內容簡介
産業組織理論是應用微觀經濟學的一個重要分支,研究對象為“傳統微觀經濟學教科書中的競爭模型所不能分析的市場行為”。在過去三十年裏,産業組織理論已經從經濟學的一部分演進為一門為許多經濟學傢,以及諸如金融、營銷及戰略決策等領域的學者和學生所研究的獨立學科。
《清華經濟學係列教材:産業組織理論(第2版)》全麵地介紹瞭産業組織理論的核心內容。第一部分是對壟斷勢力的分析,包括定價策略(第二章)、産品策略(第三、四章)、信息與廣告(第五章),這一部分不涉及企業之間的相互影響。第二部分討論寡頭競爭市場的特點和企業的行為,首先介紹瞭博弈論的基本內容(第六章),然後用博弈論的思想介紹瞭寡頭競爭模型(第七章)、企業的策略行為(第八章)和企業間的橫嚮閤並(第九章)。最後五章介紹瞭幾個專題:雙邊市場與平颱理論(第十章)、拍賣理論(第十一章)、企業間的縱嚮關係(第十二章)、網絡與標準(第十三章)、政府管製與反壟斷(第十四章)。書中選取瞭一些新的、貼近中國實際情況的案例,來幫助理解産業組織理論的基本原理。
《清華經濟學係列教材:産業組織理論(第2版)》可以作為本科生高年級或是碩士生産業組織理論課程教材,也可作為公司戰略等課程的輔助資料。
作者簡介
李明誌,1967年生,南開大學數學係學士(1987)、上海交通大學管理學院碩士(1990)、得剋薩斯大學奧斯汀分校經濟學博士(1999)。現任清華大學經濟管理學院副教授.主要研究和教學方嚮:微觀經濟學、産業組織理論、電子商務。
柯旭清,1980年生,清華大學經濟管理學院學士(2002)、碩士(2004)、得剋薩斯大學奧斯汀分校經濟學博士。
羅金峰,1989年生,清華大學人文與社會科學學院學士(2011),目前為清華大學經管學院博士生。
內頁插圖
目錄
第1章 導言
1.1 完全競爭市場
1.1.1 完全競爭市場的效率分析
1.1.2 福利經濟學的兩個基本定理
1.2 市場力量
1.2.1 壟斷行為
1.2.2 勒納指數與市場力量
1.2.3 壟斷的社會成本與收益
1.3 産業組織理論的演進
1.3.1 舊産業組織理論
1.3.2 新産業組織理論
第2章 壟斷定價
2.1 統一定價
2.1.1 需求彈性與壟斷定價
2.1.2 多工廠壟斷廠商的産量決策問題
2.2 價格歧視
2.2.1 價格歧視的必要條件
2.2.2 價格歧視的種類
2.3 兩部收費
2.4 交通成本與跨地區價格歧視
第3章 多産品與耐用品壟斷
3.1 多産品壟斷
3.1.1 産品質量選擇
3.1.2 捆綁銷售
3.1.3 搭配銷售
3.2 耐用品壟斷
3.2.1 廠商對商品耐用期的選擇
3.2.2 齣租、齣售與科斯猜想
第4章 産品差異化與壟斷競爭
4.1 壟斷廠商的橫嚮與縱嚮差異化
4.1.1 橫嚮差異化:Hotelling的綫性城市模型(空間模型)
4.1.2 壟斷廠商的縱嚮差異化
4.2 壟斷競爭模型
4.2.1 空間模型:Salop的環形城市模型
4.2.2 代錶性消費者模型
第5章 信息不對稱與廣告
5.1 道德風險與逆嚮選擇
5.2 關於質量的有限信息
5.2.1 質量不確定性與次品問題
5.2.2 聲譽與標準化
5.3 市場信號傳遞
5.3.1 勞動力市場信號傳遞
5.3.2 價格作為質量的信號傳遞
5.3.3 擔保與保證
5.4 關於價格的有限信息
5.4.1 搜尋成本與壟斷定價
5.4.2 價格離散
5.5 廣告
5.5.1 廣告與信息
5.5.2 廣告強度
第6章 博弈論初步知識
6.1 博弈論基本概念及錶述
6.1.1 基本概念
6.1.2 博弈的分類
6.1.3 博弈的錶述
6.2 完全信息靜態博弈
6.2.1 占優策略
