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苏生 著

图书标签:

• 企业上市
• IPO
• 资本市场
• 案例分析
• 实战指南
• 融资
• 公司治理
• 财务分析
• 投资
• 并购重组

出版社： 法律出版社

ISBN：9787519700379

版次：1

商品编码：12086170

包装：平装

开本：16开

出版时间：2017-01-01

用纸：胶版纸

页数：765

字数：884000

编辑推荐

◎全面指引：全方位准确聚焦法律问题，指引企业上市实务操作
◎全新解读：把握政策动向，进行全新的解读和分析
◎详实案例：选取近300个新案例，涵盖IPO实务中主要问题
◎实用方案：针对存在或产生的问题，给出解决方案阐明应对策略

内容简介

首发上市是一个系统工程，涉及各个方面的因素和问题，本书从实务概要入手，整合梳理基本流程和规定、尽职调查、辅导、申报与审核、首发条件等知识要点，再进一步细分主体资格、规范运行、财务与会计、募集资金运用等方面内容。在现行法律法规的基础上，从已经成功上市的案例中寻求问题的解决方案，以实操流程为逻辑体系归类案例并逐一分析，指引企业上市实务操作。

作者简介

苏生， 毕业于华东政法大学，法律职业资格，CPA，准保荐代表人。目前就职于长江证券承销保荐有限公司。
投行先锋论坛——中国投行界资深专业网站。成立于2007年，一直致力于为“中国金领”——投行从业者提供专业资讯和服务。2013年3月投行云课堂（www.touhang.cn）上线，致力于通过互联网和移动互联网为85后投行从业者提升专业能力。截止2016年11月投行先锋论坛(www.thxflt.com)注册会员超过21万，已成为投行圈乃至中国资本市场领域专业人士的精神家园。

