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范学俊 著

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• 并购重组
• 证券发行
• 金融工程
• 精品教材

出版社： 立信会计出版社

ISBN：9787542924322

版次：1

商品编码：10458220

包装：平装

开本：16开

出版时间：2009-12-01

用纸：胶版纸

页数：345

字数：414000

正文语种：中文

内容简介

《投资银行业务与功能》主要是以美国投资银行的发展历史为背景，以美国投资银行的机构及业务运作实践为主要素材，对投资银行的实质、主要业务及其功能进行论述和介绍，着重反映投资银行的创新作用，力求从理论和实践两个方面探索投资银行的内涵。

目录

第一章 投资银行概论
第二章 投资银行的证券发行业务
第三章 投资银行的证券交易业务
第四章 投资银行的项目融资业务
第五章 投资银行的收购兼并业务
第六章 投资银行的风险资本投资业务
第七章 投资银行的资产证券化业务
第八章 金融衍生产品的交易、创立与运用
第九章 投资银行的其他融资业务
第十章 中国投资银行的发展
参考文献

前言/序言

金融学精品教材系列：投资银行业务与功能 本书深入剖析了投资银行这一金融领域的核心机构，系统阐述了其在现代金融市场中扮演的关键角色、运作模式以及所提供的多元化服务。通过本书的学习，读者将全面掌握投资银行业务的理论基础、实践操作及发展趋势，为理解和参与资本市场奠定坚实基础。 核心内容概述： 本书内容涵盖投资银行的起源与发展、组织架构、主要业务板块、风险管理、合规监管以及行业未来展望等多个维度。 第一篇：投资银行概论 投资银行的起源与演进： 追溯投资银行的早期历史，解析其从商业银行分拆出来的历程，以及在不同历史时期根据市场需求演变和扩张的过程。探讨不同国家和地区投资银行发展的独特性及其共性。 投资银行的法律地位与监管框架： 详细介绍投资银行在各国法律体系中的定位，以及针对其业务的各类监管规定，包括资本充足率要求、信息披露准则、内幕交易防范等。分析不同监管体系对投资银行业务的影响。 投资银行的组织架构与业务模式： 剖析投资银行的典型组织架构，如部门设置、高管职责等。深入讲解其主要的业务模式，包括自营业务、代理业务、咨询服务等，以及不同业务模式的盈利来源和风险特征。 第二篇：核心业务板块解析 证券承销业务： 股权融资： 全面讲解首次公开募股（IPO）、增发、配股等股票发行过程。包括项目评估、定价策略、承销团组建、路演推广、包销或代销等环节。分析不同类型的股权融资工具及其适用场景。 债务融资： 详细阐述债券的发行过程，包括政府债券、公司债券、可转换债券等。涵盖债券的结构设计、信用评级、风险评估、发行定价、销售及交易等。 发行流程与市场实践： 结合实际案例，解析境内外不同市场的证券发行流程，以及投资银行在其中扮演的承销商、账簿管理人、联合承销商等角色。 并购重组业务（M&A）： 交易类型与动机： 深入分析企业并购、分立、吸收合并、股权收购、资产收购等多种交易类型，以及企业进行并购重组的战略动机，如实现规模经济、获取新技术、扩张市场份额等。 交易流程与评估： 详细介绍并购重组的整个流程，包括目标筛选、尽职调查、估值模型（DCF、可比公司分析、先例交易分析等）、交易谈判、协议签署、交割及交易后整合。 财务顾问角色： 阐述投资银行在并购交易中作为财务顾问的职责，包括为卖方或买方提供交易策略咨询、寻找潜在交易对手、协助进行估值和谈判、优化交易结构等。 交易与自营业务： 证券交易： 讲解股票、债券、衍生品等各类证券的交易机制，包括做市商制度、经纪业务、集合竞价、连续竞价等。 自营交易： 分析投资银行利用自有资金进行证券投资、套利、做市等活动，以及相关的风险敞口和盈利模式。 衍生品业务： 介绍股指期货、期权、利率互换、信用违约互换（CDS）等衍生品的功能与应用，以及投资银行在衍生品市场中的交易与风险管理。 资产管理业务： 基金管理： 讲解股票型基金、债券型基金、混合型基金、对冲基金等各类基金的设立、运作与投资策略。 私人财富管理： 阐述为高净值客户提供个性化的投资组合管理、资产配置、税务规划、遗产规划等服务。 机构资产管理： 分析为养老金、保险公司、主权财富基金等大型机构提供资产管理服务。 其他业务： 证券研究与分析： 探讨投资银行研究部门如何进行宏观经济、行业、上市公司研究，为投资者提供投资建议。 资产证券化： 讲解将缺乏流动性的资产（如抵押贷款、信用卡应收款）转化为可交易的证券的过程。 项目融资： 介绍为大型基础设施项目、能源项目等提供的长期融资解决方案。 财务咨询： 涉及企业估值、资本结构优化、风险管理咨询等。 第三篇：风险管理与合规 信用风险管理： 分析投资银行在承销、交易、贷款等业务中面临的信用风险，以及相应的风险识别、评估、监测和缓释措施。 市场风险管理： 探讨投资组合的利率风险、汇率风险、股票风险、商品风险等，以及风险计量模型（VaR）和对冲策略。 操作风险管理： 识别和控制因内部流程、人员、系统故障或外部事件导致损失的风险。 流动性风险管理： 确保投资银行能够满足其短期和长期债务偿还义务，避免因资金短缺而引发的危机。 合规与反洗钱： 阐述投资银行必须遵守的各项法律法规，以及如何建立有效的内部控制机制，防范合规风险和反洗钱行为。 第四篇：行业发展与未来展望 全球投资银行业格局： 分析全球主要投资银行的竞争态势、市场份额和战略布局。 金融科技（FinTech）对投资银行的影响： 探讨大数据、人工智能、区块链等技术如何改变投资银行业务模式、提高效率、降低成本。 监管环境的变化与挑战： 分析全球金融监管改革对投资银行业务带来的影响，以及未来可能面临的监管挑战。 可持续金融与ESG投资： 探讨投资银行在推动绿色金融、社会责任投资（ESG）方面的作用和机遇。 未来发展趋势： 展望投资银行业在数字化转型、业务创新、全球化发展等方面的未来走向。 本书旨在为金融学专业学生、金融从业人员以及对投资银行业务感兴趣的读者提供一个全面、深入的学习平台。通过严谨的理论分析和丰富的实践案例，帮助读者理解投资银行在现代经济中的关键作用，并为应对未来金融市场的挑战做好准备。