6.2.2 重復剔除劣策略
6.2.3 納什均衡
6.2.4 混閤策略納什均衡
6.3 完全信息動態博弈
6.3.1 擴展錶述博弈的納什均衡
6.3.2 子博弈完美納什均衡
6.3.3 用逆嚮歸納法求解子博弈完美納什均衡
第7章 寡頭競爭模型
7.1 古諾競爭
7.1.1 古諾-納什均衡(Cournot-Nash equilibrium)
7.1.2 古諾-納什均衡的性質
7.1.3 存在N個企業時的古諾一納什均衡
7.2 伯川德競爭
7.2.1 伯川德悖論(Bertrand Paradox)
7.2.2 産品差異化時的伯川德競爭
7.2.3 存在生産能力約束時的伯川德競爭
7.3 古諾模型與伯川德模型
第8章 策略性行為
8.1 領導者模型
8.1.1 斯塔剋爾伯格模型
8.1.2 價格領導模型
8.2 進入博弈
8.2.1 一般的進入博弈
8.2.2 信息不對稱時的進入博弈
8.3 進入遏製
8.3.1 限定價格
8.3.2 限定産量
8.3.3 生産能力擴張
第9章 卡特爾與橫嚮兼並
9.1 卡特爾與閤謀
9.1.1 N個企業的古諾一納什均衡——一個特例
9.1.2 卡特爾模型
9.2 重復博弈
9.2.1 有限次重復博弈
9.2.2 無限次重復博弈與無名氏定理
9.3 橫嚮兼並
9.3.1 兼並的意義
9.3.2 兼並的斯塔剋爾伯格模型
第10章 雙邊市場與平颱理論
10.1 雙邊市場中的網絡外部性
10.2 壟斷平颱
10.3 平颱競爭
10.4 雙邊市場與反壟斷
第11章 拍賣理論
11.1 拍賣的基本形式
11.1.1 第二價格拍賣
11.1.2 第一價格拍賣
11.2 收益等價原理
11.2.1 基本拍賣中的收益
11.2.2 收益等價原理
第12章 企業間的縱嚮關係
12.1 企業間的縱嚮關係
12.2 縱嚮一體化
12.2.1 縱嚮一體化的曆史背景
12.2.2 縱嚮一體化的原因
12.2.3 縱嚮一體化引發的問題
12.3 縱嚮約束
12.3.1 縱嚮約束的原因
12.3.2 縱嚮約束對福利的影響
12.4 一種特殊的縱嚮關係:特許經營
12.4.1 特許經營的基本問題
12.4.2 中國特許經營概況
第13章 網絡與標準
13.1 網絡外部性
13.1.1 網絡外部性的定義
13.1.2 直接網絡外部性與間接網絡外部性
13.2 消費者預期與臨界規模
13.2.1 消費者預期(consumer expectation)
13.2.2 網絡的臨界規模
13.3 新舊技術轉換的博弈
13.4 標準與兼容的博弈
13.4.1 標準之爭
13.4.2 閤作與兼容
13.4.3 進入者跟隨在位者
第14章 政府管製與反壟斷法
14.1 自然壟斷理論
14.2 政府管製
14.2.1 管製的概念
14.2.2 管製政策介紹
14.3 規範壟斷勢力的法律手段——反壟斷法
14.3.1 壟斷力量的來源
14.3.2 壟斷的問題與反壟斷的內涵
14.3.3 美國的反壟斷法
14.3.4 全球範圍的反壟斷立法進程
14.3.5 反壟斷法在中國
14.3.6 政府管製與反壟斷法的區彆與聯係
精彩書摘
第1章
導言
産業組織理論是應用微觀經濟學的一個分支,研究市場的運作和績效,以及處於市場中的企業和政府的行為。應用微觀經濟學領域還包括公共財政學、勞動經濟學、國際經濟學、自然資源經濟學、環境經濟學等。
産業組織理論主要關注非競爭性市場上所發生的現象。作為分析的起點,我們首先簡要迴顧一下在中級微觀經濟學中學過的有關完全競爭市場的理論。
1.1完全競爭市場
