企业合规管理操作指南 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

简体网页||繁体网页

☆☆☆☆☆

王志乐主编 著

图书标签:

• 企业合规
• 合规管理
• 风险管理
• 法律合规
• 内部控制
• 操作指南
• 管理制度
• 合规体系
• 企业管理
• 规范运营

店铺： 文轩网少儿专营店

出版社： 中国法制出版社

ISBN：9787509388501

商品编码：22033727013

出版时间：2017-10-01

企业合规管理操作指南 作  者:王志乐 主编 定  价:68 出 版 社:中国法制出版社 出版日期:2017年10月01日 页  数:218 装  帧:平装 ISBN:9787509388501 ●章合规管理理论与发展新趋势
●节合规管理概述
●一、合规的内涵
●二、合规风险的内涵
●三、合规管理的内涵
●第二节企业合规管理动因的理论分析
●一、基于内部影响因素的理论分析
●二、基于外部变量因素的理论分析
●三、相关结论
●第三节全球企业合规管理发展趋势分析
●一、合规是现代企业持续发展的基石
●二、合规反腐成为全球合规管理的新趋势
●三、全球共同推进合规反腐进入新阶段
●第四节全球推进企业合规管理的新举措
●一、国际组织推动合规管理的新举措
●二、发达国家推动合规管理的新举措
●第五节中国推进企业合规管理的新形势
●一、推进企业合规管理存在的问题及原因分析
●二、中国加大力度推进企业合规经营
●三、中国企业合规管理进入新的阶段
●部分目录

内容简介

《企业合规管理操作指南》是由有名经济学家王志乐先生主编的企业合规管理辅导用书。强化合规管理防范合规风险是优选企业发展的一个新趋势，2017年中央也明确提出“加强企业海外经营行为合规制度建设”的要求。当越来越多的企业启动合规体系建设和开始强化合规之际，人们普遍感到缺乏推进合规的专门人才。本书即应此需求，从合规管理的基本理论与实线、组织架构和实施机制等方面系统化讲述合规管理的内涵与操作实务，为企业建立和完善合规制度、培养合规专门人才提供指引和参考。 王志乐 主编 王志乐，商务部研究院研究员、北京新世纪跨国公司研究所所长。兼任联合国优选契约组织第十项原则专家组成员、中国靠前经济交流中**术委员、国家产业政策咨询委员会委员、中国投资协会外资投资委员会副会长、中国经济体制改革研究会特约研究员。获国务院颁发国家有突出贡献专家证书和享受政府特殊津贴。撰写和发表了一系列关于优选化、跨国公司向优选公司转型、跨国公司在中国的竞争、跨国公司的战略管理、跨国公司责任理念与可持续发展等问题的论文与著作。