评分☆☆☆☆☆

我一直认为，投资银行是连接资本供给方和需求方的重要桥梁，其专业能力和信息优势在资源配置中起着至关重要的作用。然而，对于如何评估一家投资银行的专业能力，以及如何识别其在信息传递和定价过程中的潜在偏差，我感到有些困惑。《金融学精品教材系列：投资银行业务与功能》这本书，我希望能够在这方面提供一些深刻的见解。我期待它能讲解如何评估投行在项目执行中的专业性，如何分析其财务顾问服务的价值，以及在资本市场上，投资银行如何在信息不对称的情况下发挥其“信息中介”的功能，并规避潜在的道德风险。

评分☆☆☆☆☆

我一直认为，一本好的教材不仅要传授知识，更要激发读者的思考。在阅读《金融学精品教材系列：投资银行业务与功能》这本书时，我希望它能够引导我进行更深入的思考，不仅仅是记住知识点，更能理解其背后的逻辑和原理。我希望这本书能够提出一些有深度的问题，引导我去思考投资银行的未来发展方向，以及它在不断变化的全球经济格局中所面临的机遇和挑战。我期待这本书能够成为我金融知识体系中一块坚实的基础，帮助我更好地理解和应对未来的金融世界。

评分☆☆☆☆☆

这本书的封面设计朴实无华，带着一种沉甸甸的专业感，这让我一开始就对其内容充满了期待。我是一名刚踏入金融行业的从业者，对于投资银行业务的理解还停留在一些零散的知识点和模糊的概念层面。平时接触到的一些行业报告或者媒体报道中，频繁出现的“投行”、“IPO”、“并购”、“资产证券化”等术语，总让我感觉隔了一层纱，摸不着实际的脉络。我渴望找到一本能够系统性梳理这些知识，并且能够深入浅出地讲解其内在逻辑的书籍，以便我能更快地理解行业运作的本质，提升自己的业务能力。