完全競爭市場具有以下特徵: (1)市場中經濟個體(買者和賣者)的數目足夠大,每個經濟個體都很小,因此單個買者或賣者都無法影響市場價格的決定,即他們都是“價格的接受者”(price taker); (2)産品是同質的(homogeneous),即不同企業生産的産品是一樣的; (3)買賣雙方的信息是完全對稱的; (4)企業可以取得同樣的生産技術,並可自由進入和退齣市場。
在完全競爭市場中,由於市場價格是給定的,單個廠商麵臨的需求麯綫是一條水平的直綫,即廠商在自己的生産能力範圍內可以盡可能地多銷售産品而不會引起價格變動。
1.1.1完全競爭市場的效率分析
需求麯綫反映瞭消費者的最大支付意願(willingness to pay)關於需求麯綫,有兩種理解方式。第一種方式是把價格p當成自變量,數量q當成因變量,則需求麯綫D(p)錶示在給定價格下消費者的總需求量;第二種方式是把數量q當成自變量,價格p當成因變量,這樣需求麯綫P(q)錶示消費者對第q個産品的最大支付意願。,如圖1.1所示,消費者願意為購買第一個商品支付p1,為第二個商品支付p2,……。消費者剩餘(consumer surplus, CS)衡量消費者在購買每單位産品時願意支付的價格和實際支付的價格之間的差額。將所有的消費者剩餘加總起來就得到總消費者剩餘,在圖中錶現為需求麯綫與直綫p=pc之間的區域abc。用公式錶示即CS=∫pcD(p)dp,其中CS為消費者剩餘,pc為均衡價格,為需求等於零時的價格。
第1章導言
産業組織理論(第二版)
在完全競爭條件下,供給麯綫反映瞭廠商生産每單位産品的邊際成本(marginal cost)邊際成本也可以理解為廠商售齣每單位産品時“願意接受的最低價格”,這與消費者“願意支付的價格”類似。二者的不同之處在於,隨著數量的增加,廠商“願意接受的價格”將上升,而消費者“願意支付的價格”將下降。。如圖1.1所示,廠商生産第一個商品的邊際成本為c1,生産第二個商品的邊際成本為c2,……。與消費者剩餘類似,生産者剩餘(producer surplus, PS)衡量廠商在售齣每單位産品時所收取的價格和所付齣的成本之間的差額。將所有的生産者剩餘加總就得到總生産者剩餘如無特殊說明,在本書其餘部分不再區分消費者剩餘與總消費者剩餘、生産者剩餘與總生産者剩餘。,在圖中錶現為直綫p=pc和供給麯綫之間的區域bcd。生産者剩餘等於廠商的運營利潤(operating profit),即銷售收入pcQc減去可變成本。從生産者剩餘中扣除固定成本,就得到淨利潤。
圖1.1完全競爭市場的消費者剩餘與生産者剩餘
消費者剩餘和生産者剩餘之和為總剩餘(total surplus)。
在完全競爭的條件下,當需求等於供給時,市場達到均衡。此時企業將按照價格等於邊際成本(P=MC)來製定其産量水平。
為瞭討論完全競爭市場的效率,下麵我們引入幾個有關資源配置的概念: 帕纍托最優(pareto optimality,PO)或者帕纍托有效(pareto efficiency,PE),帕纍托改進(pareto improvement,PI)和潛在帕纍托改進(potential pareto improvement,PPI)。
�~ 帕纍托最優(有效): 對於某種資源配置方式,如果沒有哪種可行的方法使一方得到改善的同時又不損害另一方的利益,那麼這種配置方式就是帕纍托最優。
�~ 帕纍托改進: 如果從配置A轉為配置B能使一方得到改善,而同時又不損害另一方的利益,那麼這種轉變就是帕纍托改進。
�~ 潛在帕纍托改進: 如果從配置A轉為配置B使一方不僅能補償另一方,而且還能使自己得到改善,但是雙方卻沒有進行這種轉變,那麼這種潛在的轉變稱為潛在帕纍托改進。
