内容简介
产业组织理论是应用微观经济学的一个重要分支,研究对象为“传统微观经济学教科书中的竞争模型所不能分析的市场行为”。在过去三十年里,产业组织理论已经从经济学的一部分演进为一门为许多经济学家,以及诸如金融、营销及战略决策等领域的学者和学生所研究的独立学科。
《清华经济学系列教材:产业组织理论(第2版)》全面地介绍了产业组织理论的核心内容。第一部分是对垄断势力的分析,包括定价策略(第二章)、产品策略(第三、四章)、信息与广告(第五章),这一部分不涉及企业之间的相互影响。第二部分讨论寡头竞争市场的特点和企业的行为,首先介绍了博弈论的基本内容(第六章),然后用博弈论的思想介绍了寡头竞争模型(第七章)、企业的策略行为(第八章)和企业间的横向合并(第九章)。最后五章介绍了几个专题:双边市场与平台理论(第十章)、拍卖理论(第十一章)、企业间的纵向关系(第十二章)、网络与标准(第十三章)、政府管制与反垄断(第十四章)。书中选取了一些新的、贴近中国实际情况的案例,来帮助理解产业组织理论的基本原理。
《清华经济学系列教材:产业组织理论(第2版)》可以作为本科生高年级或是硕士生产业组织理论课程教材,也可作为公司战略等课程的辅助资料。
作者简介
李明志,1967年生,南开大学数学系学士(1987)、上海交通大学管理学院硕士(1990)、得克萨斯大学奥斯汀分校经济学博士(1999)。现任清华大学经济管理学院副教授.主要研究和教学方向:微观经济学、产业组织理论、电子商务。
柯旭清,1980年生,清华大学经济管理学院学士(2002)、硕士(2004)、得克萨斯大学奥斯汀分校经济学博士。
罗金峰,1989年生,清华大学人文与社会科学学院学士(2011),目前为清华大学经管学院博士生。
内页插图
目录
第1章 导言
1.1 完全竞争市场
1.1.1 完全竞争市场的效率分析
1.1.2 福利经济学的两个基本定理
1.2 市场力量
1.2.1 垄断行为
1.2.2 勒纳指数与市场力量
1.2.3 垄断的社会成本与收益
1.3 产业组织理论的演进
1.3.1 旧产业组织理论
1.3.2 新产业组织理论
第2章 垄断定价
2.1 统一定价
2.1.1 需求弹性与垄断定价
2.1.2 多工厂垄断厂商的产量决策问题
2.2 价格歧视
2.2.1 价格歧视的必要条件
2.2.2 价格歧视的种类
2.3 两部收费
2.4 交通成本与跨地区价格歧视
第3章 多产品与耐用品垄断
3.1 多产品垄断
3.1.1 产品质量选择
3.1.2 捆绑销售
3.1.3 搭配销售
3.2 耐用品垄断
3.2.1 厂商对商品耐用期的选择
3.2.2 出租、出售与科斯猜想
第4章 产品差异化与垄断竞争
4.1 垄断厂商的横向与纵向差异化
4.1.1 横向差异化:Hotelling的线性城市模型(空间模型)
4.1.2 垄断厂商的纵向差异化
4.2 垄断竞争模型
4.2.1 空间模型:Salop的环形城市模型
4.2.2 代表性消费者模型
第5章 信息不对称与广告
5.1 道德风险与逆向选择
5.2 关于质量的有限信息
5.2.1 质量不确定性与次品问题
5.2.2 声誉与标准化
5.3 市场信号传递
5.3.1 劳动力市场信号传递
5.3.2 价格作为质量的信号传递
5.3.3 担保与保证
5.4 关于价格的有限信息
5.4.1 搜寻成本与垄断定价
5.4.2 价格离散
5.5 广告
5.5.1 广告与信息
5.5.2 广告强度
第6章 博弈论初步知识
6.1 博弈论基本概念及表述
6.1.1 基本概念
6.1.2 博弈的分类
6.1.3 博弈的表述
6.2 完全信息静态博弈
6.2.1 占优策略
