2018期货从业资格考试专用教材 期货法律法规+期货及衍生品基础 教材套装 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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店铺： 天明教育图书专营店

出版社： 辽宁大学出版社

ISBN：9787561088050

商品编码：18966451992

精通法规，洞悉市场：期货从业资格考试通关宝典 前言 在波诡云谲的金融市场中，期货以其独特的交易机制和杠杆效应，成为资产配置和风险管理的重要工具。随着中国期货市场的蓬勃发展，对专业人才的需求日益增长，期货从业资格考试也应运而生，成为 aspiring 期货从业者进入行业的重要敲门砖。本教材套装，正是为助力广大考生顺利通过期货从业资格考试而精心打造的权威辅导资料。我们深刻理解考试的重点、难点和命题趋势，力求为考生提供最系统、最全面、最精准的学习支持。 第一卷：期货法律法规——规范与基石 《期货法律法规》是期货从业的基石，它不仅是理解期货市场运作规则的前提，更是保障市场公平、公正、高效运行的法律屏障。本卷内容严谨、逻辑清晰，紧密围绕考试大纲，旨在帮助考生建立起扎实的法律知识体系，熟练掌握期货市场相关的法律法规，为日后的从业奠定坚实基础。 第一章：期货市场的基本法律框架 本章将带领考生系统梳理中国期货市场法律体系的构建，包括但不限于《中华人民共和国期货法》、《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货经纪公司管理办法》等基础性法律法规。我们将深入剖析这些法律法规的立法背景、核心内容、适用范围以及在实践中的具体应用，帮助考生理解法律法规是如何从宏观上规范期货市场的运行的。 法律法规体系的演进与发展： 回顾中国期货法律法规从无到有、不断完善的发展历程，理解其适应市场发展的调整和变化。 核心法律法规条文解读： 精选考试大纲中的关键性法律条文，进行逐条细致的解读，阐释其内涵、外延及司法实践中的重要意义。 法律法规之间的关系与衔接： 分析不同法律法规之间相互关联、相互补充的关系，构建完整的法律知识网络。 从业人员的法律责任： 重点阐述期货从业人员在执业过程中应承担的法律责任，包括民事责任、行政责任和刑事责任，强调合规经营的重要性。 第二章：期货交易所的法律地位与职责 交易所是期货市场的核心，其法律地位和职责直接关系到市场的公平与效率。本章将深入探讨期货交易所作为市场组织者的法律属性，以及其在市场运行中的关键作用。 期货交易所的设立与监管： 了解期货交易所的设立条件、审批程序以及中国证监会对交易所的监管职责。 交易所的内部治理结构： 剖析交易所的组织架构、管理机构及其职责，理解其如何实现科学、民主的决策。 交易所的交易规则制定与实施： 详细讲解交易所制定和执行各项交易规则的法律依据和程序，包括上市品种、交易指令、撮合机制、结算交收等。 交易所的市场监察与风险控制： 阐述交易所为维护市场秩序、防范市场风险所采取的各项法律措施，如操纵行为的认定与处罚、内幕交易的防范等。 第三章：期货经营机构的法律规范 期货经营机构是连接投资者与市场的桥梁，其合规经营是保障投资者权益和市场稳定的重要环节。本章将聚焦期货公司、期货结算机构等各类期货经营机构的法律规范。 期货公司的设立、监管与业务范围： 详细介绍期货公司的准入条件、业务资质、经营范围以及信息披露等方面的法律要求。 