目录

第一章实务概要
第一节基本流程和规定
第二节尽职调查
第三节辅导
第四节申报与审核
第五节首发条件概述
第二章主体资格
第一节上市主体
一、上市主体的选择
二、新设主体上市
三、改制
四、红帽子企业改制
五、整体变更
六、外商投资股份有限公司特殊规定
第二节出资和股本的形成
一、出资概览
二、实物出资
三、无形资产出资
四、土地使用权出资
五、股权出资
六、债权出资
七、出资置换
八、抽逃出资
九、出资义务转让
十、减资
十一、迟延出资
十二、委托出资
十三、出资与验资报告和工商登记不符
第三节生产经营和产业政策
一、主要经营一种业务的判断
二、经营范围和经营资质
三、产业政策
第四节主营业务、董事、高管和实际控制人变化
一、主营业务变化——资产重组
二、董监高变化
三、实际控制人概览
四、共同控制
五、无实际控制人
六、实际控制人持股高度集中
七、股权高度分散的公司实际控制人认定
八、第一大股东不认定为实际控制人
九、离婚对实际控制人的影响
十、继承对实际控制人的影响
十一、股权转让对实际控制人的影响
第五节股权清晰、不存在重大权属纠纷
一、股东人数和资格要求
二、工会、职工持股会持股
三、委托持股
四、信托持股
五、对赌协议
六、增资
七、股权转让
八、交叉持股
第三章规范运行
第一节公司治理
第二节董事、监事和高级管理人员要求
一、董监高任职资格（不包括独立董事）
二、独立董事任职资格
三、股权转让限制
四、竞业禁止和竞业限制
第三节内部控制
第四节合法合规
一、合法合规问题概览
二、社保和公积金
三、劳务派遣
四、其他用工问题及其处理
五、违规票据融资
六、委托贷款
七、合作方没有相应资质
八、安全生产责任事故
九、信息披露问题及其处理
目录
第五节担保
第六节资金管理
一、资金拆借
二、资金占用
三、向董监高提供借款
四、使用个人账户
五、现金结算
第四章财务与会计
第一节财务状况和财务指标
一、应收账款
二、营业收入和净利润
三、其他财务状况
第二节会计工作和会计政策
第三节关联方及关联交易
一、关联关系及关联方的认定
二、关联交易
三、与子公司之间的交易
第四节税收合法及税收优惠依赖
一、税务合法性
二、税收优惠合法性
三、高新技术企业认定
四、税收优惠依赖
第五节诉讼和仲裁
第六节持续盈利能力
一、客户依赖
二、供应商依赖
三、外协加工
四、商标和商号
五、经营模式改变
六、其他问题
第五章独立性和募集资金运用
第一节独立性
一、房产租赁瑕疵
二、违章建筑
三、集体土地
四、技术合作开发
五、人员独立
六、同业竞争
七、亲属间的同业竞争
第二节募集资金运用
企业上市案例剖析与操作指引
案例索引目录
第一章实务概要
第一节基本流程和规定
第二节尽职调查
第三节辅导
第四节申报与审核
第五节首发条件概述
第二章主体资格
第一节上市主体
2-1-1永艺股份（2015年1月4日核准）
2-1-2鹭燕医药（2016年1月13日核准）
2-1-3龙马环卫（2015年1月4日核准）
2-1-4汇洁股份（2015年5月21日核准）
2-1-5海利生物（2015年4月23日核准）
2-1-6东方新星（2015年4月23日核准）
2-1-7苏州设计（2016年1月13日核准）
2-1-8曲美股份（2015年4月2日核准）
2-1-9浙江鼎力（2015年2月27日核准）
2-1-10新通联（2015年4月23日核准）
2-1-11东方时尚（2016年1月13日核准）
2-1-12川金诺（2016年3月1日核准）
2-1-13高澜股份（2016年1月13日核准）
2-1-14中飞股份（2015年6月9日核准）
2-1-15赢合科技（2015年4月23日核准）
2-1-16歌力思（2015年4月2日核准）
第二节出资和股本的形成
2-2-1安记食品（2015年6月24日核准）
2-2-2派思股份（2015年4月2日核准）
2-2-3福鞍股份（2015年4月2日核准）
2-2-4环能科技（2015年1月30日核准）
2-2-5康斯特（2015年4月2日核准）
2-2-6创业软件（2015年4月23日核准）
2-2-7福鞍股份（2015年4月2日核准）
2-2-8济民制药（2015年1月30日核准）
2-2-9雪峰科技（2015年4月23日核准）
2-2-10航新科技（2015年4月2日核准）
2-2-11力星股份（2015年1月30日核准）
2-2-12东方时尚（2016年1月13日核准）
2-2-13永东股份（2015年4月23日核准）
2-2-14木林森（2015年1月30日核准）
2-2-15索菱股份（2015年5月21日核准）
2-2-16福鞍股份（2015年4月2日核准）
2-2-17广信股份（2015年4月23日核准）
2-2-18乾景园林（2015年6月24日核准）