评分☆☆☆☆☆

在阅读金融类书籍的过程中，我常常遇到一些术语晦涩难懂，概念之间的逻辑联系不够清晰的问题。我希望《金融学精品教材系列：投资银行业务与功能》这本书能够在这方面做得更好，它能够用清晰、准确的语言来解释复杂的金融概念，并且能够提供一些实际案例来佐证理论。我希望通过阅读这本书，我能够真正理解为什么投资银行在进行IPO时需要进行尽职调查，为什么并购交易中会对目标公司进行估值，以及为什么一些复杂的金融衍生品会被用于风险管理。

评分☆☆☆☆☆

我一直认为，理论知识的学习需要与实践相结合。在我学习投资银行业务的过程中，我发现很多理论知识在实际应用中会遇到各种各样的问题。《金融学精品教材系列：投资银行业务与功能》这本书，我希望它能提供一些高质量的案例分析，让我能够看到理论知识是如何在真实的商业环境中得到应用的，同时也能让我了解在实际操作中会遇到哪些挑战和解决方案。我特别希望看到关于大型跨国并购、复杂IPO项目以及风险投资案例的深入剖析，从这些案例中学习经验。

评分☆☆☆☆☆

我最近在为公司的一次战略性项目寻找相关的研究资料，这个项目涉及到了企业融资和资本运作的多个方面。在搜索的过程中，我偶然看到了《金融学精品教材系列：投资银行业务与功能》这本书的目录，其中关于“股权融资”、“债权融资”、“并购重组”等章节的标题，立刻引起了我的注意。我希望这本书能够详细讲解不同融资方式的优劣势、实施流程、风险控制以及在不同市场环境下的适用性。同时，对于并购重组，我更关心其背后的战略考量、估值方法、交易结构设计以及整合过程中的挑战。

评分☆☆☆☆☆

我对投资银行在整个金融生态系统中的地位和作用一直抱有浓厚的兴趣。它不仅仅是帮助企业融资的工具，更是推动经济发展、促进资源优化配置的重要力量。《金融学精品教材系列：投资银行业务与功能》这本书，我期望它能从宏观的视角来审视投资银行的功能，阐述其在资本市场发展、金融创新以及维护金融稳定方面所扮演的角色。我想了解投资银行如何通过其专业服务，促进产业升级，支持新兴产业的发展，并在全球金融市场中扮演怎样的角色。

评分☆☆☆☆☆

作为一名对金融领域有着高度关注的读者，我深知金融市场的风险无处不在。投资银行作为高风险、高收益的行业，其风险管理能力至关重要。《金融学精品教材系列：投资银行业务与功能》这本书，我非常期待它能深入探讨投资银行在各个业务环节中可能面临的风险，以及相应的风险控制和管理策略。我希望能够了解关于信用风险、市场风险、操作风险以及合规风险等方面的知识，并且能够理解投资银行是如何通过内部控制、合规审查以及风险定价等方式来应对这些风险的。

评分☆☆☆☆☆

我是一名对金融市场充满好奇心的学生，尤其对投资银行在现代金融体系中所扮演的角色感到着迷。我常常在想，那些大型的IPO交易是如何一步步完成的？为什么有些公司能够顺利上市，而有些则经历重重困难？在企业遇到财务危机时，投资银行又会如何出手相助？《金融学精品教材系列：投资银行业务与功能》这本书，让我看到了系统性学习这些问题的希望。我希望它能带领我从基础的金融理论出发，逐步深入到投资银行的各个业务模块，理解其运作机制，并且能解答我心中那些关于金融市场运作的“为什么”。

评分☆☆☆☆☆

作为一名多年的金融市场观察者，我对投资银行的业务模式及其对经济发展的影响有着浓厚的兴趣。然而，随着金融市场的不断演进和金融工具的日益复杂，一些新的业务模式和风险点也随之出现。《金融学精品教材系列：投资银行业务与功能》这本书，似乎在努力捕捉这些变化。我希望它不仅能涵盖传统的投行业务，例如股票和债券的发行，还能深入探讨一些新兴的领域，比如私募股权、风险投资、以及近年来备受关注的金融科技在投资银行领域的应用。我想了解这些新趋势如何改变着投资银行的格局，又带来了哪些新的机遇和挑战。