6.2.2 重复剔除劣策略
6.2.3 纳什均衡
6.2.4 混合策略纳什均衡
6.3 完全信息动态博弈
6.3.1 扩展表述博弈的纳什均衡
6.3.2 子博弈完美纳什均衡
6.3.3 用逆向归纳法求解子博弈完美纳什均衡
第7章 寡头竞争模型
7.1 古诺竞争
7.1.1 古诺-纳什均衡(Cournot-Nash equilibrium)
7.1.2 古诺-纳什均衡的性质
7.1.3 存在N个企业时的古诺一纳什均衡
7.2 伯川德竞争
7.2.1 伯川德悖论(Bertrand Paradox)
7.2.2 产品差异化时的伯川德竞争
7.2.3 存在生产能力约束时的伯川德竞争
7.3 古诺模型与伯川德模型
第8章 策略性行为
8.1 领导者模型
8.1.1 斯塔克尔伯格模型
8.1.2 价格领导模型
8.2 进入博弈
8.2.1 一般的进入博弈
8.2.2 信息不对称时的进入博弈
8.3 进入遏制
8.3.1 限定价格
8.3.2 限定产量
8.3.3 生产能力扩张
第9章 卡特尔与横向兼并
9.1 卡特尔与合谋
9.1.1 N个企业的古诺一纳什均衡——一个特例
9.1.2 卡特尔模型
9.2 重复博弈
9.2.1 有限次重复博弈
9.2.2 无限次重复博弈与无名氏定理
9.3 横向兼并
9.3.1 兼并的意义
9.3.2 兼并的斯塔克尔伯格模型
第10章 双边市场与平台理论
10.1 双边市场中的网络外部性
10.2 垄断平台
10.3 平台竞争
10.4 双边市场与反垄断
第11章 拍卖理论
11.1 拍卖的基本形式
11.1.1 第二价格拍卖
11.1.2 第一价格拍卖
11.2 收益等价原理
11.2.1 基本拍卖中的收益
11.2.2 收益等价原理
第12章 企业间的纵向关系
12.1 企业间的纵向关系
12.2 纵向一体化
12.2.1 纵向一体化的历史背景
12.2.2 纵向一体化的原因
12.2.3 纵向一体化引发的问题
12.3 纵向约束
12.3.1 纵向约束的原因
12.3.2 纵向约束对福利的影响
12.4 一种特殊的纵向关系:特许经营
12.4.1 特许经营的基本问题
12.4.2 中国特许经营概况
第13章 网络与标准
13.1 网络外部性
13.1.1 网络外部性的定义
13.1.2 直接网络外部性与间接网络外部性
13.2 消费者预期与临界规模
13.2.1 消费者预期(consumer expectation)
13.2.2 网络的临界规模
13.3 新旧技术转换的博弈
13.4 标准与兼容的博弈
13.4.1 标准之争
13.4.2 合作与兼容
13.4.3 进入者跟随在位者
第14章 政府管制与反垄断法
14.1 自然垄断理论
14.2 政府管制
14.2.1 管制的概念
14.2.2 管制政策介绍
14.3 规范垄断势力的法律手段——反垄断法
14.3.1 垄断力量的来源
14.3.2 垄断的问题与反垄断的内涵
14.3.3 美国的反垄断法
14.3.4 全球范围的反垄断立法进程
14.3.5 反垄断法在中国
14.3.6 政府管制与反垄断法的区别与联系
精彩书摘
第1章
导言
产业组织理论是应用微观经济学的一个分支,研究市场的运作和绩效,以及处于市场中的企业和政府的行为。应用微观经济学领域还包括公共财政学、劳动经济学、国际经济学、自然资源经济学、环境经济学等。
产业组织理论主要关注非竞争性市场上所发生的现象。作为分析的起点,我们首先简要回顾一下在中级微观经济学中学过的有关完全竞争市场的理论。
1.1完全竞争市场