2-2-19高伟达（2015年5月8日核准）
2-2-20派思股份（2015年4月2日核准）
2-2-21新通联（2015年4月23日核准）
2-2-22华铭智能（2015年5月8日核准）
2-2-23中新科技（2015年6月24日核准）
2-2-24名家汇（2016年3月1日核准）
2-2-25欣泰电气（2014年1月3日核准）
2-2-26拓普集团（2015年2月27日核准）
2-2-27道森股份（2015年6月24日核准）
2-2-28拓普集团（2015年2月27日核准）
2-2-29派思股份（2015年4月2日核准）
2-2-30爱普股份（2015年2月27日核准）
2-2-31三鑫医疗（2015年4月23日核准）
2-2-32永东股份（2015年4月23日核准）
2-2-33海利生物（2015年4月23日核准）
第三节生产经营和产业政策
2-3-1劲拓股份（2014年9月15日核准）
2-3-2华自科技（2015年6月24日核准）
2-3-3先导智能（2015年4月23日核准）
2-3-4东方新星（2015年4月23日核准）
2-3-5盛洋科技（2015年4月2日核准）
2-3-6迎驾贡酒（2015年5月8日核准）
2-3-7四方精创（2015年5月8日核准）
2-3-8华懋科技（2014年8月19日核准）
2-3-9九华旅游（2015年2月27日核准）
案例索引目录
第四节主营业务、董事、高管和实际控制人变化
2-4-1恒通股份（2015年6月9日核准）
2-4-2拓普集团（2015年2月27日核准）
2-4-3航新科技（2015年4月2日核准）
2-4-4金海环境（2015年4月23日核准）
2-4-5派思股份（2015年4月2日核准）
2-4-6普丽盛（2015年4月2日核准）
2-4-7井神股份（2015年6月24日核准）
2-4-8银宝山新（2015年6月24日核准）
2-4-9杭州高新（2015年5月21日核准）
2-4-10乐凯新材（2015年4月2日核准）
2-4-11昇兴股份（2015年4月2日核准）
2-4-12运达科技（2015年4月2日核准）
2-4-13苏州设计（2016年1月13日核准）
2-4-14银龙股份（2015年1月30日核准）
2-4-15通合科技（2015年6月24日核准）
2-4-16新易盛（2016年2月6日核准）
2-4-17东杰智能（2015年6月9日核准）
2-4-18万里石（2015年6月24日核准）
2-4-19鼎捷软件（2014年1月3日核准）
2-4-20江苏有线（2015年4月2日核准）
2-4-21全志科技（2015年4月23日核准）
2-4-22恒锋工具（2015年9月9日核准）
2-4-23安记食品（2015年6月24日核准）
2-4-24飞科电器（2016年3月16日核准）
2-4-25东方新星（2015年4月23日核准）
2-4-26双杰电气（2015年4月2日核准）
2-4-27新元科技（2015年5月21日核准）
2-4-28口子窖（2015年6月9日核准）
2-4-29石大胜华（2015年5月8日核准）
2-4-30盛天网络（2015年6月24日核准）
2-4-31东方时尚（2016年1月13日核准）
2-4-32思维列控（2015年6月24日核准）
2-4-33永东股份（2015年4月23日核准）
2-4-34桃李面包（2015年6月24日核准）
2-4-35好利来（2014年8月19日核准）
第五节股权清晰、不存在重大权属纠纷
2-5-1康普顿（2016年3月1日核准）
2-5-2醋化股份（2015年4月23日核准）
2-5-3赛升药业（2015年6月9日核准）
2-5-4蓝晓科技（2015年6月9日核准）
2-5-5鹏辉能源（2015年4月2日核准）
2-5-6久远银海（2015年6月24日核准）
2-5-7山东华鹏（2015年4月2日核准）
2-5-8高科石化（2015年6月24日核准）
2-5-9井神股份（2015年6月24日核准）
2-5-10苏州设计（2016年1月13日核准）
2-5-11山东华鹏（2015年4月2日核准）
2-5-12濮阳惠成（2015年6月9日核准）
2-5-13东方新星（2015年4月23日核准）
2-5-14厚普股份（2015年5月21日核准）
2-5-15石大胜华（2015年5月8日核准）
2-5-16银龙股份（2015年1月30日核准）
2-5-17益丰药房（2015年1月30日核准）
2-5-18中飞股份（2015年6月9日核准）
2-5-19全筑股份（2015年2月27日核准）
2-5-20高澜股份（2016年1月13日核准）
2-5-21天创时尚（2016年1月13日核准）
2-5-22龙马环卫（2015年1月4日核准）
