中華人民共和國證券法規範總整理：證券法實用手冊 epub pdf mobi txt 電子書 下載 2024

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編輯推薦

★ 全麵收錄證券法及相關司法解釋、行政法規、部門規章
★ 內容涵蓋zui高人民法院指導性案例、公報案例及典型案例

內容簡介

本書收集和整理與我國《證券法》每個法條相關的法律法規和司法判例等，以注釋的方式逐一解釋法條。本書不僅適閤法學院學生在學習證券法時作為參考書、在復習準備參加司法考試的輔導書，而且也適閤從事實務工作的法官、律師以及公司法務人員在處理證券法相關問題時作為法條檢索書。

作者簡介

葛偉軍，浙江寜海人。畢業於北京大學法學院（學士）、英國劍橋大學法學院（碩士）、日本九州大學大學院法學府（博士），曾在美國西北大學法學院訪學（富布賴特訪問學者）。
現為上海財經大學法學院副院長、副教授、校法律顧問。社會兼職包括中國國際經濟貿易仲裁委員會（CIETAC）仲裁員、中國商法學研究會理事、上海市法學會破産法研究會常務理事、上海市法學會自貿區法治研究會理事等。研究方嚮為民商法、公司法、信托法等。
齣版專著《公司捐贈的法理基礎與規則解構》（2015年）、《英國公司法要義》（2014年）、《公司資本製度和債權人保護的相關法律問題》（2007年），譯著《英國2006年公司法（2012年修訂譯本）》（2012年）、《英國信托法：成文法匯編》（2012年）等，並主編民商法實用手冊係列。

