示或者小貼士,幫助快速抓住重點。從目前的觀感來看,它更像是一本標準的教科書,而非一本“應試寶典”。接下來的挑戰,是如何將這些嚴謹的知識點,轉化成能拿高分的考點。

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