评分☆☆☆☆☆

书很好，包装严实，无破损，是正版书今天家里没有牛奶了，我和妈妈晚上便去门口的苏果便利买了一箱牛奶和一点饮料。刚好，苏果便利有一台电脑坏了，于是便开启了另外一台电脑。因为开电脑和调试的时间，队伍越排越长。过了5,6分钟，有一个阿姨突然提出把键盘换了，这样就能刷卡了。我妈妈就在旁边讲了一句：“键盘不能热插拔，必须要重启。”那个阿姨好像没听见，还在坚持已见。我提出：“妈妈，我们不要在这家店卖了吧！又不是在其他地方买不到。”妈妈看了看队伍，同意了。我们把东西一放，就去了另一家百货。我提出要换另一家店不是只因为这队伍太长，还有店员素质之差。你布置了两台电脑，那你随时都要准备好换一台电脑呀，你现在让人的感觉就是你只有一台电脑能用，那一台就好像是摆设，没有一点用。我气愤不过跟妈妈说“我们去网上买吧”这样就来京东了，看到了这本书就顺便买了。书很好是正版的，包装一般，书角有点压坏，还好不影响什么，质量很好，发货速度很快，两天就收到了，书的内容确实很实用，这些天忘记回老家拿书了，家里人帮忙收到这本书，很早就收到了。好了，我现在来说说这本书的观感吧，一个人重要的是找到自己的腔调，不论说话还是写字。腔调一旦确立，就好比打架有了块趁手的板砖，怎么使怎么顺手，怎么拍怎么有劲，顺带着身体姿态也挥洒自如，打架简直成了舞蹈，兼有了美感和韵味。要论到写字，腔调甚至先于主题，它是一个人特有的形式，或者工具；不这么说，不这么写，就会别扭；工欲善其事，必先利其器，腔调有时候就是“器”，有时候又是“事”，对一篇文章或者一本书来说，器就是事，事就是器。这本书，的确是用他特有的腔调表达了对“腔调”本身的赞美。|现在，京东域名正式更换为JDCOM。其中的“JD”是京东汉语拼音（JING DON|G）首字母组合。从此，您不用再特意记忆京东的域名，也无需先搜索再点击，只要在浏览器输入JD.COM，即可方便快捷地访问京东，实现轻松购物。名为“Joy”的京东吉祥物我很喜欢，TA承载着京东对我们的承诺和努力。狗以对主人忠诚而著称，同时也拥有正直的品行，和快捷的奔跑速度。太喜爱京东了。|好了，现在给大家介绍两本好书：《婚姻是女人一辈子的事》简介：最实用剩女出嫁实战手册、婚女幸福宝典；婚姻不是最终归宿，幸福的婚姻才是真正的目的；内地首席励志作家陆琪 首部情感励志力作；研究男女情感问题数年，陆琪首本情感婚姻励志作品。作者作为怀揣女权主义的男人，毫无保留地剖析男人的弱点，告诉女人应该如何分辨男人的爱情，如何掌控男人，如何获得婚姻的幸福。事实上，男人和女人是两种完全不同的动物，用女人的思考方式，永远也了解不透男人。所以陆琪以男性背叛者的角度，深刻地挖掘男人最深层的情感态度和婚姻方式，让女人能够有的放矢、知己知彼，不再成为情感掌控的弱者。二、《正能量（实践版）》——将“正能量”真正实践应用的第一本书！心理自助全球第一品牌书！销量突破600万册！“世界级的演讲家和激励大师”韦恩·戴尔，为我们带来了这本世界级的心理学巨作！他在韦恩州立大学获得过教育咨询博士学位，曾任纽约圣约翰大学教授，是自我实现领域的国际知名作家和演讲家。他出版过28本畅销书，制作了许多广播节目和电视录像，而且在数千个电视和广播节目中做过嘉宾访谈。本书跻身《纽约时报》畅销书榜数十周之久，在全球取得了极高的赞誉，曾激励数百万人走上追逐幸福之途。《正能量（实践版）》——内容最实用、案例最详实，10周改善你的人生！这本书是作者联合数十位科学家、心理学家，耗费十余年心力的研究结晶。通过一系列行之有效的方法，以帮助所有身处人生低谷、长期焦虑、沮丧、消沉、自我怀疑的人，过上幸福喜乐的生活。每一章都像一次心理咨询，详细论述了各种自我挫败行为，分析我们之所以不愉快、消极应对生活的原因，把人们日常生活中所暴露的性格缺陷（如自暴自弃、崇拜、依赖）和不良情绪（如悔恨、忧虑、抱怨、愤怒）逐条分析，揭开你最想知道的心理学真相，每章结尾都提供了简易的方法，使得你即刻改变恶行，拥抱新生。