完全竞争市场具有以下特征: (1)市场中经济个体(买者和卖者)的数目足够大,每个经济个体都很小,因此单个买者或卖者都无法影响市场价格的决定,即他们都是“价格的接受者”(price taker); (2)产品是同质的(homogeneous),即不同企业生产的产品是一样的; (3)买卖双方的信息是完全对称的; (4)企业可以取得同样的生产技术,并可自由进入和退出市场。
在完全竞争市场中,由于市场价格是给定的,单个厂商面临的需求曲线是一条水平的直线,即厂商在自己的生产能力范围内可以尽可能地多销售产品而不会引起价格变动。
1.1.1完全竞争市场的效率分析
需求曲线反映了消费者的最大支付意愿(willingness to pay)关于需求曲线,有两种理解方式。第一种方式是把价格p当成自变量,数量q当成因变量,则需求曲线D(p)表示在给定价格下消费者的总需求量;第二种方式是把数量q当成自变量,价格p当成因变量,这样需求曲线P(q)表示消费者对第q个产品的最大支付意愿。,如图1.1所示,消费者愿意为购买第一个商品支付p1,为第二个商品支付p2,……。消费者剩余(consumer surplus, CS)衡量消费者在购买每单位产品时愿意支付的价格和实际支付的价格之间的差额。将所有的消费者剩余加总起来就得到总消费者剩余,在图中表现为需求曲线与直线p=pc之间的区域abc。用公式表示即CS=∫pcD(p)dp,其中CS为消费者剩余,pc为均衡价格,为需求等于零时的价格。
第1章导言
产业组织理论(第二版)
在完全竞争条件下,供给曲线反映了厂商生产每单位产品的边际成本(marginal cost)边际成本也可以理解为厂商售出每单位产品时“愿意接受的最低价格”,这与消费者“愿意支付的价格”类似。二者的不同之处在于,随着数量的增加,厂商“愿意接受的价格”将上升,而消费者“愿意支付的价格”将下降。。如图1.1所示,厂商生产第一个商品的边际成本为c1,生产第二个商品的边际成本为c2,……。与消费者剩余类似,生产者剩余(producer surplus, PS)衡量厂商在售出每单位产品时所收取的价格和所付出的成本之间的差额。将所有的生产者剩余加总就得到总生产者剩余如无特殊说明,在本书其余部分不再区分消费者剩余与总消费者剩余、生产者剩余与总生产者剩余。,在图中表现为直线p=pc和供给曲线之间的区域bcd。生产者剩余等于厂商的运营利润(operating profit),即销售收入pcQc减去可变成本。从生产者剩余中扣除固定成本,就得到净利润。
图1.1完全竞争市场的消费者剩余与生产者剩余
消费者剩余和生产者剩余之和为总剩余(total surplus)。
在完全竞争的条件下,当需求等于供给时,市场达到均衡。此时企业将按照价格等于边际成本(P=MC)来制定其产量水平。
为了讨论完全竞争市场的效率,下面我们引入几个有关资源配置的概念: 帕累托最优(pareto optimality,PO)或者帕累托有效(pareto efficiency,PE),帕累托改进(pareto improvement,PI)和潜在帕累托改进(potential pareto improvement,PPI)。
�~ 帕累托最优(有效): 对于某种资源配置方式,如果没有哪种可行的方法使一方得到改善的同时又不损害另一方的利益,那么这种配置方式就是帕累托最优。
�~ 帕累托改进: 如果从配置A转为配置B能使一方得到改善,而同时又不损害另一方的利益,那么这种转变就是帕累托改进。
�~ 潜在帕累托改进: 如果从配置A转为配置B使一方不仅能补偿另一方,而且还能使自己得到改善,但是双方却没有进行这种转变,那么这种潜在的转变称为潜在帕累托改进。