现代企业治理与风险控制：精要与实践 内容概述： 本书深入探讨了在日益复杂的全球商业环境中，企业如何构建和实施一套全面、高效的治理与风险控制体系。它并非一部操作层面的“指南”，而是一部侧重于战略思维、制度设计与文化塑造的理论与实践结合的专著。全书共分六个部分，层层递进，旨在为企业高层管理者、董事会成员以及专业风险官提供一个宏观的视角和坚实的理论基础，以应对瞬息万变的合规挑战和日益严苛的监管要求。 第一部分：新常态下的企业治理基石 本部分着眼于理解当前全球经济格局对企业治理提出的新要求。我们首先分析了后疫情时代、地缘政治冲突加剧以及数字化转型加速对传统治理模式的冲击。重点阐述了利益相关者资本主义（Stakeholder Capitalism）的兴起，强调企业不再仅仅对股东负责，而是需要平衡对待员工、客户、供应商乃至社区的权益。 随后，本书详细剖析了董事会的有效性。我们探讨了董事会多元化（包括技能、经验和背景的多元化）的重要性，并提出了如何优化董事会结构以提升决策质量的策略。其中，独立董事的真正价值，以及如何设计有效的激励机制以确保董事会成员的积极参与和专业判断，是本章节的核心讨论点。我们借鉴了多个跨国公司的案例，对比了英美模式与大陆法系模式在实践中的优缺点，旨在帮助读者选择最适合自身企业基因的治理框架。 第二部分：风险管理框架的战略重塑 本部分聚焦于企业风险管理的顶层设计，并将其与企业战略紧密结合。我们系统地介绍了企业风险管理（ERM）的演进历程，从早期的关注财务风险，扩展到系统性地识别、评估和应对战略风险、运营风险、声誉风险和新兴的数字化风险。 本书特别强调了风险偏好（Risk Appetite）的设定与量化。风险偏好不仅仅是一个定性的陈述，而是需要通过一系列指标（Key Risk Indicators, KRIs）来具体衡量和监控的。我们提供了一套基于情景分析（Scenario Analysis）和压力测试（Stress Testing）的工具，帮助管理者将抽象的风险容忍度转化为可操作的管理标准。此外，本章还探讨了如何将气候变化相关的物理风险和转型风险（如碳税政策变化）纳入ERM框架，为企业的长期可持续发展提供保障。 第三部分：构建适应性内控体系 与强调“如何做”的操作手册不同，本部分侧重于内控设计的哲学与系统集成。我们分析了内控体系从传统的SOX（萨班斯-奥克斯利法案）导向，向更具前瞻性的COSO 2013 框架的深化应用。核心在于，内控不再是孤立的合规任务，而是嵌入到业务流程中的“质量控制网”。 我们详细阐述了内控自我评估（CSA）的有效实施方法，并探讨了如何利用自动化工具来持续监控控制点的有效性。本书对“关键控制点”（Key Controls）的选择标准提出了独到的见解，主张从流程的薄弱环节和高风险领域入手，而非追求对所有环节的过度控制，从而实现资源的最优配置。此外，本章还探讨了如何确保跨国企业在不同司法管辖区内实现内控的有效性一致性。 第四部分：数据治理、技术与网络安全风险 面对数字化浪潮，数据已成为企业最宝贵的资产之一，同时也带来了前所未有的风险。本部分深入分析了数据治理（Data Governance）在现代企业中的战略地位。这包括数据质量管理、数据生命周期管理以及数据伦理的考量。 核心议题之一是全球数据隐私法规的复杂性。我们剖析了GDPR（通用数据保护条例）、CCPA（加州消费者隐私法）以及中国《数据安全法》和《个人信息保护法》之间的异同与冲突点，并提出了构建“全球统一数据管理平台”的挑战与策略。 此外，网络安全风险被视为最高级别的运营风险之一。本书从治理角度审视安全，探讨了董事会应如何监督信息安全投入、评估安全事件的潜在影响，以及如何设计事件响应与恢复计划，确保在遭受网络攻击后，企业能够迅速恢复关键业务功能，最大限度地降低声誉和财务损失。 第五部分：文化、道德与激励机制 强大的制度需要与之匹配的文化支撑。本部分将视角转向组织文化与道德行为的塑造。我们认为，合规的最终体现是员工的日常行为，因此，道德文化是所有制度和流程的“润滑剂”。 书中细致分析了“有毒的文化”如何侵蚀合规努力，并通过剖析近年来发生的重大企业丑闻，总结了从高层到基层的道德脱钩是如何发生的。我们提出了设计“道德与合规行为的激励机制”的方法，强调奖励正确的行为，而不仅仅是惩罚违规行为。这包括如何设计有效的举报人保护机制（Whistleblower Protection），确保员工敢于发声，并将内部报告视为风险预警的宝贵信号。 第六部分：动态监管环境下的敏捷应对 本书的最后部分着眼于前瞻性与动态适应性。监管环境并非一成不变，企业必须具备动态合规能力。我们探讨了如何建立一个“前瞻性监管扫描”系统，利用法律科技工具和专业智库，提前识别即将生效的法规趋势，而非被动应对。 此外，本部分深入探讨了监管科技（RegTech）的应用潜力。 RegTech如何帮助企业自动化合规监测、报告生成和风险识别，从而将合规团队从繁琐的手动操作中解放出来，专注于战略性的风险分析。最后，我们总结了如何建立一个持续改进的治理循环，确保企业的治理、风险管理与合规（GRC）体系能够随着企业规模的扩大和环境的变化而不断自我优化，实现真正的“韧性”企业。 本书旨在为高层决策者提供一套系统的、具备战略深度的思考框架，以构建一个既能有效控制风险，又能灵活支持业务创新的现代化企业治理体系。