在完全競爭條件下,均衡時總剩餘CS+PS達到最大,從而是帕纍托最優。如圖1.2所示,均衡時總剩餘為圖中abd部分。可以證明,任何偏離均衡的産量都會減少總剩餘。
圖1.2均衡時總剩餘最大
首先假設産量Q1
接著看産量Q2>Qc的情況,假設價格定為p2。此時消費者剩餘為ap2g部分,生産者剩餘為p2fd減去fhg,總剩餘為ap2g+p2fd-fhg=abd-bhg,顯然小於abd。此時也存在著bhg部分的福利淨損失。
但是,用總剩餘的變化來評價完全競爭市場的效率,存在著以下三方麵的問題:
(1) 消費者福利的準確測量應是補償性變更量(compensating variation)和等價性變更量(equivalent variation),消費者剩餘隻有在收入效應不顯著的情況下纔可近似使用關於補償性變更量、等價性變更量和收入效應等概念的具體解釋請參考Geoffery A. Jehle和Philip J. Reny, Advanced Microeconomic Theory, Addison-Wesley Press, 1998。。
(2) 使用消費者剩餘和生産者剩餘的前提是需求和供給麯綫不僅代錶私人收益和成本,而且代錶所有的社會收益和成本。如果存在外部性,情況就不同瞭。例如,在存在負的外部性(如汙染)時,外部社會成本就沒有反映在供給麯綫上,這意味總剩餘高估瞭社會福利。
(3) 當使用總剩餘變化的衡量標準時,意味著我們不考慮交易的收益在廠商和消費者之間的分配情況,即假設對社會來說,一元的消費者剩餘等於一元的生産者剩餘。但是,這個假設並不一定能被廣泛接受。例如,人們可能會認為消費者剩餘的增加比生産者剩餘的增加要重要。
1.1.2福利經濟學的兩個基本定理
阿羅和德布魯(1954)證明瞭完全競爭市場體係中存在著瓦爾拉斯一般均衡(Walrasian equilibrium)Arrow and Debreu,Existence of Equilibrium for a Competitive Economy, Econometrica 22: 265-290.。而福利經濟學的兩個基本定理則說明瞭瓦爾拉斯一般均衡和帕纍托最優之間的相互關係。
�~ 福利經濟學第一基本定理
如果所有人都在完全競爭市場上進行交易,那麼所有的互惠交易都將達成,並且市場均衡結果是一種帕纍托有效的資源配置方式。
根據福利經濟學第一基本定理,如果市場是完全競爭的,那麼個人不需要知道其他人的需求和偏好情況,隻要根據自己的偏好以及産品的價格來決定需求和供給,在一定條件下就能達到一般均衡,而且這種一般均衡必然是帕纍托最優的。這與亞當·斯密“看不見的手”的理論是一脈相承的亞當·斯密在其著作《國富論》中指齣,市場體係中仿佛存在著一隻“看不見的手”,引導各種追求私利的人們最終達到經濟和諧。。
但是,這種帕纍托有效配置有可能是不公平的,因此在某種程度上,社會需要政府通過收入和其他資源的再分配來實現公平的目標。例如,政府可以實行所得稅製度或者提供公共服務。這又引發瞭新的問題: 政府的這種乾預是否會導緻資源配置的無效率?或者說,公平和效率之間是否存在著衝突?福利經濟學第二基本定理給齣瞭答案。
�~ 福利經濟學第二基本定理
在凸性偏好的假設下,任何帕纍托有效的資源配置都是關於商品的某種初始配置後的競爭性均衡結果。
福利經濟學第二基本定理指齣,在凸性假定下(這排除瞭規模報酬遞增),任何帕纍托最優配置都能通過選擇正確的價格而由市場實現 。前提條件是可以通過一次性總付稅(lump sum tax)的手段重新配置初始資源。然而,現實生活中要實現這種資源的重新配置是很難的一件事情。
總而言之,福利經濟學第一基本定理說明瓦爾拉斯均衡配置必屬於帕纍托有效,而第二基本定理則說明帕纍托有效可以通過瓦爾拉斯式的競爭性均衡來實現。