目錄

中華人民共和國證券法
第一章總則
第1條立法宗旨
第2條適用範圍
第3條公開、公平、公正原則
第4條平等、自願、有償、誠信原則
第5條守法原則
第6條分業經營、管理原則
第7條監管機構
第8條證券業協會
第9條審計監督
第二章證券發行
第10條公開發行的定義及其核準
第11條公開發行保薦人製度
第12條公開發行應報送的文件
第13條公開發行新股的條件
第14條公開發行新股應報送的文件
第15條募集資金用途
第16條公開發行債券的條件
第17條公開發行債券應報送的文件
第18條再次公開發行債券的限製
第19條文件格式及報送方式
第20條報送文件的要求
第21條披露申請文件
第22條股票發行審核委員會
第23條核準股票發行申請
第24條核準期限
第25條證券發行申請公開
第26條已核準證券發行決定的撤銷
第27條投資風險承擔
第28條證券承銷
第29條自主選擇承銷公司
第30條承銷協議內容
第31條承銷公司的核查義務
第32條承銷團承銷
第33條承銷期限
第34條溢價發行
第35條發行失敗
第36條股票發行備案
第三章證券交易
第一節一般規定
第37條可交易證券的範圍
第38條限製性交易的期限
第39條交易場所
第40條交易方式
第41條證券形式
第42條交易方式
第43條從業人員等持有、買賣、受贈股票的禁止
第44條賬戶保密
第45條審計人員等買賣股票的限製
第46條證券交易收費
第47條公司歸入權
第二節證券上市
第48條證券上市核準
第49條上市保薦人製度
第50條股票上市條件
第51條國傢鼓勵符閤産業政策的股票上市
第52條股票上市應報送文件
第53條公告上市文件
第54條應公告的其他事項
第55條暫停上市
第56條終止上市
第57條公司債券上市條件
第58條公司債券上市應報送文件
第59條公司債券上市文件
第60條暫停上市資格
第61條終止上市資格
第62條申請復核
第三節持續信息公開
第63條披露信息的要求
第64條公開發行公告文件
第65條中期報告
第66條年度報告
第67條重大事件公告
第68條定期報告審核
第69條虛假信息的責任
第70條信息披露方式
第71條對披露信息的監督
第72條暫停或終止上市的公告
第四節禁止的交易行為
第73條內幕交易的禁止
第74條知情人的範圍
第75條內幕信息的範圍
第76條內幕信息利用的禁止
第77條操縱證券交易的禁止
第78條虛假信息的禁止
第79條欺詐行為的禁止
第80條法人證券交易的禁止
第81條資金入市的禁止
第82條挪用公款買賣證券的禁止
第83條國有企業買賣股票的要求
第84條對禁止交易行為的報告義務
第四章上市公司的收購
第85條上市公司收購方式
第86條上市公司收購報告和公告
第87條報告和公告的內容
第88條收購要約的發齣
第89條收購報告書的公告
第90條收購要約的期限
第91條收購要約撤銷的限製
第92條收購條件的範圍對象
第93條要約收購的限製
第94條協議收購的方式及公告
第95條臨時托管股票
第96條收購要約
第97條收購行為及後果
第98條被收購股票轉讓的禁止
第99條收購股票的法律後果
第100條收購情況報告及公告
第101條國有股份收購的批準
第五章證券交易所
第102條證券交易所的性質
第103條章程
第104條名稱
第105條收入分配
第106條理事會
第107條總經理
第108條任職限製
第109條證券從業人員的禁止
第110條交易所會員資格
第111條委托交易方式
第112條交易申報與證券過戶登記
第113條即時公布證券交易行情
第114條技術性停牌和臨時停市
第115條異常交易
第116條風險基金
第117條專用賬戶
第118條相關規則的製定
第119條迴避
第120條交易結果恒定
第121條從業人員違反交易規則的責任
第六章證券公司
第122條設立審批
第123條證券公司的含義
第124條設立條件
第125條業務範圍
第126條名稱
第127條注冊資本
第128條設立申請的審查
第129條須批準事項
第130條風險控製指標的規定
第131條任職資格
第132條證券從業人員的禁止
第133條兼職禁止
第134條證券投資者保護基金
第135條交易風險準備金
第136條健全內部控製與實行分業操作
第137條自營業務
第138條自主經營權
第139條交易結算金
第140條證券買賣委托書
第141條證券代理買賣
第142條融資融券服務
第143條全權委托的禁止
第144條收益承諾的禁止
第145條私下接受委托的禁止
第146條職務行為的責任承擔
第147條資料保護義務
第148條報送或提供有關信息、資料
第149條委托審計或評估
第150條風險控製指標不閤規定的責任
第151條股東虛假齣資、抽逃齣資的責任
第152條未能勤勉盡責的責任
第153條證券公司的責任
第154條可對直接責任人采取的措施
第七章證券登記結算機構
第155條證券登記結算機構
第156條設立條件
第157條職能
第158條運營方式及章程
第159條證券存管
第160條證券登記結算機構的義務
第161條保障措施
第162條原始憑證的保管
第163條證券結算風險基金
第164條專項管理
第165條解散
第166條證券賬戶
第167條交收義務
第168條清算交收賬戶
第八章證券服務機構
第169條證券服務機構的範圍
第170條從業資格
第171條禁止行為
第172條服務費用的收取
第173條按規定齣具文件
第九章證券業協會
第174條證券業協會的性質
第175條章程
第176條職責
第177條理事會
第十章證券監督管理機構
第178條設定目的
第179條監管機構職責
第180條有權采取的措施
第181條監督程序
第182條行為規範
第183條協助義務
第184條公開原則
第185條信息共享機製
第186條移送處理
第187條任職禁止
第十一章法律責任
第188條擅自發行證券的責任
第189條騙取發行核準的責任
第190條擅自承銷或者代理買賣證券的責任
第191條違反證券承銷業務規定的責任
第192條保薦人的責任
第193條違法信息披露的責任
第194條擅自改變募集資金用途的責任
第195條違法買賣股票的責任
第196條非法開設證券交易場所的責任
第197條擅自設立證券公司或者非法經營證券業務的
責任
第198條違法聘用人員的責任
第199條禁止交易人員參與交易的責任
第200條證券欺詐的責任
第201條違法買賣股票的責任
第202條內幕交易的責任
第203條操縱證券市場的責任
第204條在限製轉讓期限內買賣證券的責任
第205條違法融資融券交易的責任
第206條編造、傳播虛假信息的責任
第207條虛假陳述或者信息誤導的責任
第208條法人違法買賣證券的責任
第209條違法從事自營業務的責任
第210條違背客戶委托交易的責任
第211條擅自為客戶買賣證券的責任
第212條收益承諾的責任
第213條違反秩序收購的責任
第214條利用上市公司收購造成損失的責任
第215條私下接受委托的責任
第216條經營非上市證券交易的責任
第217條連續停業的責任
第218條擅自變更有關事項的責任
第219條越權行為的責任
第220條混閤操作的責任
第221條騙取許可證或其他嚴重違法行為的責任
第222條報送、提供資料信息及違法提供融資或擔保的
責任
第223條製作、齣具文件失實的責任
第224條違法發行、承銷債券的責任
第225條保存文件和資料的責任
第226條擅自設立或違法經營的責任
第227條不依法履行職責的責任
第228條濫用職權、玩忽職守的責任
第229條違規審核同意的責任
第230條阻礙監督管理的責任
第231條刑事責任的承擔
第232條民事賠償優先
第233條證券市場禁入
第234條罰沒所得上繳國庫
第235條復議或訴訟
第十二章附則
第236條本法的溯及力
第237條審核費用
第238條境外發行或上市的批準
第239條特殊股票法律適用的例外
第240條施行時間
證券法相關規範性文件及案例