期货经纪业务的法律规制： 深入理解期货经纪合同的法律性质、内容要件、双方权利义务，以及客户管理、资金存管等环节的法律规定。 期货资产管理业务的法律框架： 阐释期货资产管理业务的合法性基础、运作模式、风险隔离以及对投资者权益的保护。 期货投资咨询业务的法律规范： 明确期货投资咨询机构的资质要求、业务规则、信息传递和责任追究。 期货结算机构的法律地位与功能： 讲解期货结算机构在保证交易顺利进行、降低交易风险中的核心作用及其法律保障。 第四章：期货交易的法律风险与防范 期货交易涉及复杂的法律关系和潜在的风险，本章将引导考生识别和应对这些风险。 期货交易的法律风险识别： 分析期货交易中可能出现的欺诈、内幕交易、市场操纵、虚假信息披露等法律风险。 合同风险的防范： 强调合同条款的严谨性、明确性，避免因合同约定不明或存在歧义而引发纠纷。 信息披露的法律要求： 讲解上市公司、期货经营机构等在期货交易相关信息披露方面的法律义务。 违约责任与纠纷解决： 明确期货交易中的违约行为及其法律后果，介绍解决期货交易纠纷的法律途径，如和解、调解、仲裁和诉讼。 合规经营与风险管理： 强调期货从业人员树立合规意识，建立健全内部风险控制体系，防范职业风险。 第五章：期货市场监管与投资者权益保护 本章重点关注期货市场的监管体系和投资者权益保护的法律制度。 中国证监会的监管职责与工具： 深入了解中国证监会在期货市场的监管职能、监管手段以及执法依据。 自律组织的监管作用： 阐述行业协会（如中国期货业协会）在规范市场行为、保护投资者合法权益方面的作用。 投资者适当性制度： 讲解投资者适当性制度的核心内容，确保投资者能够理性参与期货交易，规避不适合自身的风险。 法律责任的追究与惩戒： 明确各类违法违规行为的法律责任，以及相应的行政处罚、民事赔偿和刑事追究。 投资者权益保护的法律途径： 指导考生了解投资者在权益受损时，可以通过哪些法律途径寻求救济。 第二卷：期货及衍生品基础——理论与实践 《期货及衍生品基础》是理解期货市场运作原理、交易策略和风险管理工具的核心教材。本卷理论与实践相结合，内容丰富，逻辑严谨，旨在帮助考生掌握期货及衍生品的基础知识，理解其定价机制、交易策略和在风险管理中的应用，为顺利通过考试奠定坚实的理论基础。 第一章：金融衍生品概述 本章将为考生构建金融衍生品的宏观图景，介绍其基本概念、分类及其在现代金融市场中的重要作用。 金融衍生品的定义与特征： 阐述金融衍生品的本质，即其价值源于基础资产，以及杠杆性、风险性等关键特征。 金融衍生品的分类： 详细介绍主要的金融衍生品类型，包括期货、期权、远期、掉期等，并简要说明其相互关系。 金融衍生品的产生与发展： 回顾金融衍生品的历史演变，理解其产生和发展的驱动因素。 金融衍生品在风险管理中的作用： 阐述金融衍生品如何为企业和投资者提供对冲风险的工具。 金融衍生品在投资中的作用： 介绍金融衍生品如何用于投机、套利等投资策略。 第二章：期货合约与期货市场 本章将深入解析期货合约的构成要素、交易流程以及期货市场的运作机制。 期货合约的要素： 详细讲解期货合约的标准化要素，如标的物、合约规模、到期月份、价格报价、交易单位、最小变动价位、涨跌停板幅度等。 期货合约的类型： 介绍商品期货、金融期货等主要期货合约类型，并以实例说明。 期货市场的基本功能： 阐述期货市场作为价格发现、风险转移和投机交易场所的重要功能。 