2-5-23盛天网络（2015年6月24日核准）
2-5-24盛洋科技（2015年4月2日核准）
2-5-25高科石化（2015年6月24日核准）
2-5-26再升科技（2015年1月4日核准）
2-5-27桃李面包（2015年6月24日核准）
2-5-28富祥股份（2015年6月24日核准）
2-5-29山东华鹏（2015年4月2日核准）
2-5-30合纵科技（2015年5月21日核准）
2-5-31康斯特（2015年4月2日核准）
2-5-32康拓红外（2015年4月23日核准）
2-5-33胜宏科技（2015年5月21日核准）
2-5-34田中精机（2015年4月23日核准）
2-5-35嘉澳环保（2016年3月17日核准）
2-5-36奇信股份（2015年6月24日核准）
第三章规范运行
第一节公司治理
3-1-1安记食品（2015年6月24日核准）
3-1-2派思股份（2015年4月2日核准）
3-1-3信息发展（2015年5月21日核准）
第二节董事、监事和高级管理人员要求
3-2-1众兴菌业（2015年6月9日核准）
3-2-2新易盛（2016年2月6日核准）
3-2-3江苏有线（2015年4月2日核准）
3-2-4宝钢包装（2015年5月21日核准）
3-2-5普路通（2015年6月9日核准）
3-2-6苏州设计（2016年1月13日核准）
3-2-7伟明环保（2015年5月8日核准）
3-2-8广生堂（2015年4月2日核准）
3-2-9东杰智能（2015年6月9日核准）
3-2-10东音股份（2016年3月16日核准）
3-2-11再升科技（2015年1月4日核准）
3-2-12普莱柯（2015年4月23日核准）
3-2-13合纵科技（2015年5月21日核准）
3-2-14双杰电气（2015年4月2日核准）
第三节内部控制
3-3-1新元科技（2015年5月21日核准）
3-3-2金雷风电（2015年4月2日核准）
3-3-3赛升药业（2015年6月9日核准）
3-3-4汇嘉时代（2016年4月8日核准）
第四节合法合规
3-4-1华源包装（2015年6月24日核准）
3-4-2广信股份（2015年4月23日核准）
3-4-3天创时尚（2016年1月13日核准）
3-4-4桃李面包（2015年6月24日核准）
3-4-5沃施股份（2015年6月9日核准）
3-4-6醋化股份（2015年4月23日核准）
3-4-7华铁科技（2015年5月8日核准）
3-4-8可立克（2015年6月24日核准）
3-4-9四方精创（2015年5月8日核准）
3-4-10醋化股份（2015年4月23日核准）
3-4-11永创智能（2015年5月8日核准）
3-4-12山东华鹏（2015年4月2日核准）
3-4-13金雷风电（2015年4月2日核准）
3-4-14韩建河山（2015年5月21日核准）
3-4-15雄韬股份（2014年11月6日核准）
3-4-16华钰矿业（2016年6月2日核准）
3-4-17名家汇（2016年3月1日核准）
3-4-18普莱柯（2015年4月23日核准）
3-4-19石大胜华（2015年5月8日核准）
3-4-20司太立（2016年1月13日核准）
3-4-21厚普股份（2015年5月21日核准）
3-4-22九华旅游（2015年2月27日核准）
3-4-23全志科技（2015年4月23日核准）
3-4-24双杰电气（2015年4月2日核准）
3-4-25乐凯新材（2015年4月2日核准）
第五节担保
3-5-1创力集团（2015年2月27日核准）
3-5-2醋化股份（2015年4月23日核准）
3-5-3金雷风电（2015年4月2日核准）
第六节资金管理
3-6-1川金诺（2016年3月1日核准）
3-6-2恒锋工具（2015年9月9日核准）
3-6-3盛洋科技（2015年4月2日核准）
3-6-4乾景园林（2015年6月24日核准）
3-6-5信息发展（2015年5月21日核准）
3-6-6赛摩电气（2015年5月8日核准）
3-6-7赢合科技（2015年4月23日核准）
3-6-8名家汇（2016年3月1日核准）
3-6-9东杰智能（2015年6月9日核准）
3-6-10雪榕生物（2016年3月16日核准）
3-6-11光力科技（2015年6月9日核准）
3-6-12沃施股份（2015年6月9日核准）
3-6-13永创智能（2015年5月8日核准）
3-6-14汇嘉时代（2016年4月8日核准）
3-6-15金冠电气（2016年4月8日核准）
3-6-16雪榕生物（2016年3月16日核准）
3-6-17光力科技（2015年6月9日核准）
3-6-18赛升药业（2015年6月9日核准）
3-6-19东方时尚（2016年1月13日核准）