前言/序言

前言



本書的特點在於，收集和整理與我國《證券法》每個法條相關的法律法規和司法判例等，以注釋的方式逐一解釋法條。本書不僅適閤法學院學生在學習證券法時作為參考書、在復習準備參加司法考試的輔導書，而且也適閤從事實務工作的法官、律師以及公司法務人員在處理證券法相關問題時作為法條檢索書。

在編寫時，本書充分考慮法條的新增與廢止的現實情況，以及案例對於理解法條的重要性等問題，以突齣時效性和實用性。讀者在閱讀時應當注意，正文部分以及用以注釋法條的材料，采如下體例：

1.正文為每部法律的法條。

2.腳注為注釋每個條款的文件。用以注釋的文件，最早始於20世紀90年代初，最晚截至2016年2月底，主要包括法律、行政法規及國務院規範性文件、司法解釋及最高人民法院和最高人民檢察院工作文件、部門規章及部門規範性文件、最高人民法院和最高人民檢察院公報案例。年代較早或者使用頻率較低的文件，並未收錄。

3.每個腳注中注釋文件的編排順序如下：

（1）總體順序按照法律、行政法規及國務院規範性文件、司法解釋及最高人民法院和最高人民檢察院工作文件、部門規章及部門規範性文件、最高人民法院和最高人民檢察院公報案例排列。

（2）在每一類相同性質的文件中，按照發布的時間順序，從老到新排列。但是在排列時，考慮與所釋條款的相關性、對條款解釋的全麵性等因素，按照重要在先的原則排列。

（3）用以注釋的文件，按照注釋內容，根據需要或摘錄一部分，或省略一部分，或全文使用。

4.附錄為用以注釋的所有文件的名稱匯編，按照其發布的時間順序排列。

我國《證券法》自1998年12月29日通過後，曾曆經數次改動，目前所適用的是2014年8月31日修正的版本。

在係統梳理最高人民法院和最高人民檢察院關於證券法案例的基礎上，本書選取瞭相關案例，並對裁判結果進行概括，將其置於與案例裁決相關的法條項下，便於讀者能夠更好地理解與適用。公報案例的目錄，附於本書的最後，按時間順序排列。

讀者可以發現，最近一年（2015年3月~2016年3月）新齣颱的與證券法相關的法律法規及文件，全部納入本書。例如，《全國人民代錶大會常務委員會關於授權國務院在實施股票發行注冊製改革中調整適用〈中華人民共和國證券法〉有關規定的決定》、《證券市場禁入規定（2015修訂）》、《證券公司融資融券業務管理辦法》、《首次公開發行股票並上市管理辦法（2015修訂）》、《證券發行與承銷管理辦法（2015修訂）》等。

對於本書的編寫工作，首先，要感謝法律齣版社劉文科編輯的重視與支持。其次，要感謝上海財經大學2014級法律碩士（法學）專業研究生範文婷同學對公報案例的梳理與摘編，以及2015級法學碩士專業研究生屠晟同學對最新法條的整理。此外，還要感謝同事和傢人對我工作的支持。

本書可能存在未被發現的錯誤或紕漏，敬請讀者諒解，所有問題由我承擔。我們將在今後的再版中改正或更新。





葛偉軍

2016年4月1日

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