期货交易的流程： 详细讲解从开户、下单、撮合成交、结算交收到风险控制的完整期货交易流程。 期货市场的参与者： 分析套期保值者、投机者、套利者等不同市场参与者的行为特征和市场作用。 期货交易的保证金制度： 深入理解保证金的概念、种类（初始保证金、追加保证金）及其在期货交易中的重要性。 期货的交割： 讲解期货合约的实物交割和现金交割两种方式，以及其具体流程和注意事项。 第三章：期货价格的形成与影响因素 理解期货价格的形成机制是掌握期货交易的关键。本章将从理论和实践层面进行深入分析。 现货价格与期货价格的关系： 讲解“持有成本模型”等理论，阐释现货价格、期货价格与到期时间之间的内在联系。 影响期货价格的主要因素： 全面分析影响期货价格的供求关系、宏观经济政策、市场情绪、突发事件等多种因素。 套利与无套利原理： 介绍基于期货与现货价格差异的套利策略，以及无套利区间的重要性。 远期价格与期货价格的差异： 讲解两者在标准化、流动性、交易机制等方面的区别。 第四章：期货交易策略与风险管理 本章将介绍常见的期货交易策略，并重点阐述期货在风险管理中的应用。 套期保值策略： 空头套期保值： 讲解生产者、贸易商如何通过卖出期货合约来规避价格下跌风险。 多头套期保值： 讲解消费者、加工商如何通过买入期货合约来锁定未来采购成本。 跨式套期保值与领口套期保值： 介绍更复杂的套期保值策略。 投机交易策略： 介绍基于对市场走势判断的趋势交易、区间交易等投机策略。 套利交易策略： 讲解跨期套利、跨市套利、期现套利等交易策略。 期货在风险管理中的应用： 信用风险管理： 如何利用期货对冲利率风险、汇率风险。 商品价格风险管理： 如何利用商品期货对冲原材料成本波动风险。 投资组合风险管理： 如何利用股指期货等管理股票投资组合的系统性风险。 风险管理工具的比较： 简要对比期货、期权、远期在风险管理中的不同特点和适用场景。 第五章：金融期货与期权 本章将聚焦于重要的金融衍生品——金融期货和期权，介绍其基本概念、定价和应用。 股指期货： 概念与合约要素： 讲解股指期货的定义，如上证50股指期货、沪深300股指期货等。 股指期货的定价： 介绍股指期货价格与现货指数、无风险利率、股息收益率等的关系。 股指期货在风险管理中的应用： 讲解如何使用股指期货对冲股票投资组合的系统性风险。 股指期货的投机与套利： 介绍基于股指走势判断的投机策略和跨期、跨市场套利。 国债期货： 概念与合约要素： 讲解国债期货的定义，如10年期国债期货。 国债期货的定价： 介绍国债期货价格与到期收益率、持有成本等的关系。 国债期货在风险管理中的应用： 讲解如何利用国债期货对冲利率风险。 期权基础： 期权的定义与类型： 介绍看涨期权（Call Option）和看跌期权（Put Option），以及欧式期权与美式期权。 期权的买卖方： 讲解期权买方（持有人）与卖方（开立人）的权利与义务。 期权定价的基本原理： 简要介绍影响期权价格的因素，如标的资产价格、执行价格、到期时间、波动率、无风险利率等。 期权策略简介： 简要介绍期权组合策略，如备兑看涨、保护性看跌等。 结语 本教材套装凝聚了我们对期货市场的深入理解和对考试趋势的精准把握。通过对《期货法律法规》的系统学习，考生将建立起合规经营的意识，熟悉市场监管的规则；通过对《期货及衍生品基础》的深入钻研，考生将掌握期货交易的理论精髓和实践技巧。我们相信，勤奋学习、掌握方法，将助您在这场挑战中脱颖而出，迈向成功的期货从业之路。祝您考试顺利，前程似锦！