精彩书摘

第二章主体资格 ■第一节上 市 主 体 《首发管理办法》 第八条发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司。 经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采取募集设立方式公开发行股票。 第九条发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外。 有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。 《创业板首发管理办法》 第十一条发行人申请首次公开发行股票应当符合下列条件： （一）发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算； …… 说明：主板和创业板的表述虽然存在差异，但总体意思一致，只是创业板没有国务院特批的例外规定。在创业板上市的公司主要为民营企业，基本上不存在通过募集设立方式公开发行股票的可能。 我国企业可以分为非公司制企业和公司制企业，其中非公司制企业又可分为全民所有制企业、集体所有制企业、个人独资企业和合伙企业等，公司制企业又可分为股份有限公司和有限责任公司。 全民所有制企业是指企业财产属于全民所有的，依法自主经营、自负盈亏、独立核算的社会主义商品生产的经营单位。全民所有制企业又称为国有企业，但广义的国有企业还包括国家控股的股份有限公司、有限责任公司和国有独资公司，全民所有制企业只是国有企业的一种。 集体所有制企业是指依照《城镇集体所有制企业条例》和《乡村集体所有制企业条例》的规定设立，财产属于劳动群众集体所有、实行共同劳动、在分配方式上以按劳分配为主体、以其全部财产独立承担民事责任的社会主义经济组织。 个人独资企业是依照《个人独资企业法》设立，由一个自然人投资，财产为投资人个人所有，投资人以其个人财产对企业债务承担无限责任的经营实体。 合伙企业，是指自然人、法人和其他组织依照《合伙企业法》在中国境内设立的，由两个或两个以上的自然人通过订立合伙协议，共同出资经营、共负盈亏、共担风险的企业组织形式。合伙企业一般无法人资格，不缴纳企业所得税，由合伙人缴纳个人所得税。合伙企业包括普通合伙企业和有限合伙企业，其中普通合伙企业又包含特殊的普通合伙企业。 公司制企业中的股份公司是最为规范的公司形态，公司机构设置和治理都比有限责任公司规范。根据公司法的规定，只有股份有限公司才可以向社会公众发行股票。要求持续经营时间在三年以上主要是为了保持公司经营的稳定性和可持续性，以降低公司未来发生重大变化的可能性，降低投资风险。 股份有限公司的设立方式有以下几种： 1.发起人发起设立。根据公司法的规定，股份有限公司的设立可以采用发起设立或募集设立的方式。实践当中主要采用发起设立的方式，募集设立尤其是经国务院批准采用公开募集设立的方式比较少。在我国现行法律制度下，公开募集方式设立股份公司本质上是股票的公开发行，也就是在股票公开发行之后才申请设立股份有限公司。比如东风汽车IPO时间是1999年6月，1999年7月才注册成立股份公司。对于发起设立股份有限公司的，由于是新成立的公司，因此需要运营满三年之后方可申请上市。 2.改制设立。改制设立更多指的是国有企业的改制，属于新设立股份公司的一种方式。改制为股份有限公司且直接申请上市的，需要取得国务院的批准。这主要是给予大型国有企业的一种特殊待遇，目前限制较为严格，一般只有央企一级的企业才有可能获得特批，且要求其行业排名位居前三，如中国中铁、中国铁建等；央企下属二级企业和地方国企现在一般不能获得批准。 3.整体变更设立。整体变更设立即有限责任公司按账面净资产折股设立股份有限公司。有限责任公司整体变更可以连续计算持续经营的期限，从有限责任公司成立之日起满三年即可申请上市，这主要是考虑到有限责任公司是与股份公司最为相近的一种企业形态，两者在组织机构和公司治理方面比较接近，在按账面净资产折股的情况下其财务状况一般也不会发生变化，只要按股份公司的规定进行规范运行即可。 一、上市主体的选择 （一）处理原则 上市主体的选择对理清和规范关联关系和关联交易，避免同业竞争，以及最后成功发行上市都具有很大的影响。公司控股股东和实际控制人控制下的公司可能有很多，每个公司都可能存在或多或少的问题，因此中介机构在选择上市主体时一般应参照有关规定进行初步尽职调查和分析，并在不同方案之间综合权衡以确定最佳的上市主体。 一般来说，上市主体的选择应考虑以下因素： 1.应选择主营业务较为突出，盈利能力较强的公司上市，满足财务指标的硬性规定，并尽可能包括与主营业务有关的所有经营性资产，对非经营性资产和不良资产进行剥离，此时应考虑对相关资产和业务进行整合的难度以及成本，确保在合法合规的前提下效率最高和成本最低。 2.应考虑是否有利于规范和减少关联交易，并避免同业竞争。 3.应考虑公司的股本规模。公司股本规模不仅与公司实际经营需要紧密相关，也会在一定程度上影响公司未来的持续融资能力，具体应考虑以下因素： （1）法定最低股本和公开发行比例。企业首次公开发行股票并上市，股本须满足：主板和中小板发行前股本总额不少于3000万元，发行后股本总额不少于5000万元，创业板发行后股本总额不少于3000万元。公开发行比例要求为：发行后总股本不超过4亿股的，公开发行比例不得低于25%；超过4亿股的，公开发行比例不得低于10%。 （2）资产规模和盈利能力。发行人的股本设置应与自身的资产规模和盈利能力相适应，即每股收益设定需合理，既不能过高，也不能过低。每股收益过高导致股价较高、影响定价效率和投资者认购的积极性，每股收益过低则会影响后续股本扩张能力。 （3）净资产收益率。上市公司的净资产收益率通常应当高于4%，这是因为投资者可以将资金投入上市公司获取具有风险的回报，也可以将资金换成长期国债获取无风险的收益，而目前五年期国债利率一般在4%左右。此外，募投项目的实施一般会在短期内降低公司的净资产收益率，需要足够的净资产收益率作为缓冲。 （4）股权稀释和融资成本。公司的规模越大，其融资规模也越大，相同的融资额对其股权结构造成的影响也较小；在相同的融资成本下，单位融资成本也相对较低。 4.考虑公司的历史沿革和规范运作情况，在满足法律法规规定的成立年限的要求的基础上，公司成立时间越早，其历史沿革中存在的问题可能越多，比如存在职工持股等历史问题，将对公司发行上市造成一定的影响。因此，选择一个“干干净净”的公司作为上市主体可提高上市的成功率；但是反过来，越早成立的公司，实际控制人往往以此为基础和平台拓展或指导其控制的其他公司的经营和发展，与其他企业形成实质上的管理与被管理关系，作为上市主体和业务整合平台也合乎商业逻辑，具有一定的便利性而且能保持生产经营的稳定性。

