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内容简介

本书基于“国家治理”理论研究的前沿问题和研究方法运用开展综合系统分析。首先基于对不同国家或区域学术产出和学术影响力特征的比较，分析了20世纪末期以来社会科学研究的发展概况；随后从治理类型学视角切入，对实践中的各类主要治理类型进行理论推演和比较；接着利用提炼出的“国家治理”概念，指出“国家治理”作为替代性理论范式在解读发展中国家转型实践的学术价值和效能；最后对国家治理进行了结构性解析。

作者简介

臧雷振，北京大学政府管理学院政治学博士，国家治理研究院博士后，现任日本东京大学法学政治学研究科国际特任研究员。主要研究兴趣为治理理论比较分析、政治行为与态度、社会科学研究方法等。已出版专著2部，在国内外一流期刊发表论文20余篇。先后完成博士后面上一等资助和特别资助项目，并主持国家社科基金一般项目、北京市社科基金重点项目各1项。

目录

前　言／1
第一章　社会科学研究发展与“治理”探索进展：一个整体性评估框架／1
第一节　引言／1
第二节　21世纪以来全球社会科学发展概况／2
第三节　以“治理”研究为例的进一步考察／8
第四节　中文“治理”文献回顾及中外比较／15
第五节　本章结语／18
第二章　国家治理的提出：基于治理类型的演化／20
第一节　引言／20
第二节　从“善治”到全球治理／24
第三节　从多层次治理到互动治理／29
第四节　从元治理到智性治理／32
第五节　未穷尽的治理类型及其争论／37
第六节　本章结语／40
第三章　国家治理的理论价值探索：基于国家转型分析的范式比较／42
第一节　引言／42
第二节　文献回顾与相关研究评述／44
第三节　解释国家发展转型的理论范式比较／52
第四节　现有诠释性理论范式的失范与转换迫切性／62
第五节　从“治理”到“国家治理”：替代性理论范式的兴起／69
第六节　本章结语／78
第四章　国家治理的中国实践：以“专项治理”为研究切入点／82
第一节　引言／82
第二节　专项治理的历史演变及内涵／84
第三节　专项治理的运行机制与特征／88
第四节　专项治理的需求与成效／92
第五节　反思专项治理／94
第六节　本章结语／97
第五章　国家治理现代化的建构路径：作为治理主体的灵巧型政府实践／99
第一节　引言／99
第二节　相关文献回顾101
第三节　灵巧型政府的设置理念及其特征／108
第四节　灵巧型政府建构优势／112
第五节　本章结语／116
第六章　国家治理的测量：基于政府质量视角／118
第一节　引言／118
第二节　什么是政府质量／120
第三节　政府质量与其他竞争性概念比较／128
第四节　本章结语／136
第七章　“治理”定量研究：理论进展及反思——以“全球治理指标”为例／139
第一节　对“治理”的定量研究背景及其进展／139
第二节　治理定量研究的应用与误用：全球治理指标的现实困境／143
第三节　治理定量研究的限度与验证：对全球治理指标的理论反思／145
第四节　治理定量研究前瞻及启示／149
第八章　全球治理的研究进展与被忽略的全球治理鸿沟／152
第一节　引言／152
第二节　全球治理的研究进展／155
第三节　全球治理鸿沟／159
第四节　本章结语／165
附录一　善治：概念的膨胀／167
附录二　善治意蕴：“因国制宜”的差异化实践／182
附录三　治理失灵的两个层次：现代治理设计错配与政策能力问题／209
附录四　制度多样性的价值与实践：国有制、私有制和集体制的比较／221
参考文献／235
索　引／245
后　记／248