评分☆☆☆☆☆

这大概是我写的最短的一篇译后记。好的文字总是令人失语，伟大的作品更是令人心存敬畏，不敢多加评论。精彩如[SM]这样的小说，我辈只有如痴如醉地倾心捧读。 　　 最后一切真相大白，道布斯爵士给了“白茫茫一片大地真干净”的背景，平静优雅的语言，如我所料的结局，却有着震撼人心的力量。我一边把英文变成中文，一边无声地流下眼泪。这听起来也许很矫情，但这真是破天荒头一遭。翻译感人的爱情故事，我固然感动泫然，却并未浑身发抖不能自持；翻译与我的经历有切身关联的纪实作品，我固然激情满怀，却并未手脚冰凉震撼不已。但这本小说做到了。从头到尾，我见证了一个人，或一群人，他们形形色色，天壤之别，却因为对权力的共同追逐，进入无穷无尽的漩涡，或挣扎，或放任，最终要么出人头地享受风光无限，要么惨不忍睹遭受灭顶之灾。 　　 看上去弗朗西斯•厄克特似乎是唯一笑到最后的成功者，但我以一个小女子的浅薄试图去窥探他的内心，难道站在硕大的唐宁街首相办公室，独自一人看着窗外的景色，他不会痛苦，不会孤独？也许就像他自己所说的，“这就是政坛。”一路走来，他收获的是权力与掌声，丢失的呢？人性、情感、友谊与道德和良心。夜深人静时，他能安然入眠吗？回想过去时，他能坦然无畏吗？不知书中的弗朗西斯听到这番所谓的“陈词滥调”，是不是会微微一笑，用那双凛冽而深邃的蓝眼睛看着我，一字一句地说：“你可以这么说，但我不可能发表任何评论。” 　　诚然，一开始是因为对热播美剧[SM]和男主演凯文•史派西的崇拜，促使我接下这本书的翻译任务。甚至一开始还觉得书过于严肃，没那么吸引人。但后来我被作者优雅沉着而又引人入胜的表达紧紧抓住，到最终读完和译完这本书，有两点值得庆幸。 　　 一是这本书写于上个世纪八九十年代交替之时，所以，书中没有美剧里为了吸引观众眼球，而增添的那么多花里胡哨的人物和节外生枝的情节，一切都集中于弗朗西斯和几个主要角色身上，干脆利落，紧凑得没有半点多余的情节。整本书一气呵成，摄人心魄，令读者手不释卷。 　　 二是原著是以英国政坛为背景，而且作者是真正在政坛摸爬滚打过的人。所以书中的权力倾轧和政治斗争比美剧更真实，更直接，更敏锐，更残酷。对我来说，这本书的翻译过程，也是更深入了解英国政体，了解其中权力纠葛的学习过程。 　　 当然，从对“乌七八糟的英国政坛”所知寥寥到查阅资料，搜寻网络，翻译完这本书，加之自己水平有限，其中难免有错误和疏漏，还希望读者多多指正。在此也感谢编辑对我的帮助和鼓励，以及家人和朋友对我的支持。谢谢你们，给我温暖美好的爱，让我勇敢前行。 　　就像作者说的，请沉浸其中，好好享受。你会像我一样被震撼得哑口无言吗？这个嘛，你怎么说都行，“但我不可能发表任何评论”。

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①多向互动，形式多样.互动的课堂，一定的活动的课堂，生活的课堂。互动的条件：平等、自由、宽松、和谐。互动的类型师生互动、生生互动、小组互动、文本互动、习题互动、评价互动。互动的形式：问

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僧侣，假托达摩祖师之名，写在天竺文字的楞伽经夹缝之中。”

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农妇这几句当头棒喝般的言语。只见那汉子挺了挺腰板，不

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是少了手脚，自己干活儿自己吃饭，青菜萝卜，粗茶淡饭，何

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师。他以自悟的拳理、道家冲虚圆通之道和九阳真经中所载

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本书主要是以美国投资银行的发展历史为背景，以美国投资银行的机构及业务运作实践为主要素材，对投资银行的实质、主要业务及其功能进行论述和介绍，着重反映投资银行的创新作用，力求从理论和实践两个方面探索投资银行的内涵。

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若有所悟，在洞中苦思七日七夜，猛地里豁然贯通，领会了