前言/序言

前言
本书主要在目前法律规定的基础上，结合已成功上市的将近三百个最新案例，力图对首发上市的条件进行全面和全新的解读和分析，并对首发上市过程中可能遇到的问题提出适当的解决方案。
首发上市是一个系统工程，涉及各个方面的因素和问题。在整个首发上市过程中，中介机构尤其是券商扮演着问题解决者的角色，基本上主导了整个首发上市进程的推进。解决问题的前提是发现问题，对问题有足够的敏感性，这不仅需要多年工作经验的积累，更需要对实务中遇到和可能遇到的问题进行归纳和学习，以期能尽早发现问题。同时，在发现问题之后，应有足够的经验和能力对问题提出适当的解决方案，确保IPO进程的顺利推进。不可否认的是，个人的实务工作经验是有限的，不可能涵盖首发上市工作中可能遇到的所有问题。因此，借鉴别人的工作经验对提高自身的实务工作能力至关重要。
我国是成文法国家，但是有关首发上市的规定基本上都是原则性的，并不能涵盖所有可能遇到的问题及其解决方案。与之相反，从判例法的角度进行归纳总结，从已经成功上市的案例中寻求问题的解决方案，不仅能加深对有关规定的理解，也可以在一定程度上把握最新的政策动向。因此，本书从有关法律规定的条件出发，阐述在首发上市过程中可能会存在或产生的问题，并根据已有案例资料和理论研究说明如何解决有关问题。由于审核标准和尺度的更新变化，本书涉及的主要是2015年之后的有关案例资料。如无特别说明，本书所引用案例均来自各上市公司有关公告文件。
本书的成功出版，离不开领导、同事、朋友、投行先锋以及出版社的关心和支持，在此一并表示感谢。
由于时间和水平所限，本书肯定也存在这样或那样的不足或缺憾，抛砖引玉，在此真诚希望各位读者、前辈和同行能够提出批评和指正意见（邮箱：yunketang253@163.com）。同时，本书将保持更新，紧跟最新的审核政策和案例，并将积极采纳各位读者朋友提出的批评和指正意见。
作者

好的，这是一份为您的图书《企业上市案例剖析与操作指引》量身打造的图书简介，严格按照您的要求，不包含原书内容，力求内容详实、自然流畅，避免任何“AI痕迹”。 --- 图书简介 《全球资本脉动：现代企业跨界融合与战略演进》 核心定位： 本书聚焦于信息技术、生物科技与新能源三大前沿产业的交汇点，深度剖析在数字化浪潮与全球化背景下，传统行业如何通过技术赋能实现跨越式发展，以及新兴产业在应对监管挑战与市场周期性波动中的生存之道。它不侧重于资本市场的具体操作流程，而是探讨企业在战略层面如何构建核心竞争力，实现长期价值的持续增长。 第一部分：技术重塑与产业边界消融 本篇着眼于当前驱动全球经济增长的两大引擎：深度学习驱动的人工智能（AI）与合成生物学在医疗健康领域的突破。我们不再将它们视为孤立的技术，而是探讨它们如何相互渗透，重塑传统价值链。 数据驱动的运营范式转型： 详细阐述了大型语言模型（LLMs）如何改变企业的客户交互、供应链优化乃至内部决策流程。分析了企业在数据治理、隐私保护与模型可解释性方面面临的结构性挑战。重点剖析了在传统制造业中引入“数字孪生”技术后，生产效率与柔性制造能力实现的质变，以及这背后的组织架构调整需求。 生命科学的工程化挑战： 探讨了生物制造、基因编辑技术在实现规模化应用时，所遭遇的伦理审查标准、高通量筛选平台的成本控制，以及如何构建跨学科（工程学、计算科学与生物学）的研发团队。书中通过对数个国际领先生物科技公司的案例研究，揭示了从实验室成果到商业化产品之间“死亡之谷”的跨越策略。 第二部分：全球化碎片化背景下的供应链韧性构建 在日益复杂的国际地缘政治环境下，供应链的脆弱性已成为悬在所有跨国企业头上的达摩克利斯之剑。本书第三部分不再是探讨单一国家的激励政策，而是聚焦于企业如何构建“多中心化”和“韧性导向”的全球供应网络。 风险预测与动态布局： 介绍了一套结合地缘政治风险指数、气候变化预测模型和物流时效分析的供应链风险量化评估体系。重点分析了企业如何通过“近岸外包”（Nearshoring）和“友岸外包”（Friendshoring）策略，平衡成本效益与战略安全。 绿色转型对供应链的内生压力： 阐述了碳边境调节机制（CBAM）等政策对出口导向型企业的影响。我们深入分析了企业为实现“净零排放”目标，在原材料采购、能源结构调整以及产品全生命周期管理中必须实施的深刻变革，这不仅仅是合规问题，更是获取未来市场准入的关键要素。 第三部分：组织适应性与人才结构的未来图景 企业的战略落地最终依赖于其内部的执行能力和文化土壤。面对快速的技术迭代，组织必须具备高度的适应性。 去中心化决策与敏捷治理： 探讨了传统科层制在处理快速变化的市场需求时的滞后性。书中通过对几家在数字化转型中表现优异的欧洲工业巨头的案例分析，展示了如何通过建立跨职能的“任务小组”（Squads）和赋权一线管理者，实现快速试错和迭代，同时保持核心战略的聚焦。 复合型人才的培养机制： 强调了“T型人才”向“π型人才”（拥有两个深度专业领域，并能进行跨领域连接）演进的必要性。书中详细描绘了企业内部技能重塑（Reskilling）和技能提升（Upskilling）项目的实践框架，重点在于如何将技术人员的创新潜力与业务人员的市场敏感性有效结合。 第四部分：价值创造与长期主义的哲学思辨 本书的收官部分将视角拉高，探讨企业在资本驱动之外，如何定义和实现其长期价值。 超越短期财务指标的绩效衡量： 批判了过度依赖季度财报和单一的股东回报率指标对企业长期战略的侵蚀作用。我们引入了“综合价值报告”（Integrated Reporting）的概念，探讨了如何有效地向利益相关方展示企业的无形资产——包括知识产权、组织文化健康度、以及对可持续发展的承诺。 企业文化作为战略资产： 剖析了在虚拟化和混合办公模式下，如何维护和强化驱动创新的企业文化。书中强调了“心理安全感”在鼓励员工提出颠覆性想法中的核心作用，并提供了具体的领导力模型，用以在不确定性中稳定军心，锚定长期愿景。 本书面向对象： 本指南面向渴望理解宏观产业趋势、深化战略思维的企业高层管理者、跨部门业务负责人、专注于产业研究的投资分析师，以及所有希望在剧变时代中把握企业发展主动权的商业精英。它提供的是一把理解商业世界复杂交互逻辑的钥匙，而非一套即插即用的工具箱。通过对前沿趋势的系统梳理和案例的精细解构，读者将能够构建更具前瞻性、更具韧性的企业战略蓝图。