在完全竞争条件下,均衡时总剩余CS+PS达到最大,从而是帕累托最优。如图1.2所示,均衡时总剩余为图中abd部分。可以证明,任何偏离均衡的产量都会减少总剩余。
图1.2均衡时总剩余最大
首先假设产量Q1
接着看产量Q2>Qc的情况,假设价格定为p2。此时消费者剩余为ap2g部分,生产者剩余为p2fd减去fhg,总剩余为ap2g+p2fd-fhg=abd-bhg,显然小于abd。此时也存在着bhg部分的福利净损失。
但是,用总剩余的变化来评价完全竞争市场的效率,存在着以下三方面的问题:
(1) 消费者福利的准确测量应是补偿性变更量(compensating variation)和等价性变更量(equivalent variation),消费者剩余只有在收入效应不显著的情况下才可近似使用关于补偿性变更量、等价性变更量和收入效应等概念的具体解释请参考Geoffery A. Jehle和Philip J. Reny, Advanced Microeconomic Theory, Addison-Wesley Press, 1998。。
(2) 使用消费者剩余和生产者剩余的前提是需求和供给曲线不仅代表私人收益和成本,而且代表所有的社会收益和成本。如果存在外部性,情况就不同了。例如,在存在负的外部性(如污染)时,外部社会成本就没有反映在供给曲线上,这意味总剩余高估了社会福利。
(3) 当使用总剩余变化的衡量标准时,意味着我们不考虑交易的收益在厂商和消费者之间的分配情况,即假设对社会来说,一元的消费者剩余等于一元的生产者剩余。但是,这个假设并不一定能被广泛接受。例如,人们可能会认为消费者剩余的增加比生产者剩余的增加要重要。
1.1.2福利经济学的两个基本定理
阿罗和德布鲁(1954)证明了完全竞争市场体系中存在着瓦尔拉斯一般均衡(Walrasian equilibrium)Arrow and Debreu,Existence of Equilibrium for a Competitive Economy, Econometrica 22: 265-290.。而福利经济学的两个基本定理则说明了瓦尔拉斯一般均衡和帕累托最优之间的相互关系。
�~ 福利经济学第一基本定理
如果所有人都在完全竞争市场上进行交易,那么所有的互惠交易都将达成,并且市场均衡结果是一种帕累托有效的资源配置方式。
根据福利经济学第一基本定理,如果市场是完全竞争的,那么个人不需要知道其他人的需求和偏好情况,只要根据自己的偏好以及产品的价格来决定需求和供给,在一定条件下就能达到一般均衡,而且这种一般均衡必然是帕累托最优的。这与亚当·斯密“看不见的手”的理论是一脉相承的亚当·斯密在其著作《国富论》中指出,市场体系中仿佛存在着一只“看不见的手”,引导各种追求私利的人们最终达到经济和谐。。
但是,这种帕累托有效配置有可能是不公平的,因此在某种程度上,社会需要政府通过收入和其他资源的再分配来实现公平的目标。例如,政府可以实行所得税制度或者提供公共服务。这又引发了新的问题: 政府的这种干预是否会导致资源配置的无效率?或者说,公平和效率之间是否存在着冲突?福利经济学第二基本定理给出了答案。
�~ 福利经济学第二基本定理
在凸性偏好的假设下,任何帕累托有效的资源配置都是关于商品的某种初始配置后的竞争性均衡结果。
福利经济学第二基本定理指出,在凸性假定下(这排除了规模报酬递增),任何帕累托最优配置都能通过选择正确的价格而由市场实现 。前提条件是可以通过一次性总付税(lump sum tax)的手段重新配置初始资源。然而,现实生活中要实现这种资源的重新配置是很难的一件事情。
总而言之,福利经济学第一基本定理说明瓦尔拉斯均衡配置必属于帕累托有效,而第二基本定理则说明帕累托有效可以通过瓦尔拉斯式的竞争性均衡来实现。
