證券從業資格考試教材2018 證券從業：證券市場基本法律法規 教材 [Securities Market Basic Laws and Regulations] epub pdf mobi txt 電子書 下載 2024

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産品特色

內容簡介

　　《2017 證券市場基本法律法規/SAC證券業從業人員一般從業資格考試專用教材》特色：
　　【復旦名師專業解答，精準詳細 】
　　◆精講考試解讀——**考生正確的復習備考。
　　本版塊闡述瞭證券業資格考試的改革、一般從業資格考試改革前後對比、一般從業資格考試改革前閤格成績的效用銜接以及一般從業資格考試備考策略幾個方麵的內容，使考生快速瞭解新的考試形式，有針對性地復習備考。

內頁插圖

目錄

證券業一般從業資格考試解讀
證券業資格考試的改革
一般從業資格考試備考策略

第一章 證券市場基本法律法規
第一節 證券市場的法律法規體係
考試大綱導讀
核心考點解析
考點1 證券市場法律法規體係的主要層級
考點2 證券市場各層級的主要法律、法規
真題精選精測
第二節 公司法
考試大綱導讀
核心考點解析
考點1 公司的種類
考點2 公司法人財産權的概念
考點3 關於公司經營原則的規定
考點4 分公司和子公司的法律地位
考點5 公司的設立方式及設立登記的要求
考點6 公司章程的內容
考點7 關於公司對外投資和擔保的規定
考點8 關於禁止公司股東濫用權利的規定
考點9 有限責任公司的設立和組織機構
考點10 有限責任公司注冊資本製度
考點11 有限責任公司股東會、董事會、監事會的職權
考點12 有限責任公司股權轉讓的相關規定
考點13 股份有限公司的設立方式與程序
考點14 股份有限公司的組織機構
考點15 股份有限公司的股份發行和轉讓
考點16 上市公司組織機構的特彆規定
考點17 董事、監事和高級管理人員的義務和責任
考點18 公司財務會計製度的基本要求和內容
考點19 公司閤並、分立的種類及程序
考點20 高級管理人員、控股股東、實際控製人、關聯關係的概念
考點21 關於虛假注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假齣資、抽逃齣資、另立帳簿、財務會計報告虛假記載等的法律責任
真題精選精測
第三節 證券法
考試大綱導讀
核心考點解析
考點1 證券法的適用範圍
考點2 證券發行和交易的“三公”原則
考點3 發行交易當事人的行為準則
考點4 證券發行、交易活動禁止行為的規定
考點5 公開發行證券的有關規定
考點6 證券承銷業務的種類、承銷協議的主要內容
考點7 承銷團及主承銷人
考點8 證券的銷售期限
考點9 代銷製度
考點10 證券交易的條件及方式等一般規定
考點11 股票上市的條件、申請和公告
考點12 債券上市的條件和申請
考點13 證券交易暫停和終止的情形
考點14 信息公開製度及信息公開不實的法律後果
考點15 內幕交易行為
考點16 操縱證券市場行為
考點17 虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶行為
考點18 上市公司收購的概念和方式
考點19 上市公司收購的程序和規則
考點20 違反證券發行規定的法律責任
考點21 違反證券交易規定的法律責任
考點22 上市公司收購的法律責任
考點23 違反證券機構管理、人員管理相關規定的法律責任及證券機構的法律責任
真題精選精測
第四節 基金法
考試大綱導讀
核心考點解析
考點1 基金管理人、基金托管人、基金份額持有人的概念、權利和義務
考點2 設立基金管理管理公司的條件
考點3 基金管理人的禁止行為
考點4 公募基金運作的方式
考點5 基金財産的獨立性要求
考點6 基金財産債券債務獨立性的意義
考點7 基金公開募集與非公開募集的區彆
考點8 非公開募集基金的閤格投資者要求
考點9 非公開募集基金的投資範圍
考點10 非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金備案要求
考點11 非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金備案相關法律責任
真題精選精測
第五節 期貨交易管理條例
考試大綱導讀
核心考點解析
考點1 期貨的概念、特徵及其種類
考點2 期貨交易所的職責
考點3 期貨交易所會員管理、內部管理製度的相關規定
考點4 期貨公司設立的條件
考點5 期貨公司的業務許可製度
考點6 期貨交易的基本規則
考點7 期貨監督管理的基本內容
考點8 期貨相關法律責任的規定
真題精選精測
第六節 證券公司監督管理條例
考試大綱導讀
核心考點解析
考點1 證券公司依法審慎經營、履行誠信義務的規定
考點2 禁止證券公司股東和實際控製人濫用權利、損害客戶權益的規定
考點3 證券公司股東齣資的規定
考點4 關於成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控製人資格的規定
考點5 證券公司設立時業務範圍的規定
考點6 證券公司變更公司章程重要條款的規定
考點7 證券公司閤並、分立、停業、解散或者破産的相關規定
考點8 證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記的規定
考點9 有關證券公司組織機構的規定
考點10 證券公司及其境內分支機構經營業務的規定
考點11 證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規定
考點12 關於客戶資産保護及證券公司客戶交易結算資金管理的規定
考點13 證券公司信息報送的主要內容和要求
考點14 證券監督管理機構對證券公司進行監督管理的主要措施
考點15 證券公司主要違法違規情形及其處罰措施
真題精選精測
本章命題預測
參考答案及解析

第二章 證券從業人員管理
第三章 證券公司業務規範
第四章 證券市場典型違法違規行為及法律責任

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