评分☆☆☆☆☆

一直以来，我对资本市场运作以及企业如何通过资本市场实现价值增长充满了浓厚的兴趣。尤其是“企业上市”这个话题，更是吸引我关注的焦点。市面上关于资本运作的书籍不少，但能够将理论与实践相结合，并且深入剖析实际操作层面的内容，却相对稀缺。这本书的书名“企业上市案例剖析与操作指引”恰好满足了我的这种需求。我非常期待书中能够通过精选的、具有代表性的企业上市案例，来展现上市过程的真实面貌。不仅仅是成功的案例，也希望能有探讨失败案例的分析，从中吸取教训。我希望书中能够深入剖析这些案例的成功或失败之处，分析其背后的原因，以及其中蕴含的普遍性规律。同时，我也希望这本书能够提供一套系统性的“操作指引”，让读者能够清晰地了解企业上市的各个环节，包括上市前的准备工作、上市过程中的关键步骤、上市后的管理等。我尤其关注的是书中关于企业如何构建符合上市要求的内部控制体系，如何进行规范化运作，以及如何与投资者建立良好的沟通机制等方面的指导。

评分☆☆☆☆☆

这本书的书名让我产生了强烈的阅读冲动，尤其是“操作指引”这几个字。在我看来，企业上市是一个极其复杂且专业化的过程，涉及财务、法律、管理、市场等多个层面，对于大多数创业者和企业管理者来说，这无疑是一个充满挑战的领域。我希望这本书能够像一位经验丰富的向导，带领我们穿梭于复杂的上市流程之中。我希望书中能提供一份清晰、详尽的上市流程时间表，列出每个阶段的关键任务和重要节点。同时，对于每个任务，我也希望能够得到详细的操作说明，包括需要准备哪些文件、需要与哪些部门对接、需要注意哪些事项等等。例如，在财务梳理方面，我希望书中能详细介绍如何进行财务报表的规范化处理，如何应对审计师的质询，以及如何准备上市所需的各项财务披露文件。在法律合规方面，我希望书中能解释清楚涉及到的各项法律法规，以及如何确保企业在上市前符合所有相关的法律要求。此外，我也非常期待书中能够分享一些关于选择上市中介机构（如保荐人、律师、会计师等）的经验和建议，以及如何与这些中介机构有效合作，共同推进上市进程。