在现实生活中,完全竞争市场的有关假设很难同时满足。当厂商的数量或买方的数量较少时,他们就有了影响市场价格的能力;当厂商的数量唯一(称为生产者垄断)或者买方的数量唯一(称为买方垄断)时,他们就是市场价格的唯一决定力量。
1.2市场力量
当厂商能够影响市场价格时,它面临的需求曲线不再是一条水平的直线,而是向右下方倾斜的曲线。这表明如果在一定范围内提高价格,需求也不会降到零,我们称此时的厂商具有“市场力量”(market power)。具有市场力量的厂商制定的最优价格将高于边际成本,从而获得正的利润。
有以下几个方面的因素影响厂商市场力量的大小:
�~ 厂商的数量。当市场中厂商的数量较多时,单个厂商的市场力量相对就小,极端的情况是完全竞争市场,厂商只能是价格的接受者,没有任何市场力量。当厂商的数量较少时,厂商的市场力量相对就较大,极端的情况是完全垄断市场,市场上只有一家生产者,它是市场价格的唯一决定者,拥有强大的市场力量。
�~ 市场需求的弹性。市场需求弹性较大,厂商的市场力量就较小;市场需求弹性较小时,厂商的市场力量就较大。需求弹性主要取决于替代品的多少及产品本身的特性等。
�~ 政府对进入的限制。出于以下考虑,有时候政府会给予厂商独占的特权: (1)自然垄断行业有关自然垄断的内容,请参照本书第14章。; (2)垄断厂商作为政府收入的来源; (3)知识产权保护,如专利和版权等。
�~ 结构性因素。当行业具有以下结构性特征时,通常认为该行业是具有进入壁垒(entry barrier)的: (1)规模经济。如果进入者以较大规模进入,将导致市场价格降低,从而新进入者可能无利可图;而以较小规模进入会导致进入者的平均成本高于在位者(incumbent),从而也会使新进入者无利可图。 (2)进入成本。如果进入所需的固定成本很高,并且进入后,该成本就成为无法收回的沉没成本,那么新进入者将不会轻易进入,从而在位者能够保持市场力量。推销新产品所需要的巨额广告费用就是一个例子。 (3)绝对的成本优势。如果在位者拥有原料来源(如上好的煤矿)或关键的技术专利,那么在位者对新进入者就有绝对的成本优势,从而能够保持较大的市场力量。 (4)消费者的转换成本和产品差异化。当消费者需要付出转换成本来使用产品时,他们通常不愿意再转向新的厂商。消费者的转移成本通常来自于学习成本、配套产品的投资、网络资源的丧失、对产品质量和厂家信誉的了解等。转换成本使得消费者对品牌忠诚。当产品有差异化时,消费者就不会认为不同的产品是绝对的替代品。如果消费者认为现有的产品更适合自己,那么即使有新的进入者,在位者也能够保持一定的市场力量。
�~ 厂商间的相互作用。在位的厂商通常能够采取一些策略来阻止新厂商进入,以保持市场力量,如通过大规模的固定资本投资或者生产超过垄断产量的产品来提高对手进入的成本和降低对手进入后的收益等。
1.2.1垄断行为
当市场上只有一个供应者时,垄断出现了。垄断厂商所面临的需求曲线就是整个市场需求曲线。垄断厂商的目标是利润最大化,即
maxQ π(Q)=TR(Q)-C(Q)=PQ-C(Q)(1.1)
由一阶条件dπ(Q)dQ=0可得dTR(Q)dQ=C′(Q),即
MR(Q)=MC(Q)(1.2)
这是垄断厂商利润最大化的必要条件: 边际收益=边际成本。垄断厂商根据这个原则来制定垄断产量Q。
对MR(Q)进行变形,可得
MR(Q)=d[P(Q)Q]dQ=P+QdP(Q)dQ=P1+dP(Q)dQ·QP(1.3)
将式(1.3)代入式
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