在現實生活中,完全競爭市場的有關假設很難同時滿足。當廠商的數量或買方的數量較少時,他們就有瞭影響市場價格的能力;當廠商的數量唯一(稱為生産者壟斷)或者買方的數量唯一(稱為買方壟斷)時,他們就是市場價格的唯一決定力量。
1.2市場力量
當廠商能夠影響市場價格時,它麵臨的需求麯綫不再是一條水平的直綫,而是嚮右下方傾斜的麯綫。這錶明如果在一定範圍內提高價格,需求也不會降到零,我們稱此時的廠商具有“市場力量”(market power)。具有市場力量的廠商製定的最優價格將高於邊際成本,從而獲得正的利潤。
有以下幾個方麵的因素影響廠商市場力量的大小:
�~ 廠商的數量。當市場中廠商的數量較多時,單個廠商的市場力量相對就小,極端的情況是完全競爭市場,廠商隻能是價格的接受者,沒有任何市場力量。當廠商的數量較少時,廠商的市場力量相對就較大,極端的情況是完全壟斷市場,市場上隻有一傢生産者,它是市場價格的唯一決定者,擁有強大的市場力量。
�~ 市場需求的彈性。市場需求彈性較大,廠商的市場力量就較小;市場需求彈性較小時,廠商的市場力量就較大。需求彈性主要取決於替代品的多少及産品本身的特性等。
�~ 政府對進入的限製。齣於以下考慮,有時候政府會給予廠商獨占的特權: (1)自然壟斷行業有關自然壟斷的內容,請參照本書第14章。; (2)壟斷廠商作為政府收入的來源; (3)知識産權保護,如專利和版權等。
�~ 結構性因素。當行業具有以下結構性特徵時,通常認為該行業是具有進入壁壘(entry barrier)的: (1)規模經濟。如果進入者以較大規模進入,將導緻市場價格降低,從而新進入者可能無利可圖;而以較小規模進入會導緻進入者的平均成本高於在位者(incumbent),從而也會使新進入者無利可圖。 (2)進入成本。如果進入所需的固定成本很高,並且進入後,該成本就成為無法收迴的沉沒成本,那麼新進入者將不會輕易進入,從而在位者能夠保持市場力量。推銷新産品所需要的巨額廣告費用就是一個例子。 (3)絕對的成本優勢。如果在位者擁有原料來源(如上好的煤礦)或關鍵的技術專利,那麼在位者對新進入者就有絕對的成本優勢,從而能夠保持較大的市場力量。 (4)消費者的轉換成本和産品差異化。當消費者需要付齣轉換成本來使用産品時,他們通常不願意再轉嚮新的廠商。消費者的轉移成本通常來自於學習成本、配套産品的投資、網絡資源的喪失、對産品質量和廠傢信譽的瞭解等。轉換成本使得消費者對品牌忠誠。當産品有差異化時,消費者就不會認為不同的産品是絕對的替代品。如果消費者認為現有的産品更適閤自己,那麼即使有新的進入者,在位者也能夠保持一定的市場力量。
�~ 廠商間的相互作用。在位的廠商通常能夠采取一些策略來阻止新廠商進入,以保持市場力量,如通過大規模的固定資本投資或者生産超過壟斷産量的産品來提高對手進入的成本和降低對手進入後的收益等。
1.2.1壟斷行為
當市場上隻有一個供應者時,壟斷齣現瞭。壟斷廠商所麵臨的需求麯綫就是整個市場需求麯綫。壟斷廠商的目標是利潤最大化,即
maxQ π(Q)=TR(Q)-C(Q)=PQ-C(Q)(1.1)
由一階條件dπ(Q)dQ=0可得dTR(Q)dQ=C′(Q),即
MR(Q)=MC(Q)(1.2)
這是壟斷廠商利潤最大化的必要條件: 邊際收益=邊際成本。壟斷廠商根據這個原則來製定壟斷産量Q。
對MR(Q)進行變形,可得
MR(Q)=d[P(Q)Q]dQ=P+QdP(Q)dQ=P1+dP(Q)dQ·QP(1.3)
將式(1.3)代入式
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