评分☆☆☆☆☆

这本书的封面设计简洁大气，予人一种专业、可靠的感觉。拿到手后，沉甸甸的质感也让人对内容充满了期待。我之所以会选择这本书，很大程度上是因为我目前所在的公司正处于一个重要的发展阶段，上市融资是我们考虑的重要方向之一。市面上关于企业上市的书籍不少，但大多数要么过于理论化，要么零散不成体系。我希望找到一本能够系统性地梳理上市流程，并提供切实可行操作建议的书籍，帮助我们规避潜在的风险，抓住机遇。这本书的书名“企业上市案例剖析与操作指引”非常精准地击中了我的需求点，尤其是“案例剖析”这一点，这表明它并非空谈，而是有实际的参考价值。我迫切希望书中能够通过真实的企业上市案例，来展现上市过程中遇到的各种挑战，以及公司是如何一步步克服困难，最终实现上市目标的。同时，“操作指引”也意味着书中会包含详细的步骤、关键节点、所需准备材料等实用信息，这对于我们这样的初次接触上市流程的企业来说，无疑是极其宝贵的财富。我尤其期待书中能够详细讲解不同上市板块（如A股、港股、美股等）的特点、优劣势以及适合不同类型企业的选择策略。此外，对于尽职调查、财务梳理、法律合规、券商选择、路演准备等关键环节，我希望能有深入浅出的讲解和指导。

评分☆☆☆☆☆

我对这本书的内容感到非常好奇，特别是关于“剖析”的部分。我一直认为，了解成功案例背后的逻辑和细节，比仅仅知道流程更为重要。市场上有太多的“成功学”，但真正能够帮助企业“少走弯路”的书籍却不多。我希望这本书能够深入挖掘那些上市企业在筹备过程中所遇到的真实困境，比如股权纠纷如何解决？盈利模式如何优化以满足上市要求？如何应对监管机构的问询？如何构建有效的公司治理结构？这些都是我们在筹备上市过程中可能遇到的难题。我希望书中能通过具体的案例，展示不同行业、不同规模的企业在上市过程中采取的具体策略，以及这些策略背后的考量。是选择快速通道还是稳健推进？是寻求战略投资还是公开募股？这些决策的背后，一定有值得借鉴的经验和教训。我特别关注的是书中对上市过程中财务和法律风险的分析。上市不仅仅是融资，更是对企业一次彻底的“体检”，很多潜在的问题都会在这个过程中暴露出来。如何提前识别并解决这些问题，是确保上市成功的关键。我期待这本书能够提供一些实用的风险预警和规避方法，帮助我们少踩坑。

评分☆☆☆☆☆

这本书给我的第一印象是它的实用性和指导性。对于一个对企业上市流程了解不深但又对这个领域充满好奇的读者来说，一本能够提供清晰指引的书籍显得尤为重要。我希望这本书能够像一位资深的导师，一步步引导我理解企业上市的整个过程。我期待书中能够详细介绍企业上市的基本概念、不同上市地点的优劣势以及选择标准。更重要的是，我希望书中能提供详细的操作步骤，例如，从企业内部的上市准备，到与外部专业机构的对接，再到最终的上市申请和审核过程，每一个环节都能够有清晰的说明和指导。我非常关注书中关于企业财务规范化和风险控制的章节。上市对企业的财务要求非常高，我希望书中能够详细讲解如何进行财务数据的整理、披露和合规性审查，以及如何识别和规避上市过程中的财务风险。此外，对于企业如何建立完善的内部治理结构，如何进行信息披露，以及如何与投资者进行有效沟通等方面，我也希望能有具体的指导和建议。我相信，一本内容充实、操作性强的书籍，一定能够帮助我更好地理解企业上市的逻辑和方法。

评分☆☆☆☆☆

很有实用价值，经常看可以补充能量，还是要多看书的

评分☆☆☆☆☆

不错 是正版 案例很丰富 书籍很有用 利用晚上睡前时间看

评分☆☆☆☆☆

物流很快，东西应该不错，用着看看

评分☆☆☆☆☆

书写的真好，看着很受启发，全是干货

评分☆☆☆☆☆

私募股权基金基础知识，适合基础学习

评分☆☆☆☆☆

写得不错，观点很到位，质量也很不错

评分☆☆☆☆☆

书的质量不错，里面的内容也还不错

评分☆☆☆☆☆

非常贴近实战，非常喜欢。难能的是财务数据透视业务经营

评分☆☆☆☆☆

不错，好好学习，天天向上。