评分☆☆☆☆☆

翻开《期货及衍生品基础》，我立刻感受到了作者团队在内容编排上的匠心独运。它没有采用那种枯燥的教科书式叙述，而是巧妙地将理论与市场实践紧密结合。对于初学者而言，期货合约的基本要素、交割流程这些基础概念常常是理解的难点，但这本书里，作者用了一个非常形象的比喻——“一场预定的农产品买卖”，一下子就把远期合约和期货合约的本质区别讲明白了。更值得称赞的是，书中对各种衍生品工具的介绍非常全面，从期权定价模型（如布莱克-斯科尔斯模型的基本原理）到利率互换的结构解析，都做到了深入浅出。我特别留意了风险管理章节，教材详细介绍了套期保值、价差交易等策略的数学逻辑和实际应用场景，甚至还给出了Excel中如何构建简单套期组合的步骤指导，这对于想跨越理论和实操鸿沟的考生来说，价值太大了。虽然有些涉及金融数学的部分略显复杂，但教材在关键公式旁标注了“选读/重点掌握”的提示，这让我们能够根据自己的基础和考试侧重点进行取舍，非常人性化。

评分☆☆☆☆☆

这两本书的装帧和排版质量绝对是超乎预期的，这对于长时间阅读备考资料的人来说至关重要。纸张的质地很厚实，即使用荧光笔大面积涂抹也不会透墨，这解决了许多低质量教辅材料的通病。而且，字体选择上非常友好，行间距处理得当，即使在夜晚台灯下长时间研读，眼睛的疲劳感也明显减轻了不少。我发现《期货法律法规》在章节的末尾都设置了“本章知识点回顾”的小栏目，用要点列表的形式快速梳理了核心内容，这极大地提高了我的复习效率，尤其是在临近考试需要快速回顾知识脉络时，这个设计简直是神来之笔。相比之下，以往我买的其他机构的教材，经常是内容堆砌，缺乏结构化的总结，读完一章后还得自己重新整理思维导图。这套教材显然在“如何帮助考生学习”这个维度上做了大量的优化和思考，看得出背后团队是真正理解考生的痛点所在。

评分☆☆☆☆☆

这套教材的封面设计着实让我眼前一亮，那种深邃的蓝色调，配上简洁的金色字体，透着一股专业和稳重，让人一看就知道这是正经的备考资料。我特地翻阅了《期货法律法规》的部分章节，首先要说的是，它的知识点梳理得极其细致，几乎涵盖了所有考试大纲要求的法律条文和监管规定。比如，在介绍期货公司的设立条件和业务范围时，教材引用了最新的证监会和交易所的各项规定，并且用非常清晰的流程图和表格进行了解释，这对于我们这些初次接触期货法律体系的考生来说，简直是及时雨。特别是对于一些容易混淆的法律概念，比如“非法集资”与“违规经营”之间的界限，教材通过大量的案例分析，将抽象的法律条文变得生动起来。我印象最深的是，它没有止步于条文的罗列，而是深入分析了近年来的监管热点和执法方向，比如对利用信息优势进行市场操纵的处罚力度加强，这无疑为我们提供了更贴近实战的应试策略。不过，话说回来，对于一些非常晦涩的行政处罚流程部分，如果能增加更多的图示辅助记忆，可能效果会更佳，毕竟法律条文的死记硬背确实是个挑战。总体而言，这本法规教材的深度和广度都令人满意，是打基础的绝佳选择。

评分☆☆☆☆☆

如果让我用一个词来概括这套教材的整体风格，我会选择“系统性与精炼性的完美平衡”。它没有为了追求厚度而注水，每一页内容都感觉是经过了反复推敲和提炼的精华。我对比了之前在网上看的一些零散的知识点整理，发现这套教材的价值在于其逻辑的严密性——法律法规部分，从立法目的到具体执行的层层递进，让理解记忆事半功倍；基础知识部分，从宏观的金融市场背景到微观的合约设计原理，脉络清晰可见。我特别喜欢它在章节开头设置的“本章学习目标”，这就像一个导航灯，让你在开始阅读前就明确了本章需要掌握的核心要点，避免了漫无目的的阅读。对于基础薄弱的考生来说，这种清晰的指引至关重要，它保证了学习路径的科学性，确保我们不会在繁杂的金融术语和复杂的法律条文中迷失方向，真正做到了“大道至简，学以致用”。

评分☆☆☆☆☆

我对这套教材的“实战导向”深感钦佩，它不仅仅是知识的搬运工，更像是一个经验丰富的老师在耳边细语。例如，在讲解客户保证金管理制度时，教材没有停留在制度条文的解释上，而是穿插了大量关于“追加保证金通知（Margin Call）”的实际操作情景模拟。它详细描述了期货公司、客户以及结算所之间的信息传递链条，以及不同时间点上可能出现的法律风险点。这种沉浸式的讲解方式，让原本枯燥的合规操作变得清晰可见。此外，《期货及衍生品基础》中关于交易所规则的部分，对不同合约的最小变动价位、每日最大波动限制等细节的阐述，非常精确到位，这在很多通用教材中都是一笔带过的内容。对于需要考取期货从业资格的人来说，这些细节恰恰是区分“懂理论”和“能上岗”的关键所在，它提供的不仅仅是理论知识，更是一份职业操守的启蒙。