图目录
图1-1　世界各大洲社会科学成果增长概况（1996—2014年）／3
图1-2　世界各大洲社会科学成果被引用概况（1996—2014年）／4
图1-3　加拿大、美国、英国、中国四国政治学与公共管理学科年度发表量／5
图1-4　加拿大、美国、英国、中国四国政治学与公共管理学科篇均被引用量／5
图1-5　亚洲主要国家（日本、印度、韩国、中国）政治学与公共管理学科的年度发表量／6
图1-6　亚洲主要国家（日本、印度、韩国、中国）政治学与公共管理学科的篇均被引
用量／6
图1-7　不同国家的政治学和国际关系文献的国际合作比例／7
图1-8　“治理”文献的年均增长情况／10
图1-9　“治理”文献的年均被引用率／10
图1-10　“治理”研究核心主题词聚类示意图／13
图1-11　基于时间序列的“治理”研究特征示意图／15
图2-1　治理的分析角度与使用维度／24
图3-1　“谷歌图书”中有关词频统计（英文）／48
图3-2　谷歌英文图书中有关词频统计／49
图3-3　国家治理分析的钻石模型／76
图3-4　同一体系下的不同治理能力，与同一治理中的不同治理体系／78
图4-1　矩阵式治理结果模型／94
图5-1　美国政府雇员数量／106
图5-2　美国州政府和地方雇员占就业人口比重／106
图5-3　美国联邦政府雇员数量／107
图5-4　美国联邦政府雇员占就业人口比重／107
图5-5　公共服务中的“长尾效应”／116
图6-1　国家治理与政府质量支撑映射关系／127
图8-1　“治理”在英文图书中出现的频次（1910—2008年）／153
图8-2　每年出版文献数／155
图8-3　每年被引文献统计／156
图8-4　“全球治理”自1980年到2008年在英文图书中出现的频次／158
图8-5　“全球治理”自2004年到2013年在全球范围内搜索热度的区域分布／159

表 目 录
表1-1　SSCI数据库中有关“治理”研究文献被引用排前1000名的文献分布特征／11
表1-2　中文社会科学引文索引数据库中，被引用排前200名，且引文题材为译文的文
献汇总／17
表1-3　中文社会科学引文索引数据库中，排前200名的被引用文献中引文题材为外文
的文献汇总／18
表2-1　中文学术界对治理及其相关理论研究的学术脉络／22
表2-2　不同话语背景讨论下的善治比较／26
表2-3　治理类型特征简表／37
表3-1　“国家治理”作为学术概念的优势体现／75
表3-2　不同国家具体政治社会变迁时间比较／79
表3-3　“善治”议程规划的演变（基于1997年到2002—2003年度《世界发展报告》）／81
表4-1　专项治理在党的文件中的出现频率／87
表4-2　专项治理的现运行机制／90
表4-3　专项治理措施背后纳税者与公共管理者相互冲突的期望值和价值观／95
表5-1　政府在治理中的角色／108
表6-1　相关“竞争性概念”比较／137
表7-1　2008年世界治理指数数据源分布一览／150
表8-1　被社会科学引文索引收录的以“全球治理”为主题文献的主要来源国家、研究
方向及发表刊物／157
表8-2　全球治理的演化：制度层面／162
表8-3　全球治理的体系：跨国的、国际的、国家的以及次国家的力量／163

前言/序言

全书基于定量和定性研究方法的多重应用，对“国家治理”理论研究的前沿问题展开综合系统的分析，以呈现出从20世纪末期到21世纪前15年来治理理论研究和方法应用的最新进展，为读者提供有关治理理论进一步研究的新方法、新思路和新视野。
首先，通过对不同国家或区域学术产出和学术影响力特征的比较，分析了20世纪末以来社会科学研究的发展概况，指出发展中国家在国际学术成果产出、被引用情况及合作网络中依然处于从属地位；借助Citespace软件对主要社会科学引文数据库及其他资源进行文献特征挖掘，探索了“政治学和公共管理”学科中“治理”主题的研究脉络和逻辑变迁过程，区分了“治理”研究的类别、主题和内涵演化特征，指出当前“治理”概念包含的诸多内涵事实上并非理所应当，也非早已有之。不同学者或研究机构在各时期基于特定背景下的理论扩张，使这一概念出现了“膨胀”的特性，并在学术研究及实践领域中存在被滥用和误用的趋向，而这未对不同国家治理改善诉求做出贡献。
随后，从治理类型学视角切入，对实践中的各类主要治理类型进行理论推演和比较，让读者更清晰地认识到不同知识背景或研究视角中的治理概念界定纷争的缘由，为读者呈现更为分明的治理研究知识的内在秩序。例如，展现了善治、全球治理、多层次治理、互动治理、元治理和智性治理等主要治理类型的形成与传播过程、理论假设、实践特点和现实影响，并分析各主要治理类型所隐现的“治理失灵”情况，让读者客观地认识不同治理类型各自的适应性与局限性。本书指出，每一种治理类型的运用，并不意味着对其他模式的吞噬，而是在各类型包容共存的态势下，探索国家治理能力和效能提升的路径，并在此基础上为定位中国国家治理战略抉择的着力点提供理论依据。
接着，利用之前所提炼出的“国家治理”概念，指出“国家治理”作为替代性理论范式在解读发展中国家转型实践的学术价值和效能。由于传统研究中舶来的各种理论范式未能对中国发展转型做出有效的理论解读，反而使“中国实践”沦为西方主导的学术话语中的特殊个案。这不但削弱了中国发展转型分析的理论价值，更忽略了政治学科来自中国经验的理论提炼。基于中国实践总结的“国家治理”理论范式，有助于将中国政治实践纳入政治学理论比较视野之中，与他国实践进行理论对话，为增进对中国发展的客观认识提供理论指引，并提升人文社会科学研究对社会发展的智力贡献和对社会观念变迁的引擎作用。
但是，将中国治理实践纳入国际学术话语体系，需要一个具有可操作性的概念。本书对国家治理进行结构性解析，指出政府质量研究作为替换性指标和可操作性概念在国家治理的理论深化和事实佐证方面具有重要意义。当然，在定量研究指标建构过程中，也需要认识到治理定量研究所存在的客观问题，如已有的大量定量研究并未在治理质量、治理性质判断、治理改善提升等领域中做出实质性贡献；特别是由于治理定量研究指标在利用聚合指标进行跨国比较、模型假设验证、测量概念界定、数据透明度与可验证性、理论自洽性等方面存在的问题，这种反思为我国进一步完善“治理”的定量研究提供了建设性意见和批判性视角。
那么，在实践领域如何实现治理的改善呢？政府作为国家治理实践中的重要角色，其在国家治理过程中，政府问题不是“越小越好”或“越大越好”的表面规模变化，而是寻求在“投入产出比”最大化的过程中，对政府所能提供公共产品和服务质量的绩效检验。本书提出回应现代社会诉求的全新政府设置理念——“灵巧型政府”在应对国家治理现代化进程中“长尾效应”的优势，并强调灵巧型政府建设通过适应所在的“政治场域”及政府实践背景，为国家治理现代化建设主体的中国政府改革提供新的选择变量和参照系。
最后，基于上述理论分析和研究方法尝试，本书将分析视角转向中国特色的治理机制和全球治理体系。就中国而言，本书针对中国国家治理实践中的具体案例——“专项治理”进行全面考察，指出中国国家治理实践中的特征和传统来源，如继承中国传统的政治管理文化，传承中国共产党在革命战争时期动员策略，蕴含国家建设初期“短平快”的追赶激进心态等。本书指出，由于公共管理者和民众在公共政策选择中存在相互冲突的期望值和价值观，中国国家治理实践中也忽略了政府能力的长期建设，片面强调以特定事件为治理导向，并导致治理模式单一、过度依赖中央政府等问题。而就全球治理研究而言，本书强调全球治理的价值共识尚未形成，制度规则亟待完善，而且全球治理鸿沟存在的现实仍被忽略。这也为当前世界各国国家治理的现代化的竞争提供了可能，若一国国家治理能力的优势得到充分显示，将会有利于在全球治理体系中占据优势地位。
本书附录中还收入了笔者编译的四篇文献。虽然目前国内翻译文献急速增多，但也带来若干的无序和庸俗化倾向，为了避免上述不足，首先，在文献的选取上，这四篇文献均为近年来英文数据库中的高引用、高阅读和高下载文献，具有广泛的影响力和学术认可度；其次，文献的作者均已经取得一流的学术成果，如前两篇作者均为哈佛大学教授，笔者在哈佛学习期间在他们的课程中受益匪浅，并曾就他们的论文与之多次讨论；后两篇，其中一篇为新加坡国立大学学者和加拿大学者合作探讨政策设计和政策执行过程的治理失灵问题，另一篇则为大家所熟知的美国著名学者奥斯特罗姆教授的一篇文章，分析了不同制度体系对治理的价值。总之，通过有目的有选择性地筛选出上述文献，既试图为读者呈现西方治理研究主要学者近年来对此议题的反思和重构，也为读者从浩如烟海的文献海洋中提供筛选指引和识别好文献的技巧。

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