评分☆☆☆☆☆

坦白说，我带着些许怀疑的态度翻开了这本书，因为我总觉得“合规管理”这个话题在实践层面会比较空泛，充其量就是一套流程，一套制度，难以深入人心。然而，这本书却以一种意想不到的深度和广度，打破了我的固有认知。它不仅详细阐述了合规管理的核心要素，比如合规政策的制定、执行和监督，还深入探讨了如何将这些要素融入到企业的战略规划和日常运营中。其中关于“合规风险的识别、评估和应对”的章节，尤其让我印象深刻。作者并没有简单地罗列风险点，而是通过分析不同行业、不同规模企业的典型案例，揭示了合规风险产生的根源，以及不同风险类型带来的潜在影响。书中提出的“预防为主、事后补救”的理念，以及“全员参与、责任到人”的合规管理模式，都非常有启发性。我特别欣赏它在强调“合规”重要性的同时，也探讨了如何平衡合规与业务发展之间的关系，避免合规成为业务的“绊脚石”，而是成为业务发展的“助推器”。这本书的内容让我重新审视了合规管理的价值，它不再只是一个成本中心，而是一个能够提升企业竞争力、防范经营风险、维护企业声誉的关键部门。

评分☆☆☆☆☆

这本书的内容让我对“企业合规”这一概念有了更深层次的理解，它远远超出了我之前对“规章制度”的简单认知。它将合规管理上升到了企业战略和文化的高度，让我看到了合规在企业长远发展中的关键作用。我特别欣赏作者在书中对“合规文化”建设的细致描绘，它不仅仅是停留在口号上，而是通过一系列具体的措施，如高层领导的承诺、激励机制的建立、违规行为的追责等，来推动合规理念深入人心。书中对“内控体系”的讲解也十分到位，它详细阐述了如何构建一个系统性的内部控制框架，以预防和发现各种潜在的合规风险。无论是财务、运营还是人力资源等部门，都能从中找到适用的方法论。此外，书中还讨论了合规管理在信息安全、知识产权保护、环境保护等新兴领域的应用，这让我对合规管理的未来发展趋势有了更清晰的认识。总而言之，这本书不仅提供了理论指导，更包含了一套切实可行的操作方案，对于任何希望提升企业合规管理水平的企业管理者和专业人士来说，都具有极高的参考价值。

评分☆☆☆☆☆

这本书简直是给我打开了新世界的大门！我之前一直对“合规”这个概念感到模糊，总觉得是那种大企业才需要操心，跟我们小团队没太大关系的事情。但这本书却用非常通俗易懂的方式，把我从一个“零基础小白”硬生生地“拉扯”到了一个初步理解合规重要性，甚至开始思考如何在日常工作中落地合规措施的“入门级选手”。它没有那些枯燥乏味的理论堆砌，而是通过大量贴近实际工作场景的案例，让我看到了合规不只是冰冷的条文，更是保护公司、保护个人，甚至让业务更顺畅、更高效的“润滑剂”。特别是关于数据隐私保护的部分，结合了当下热门的GDPR和国内相关法规，讲解得清晰到位，让我深刻认识到一个小小的疏忽都可能带来巨大的风险。书里还提到了一些建立内部控制流程的小技巧，比如如何进行风险识别、如何编写合规政策，以及如何开展合规培训。虽然我还没有完全实践，但感觉这些方法论都是非常实用的，不像有些书那样只能“听听就好”。总而言之，这本书让我觉得合规管理不再是遥不可及的“高大上”，而是每个人都能参与，并且必须认真对待的一项工作，极大地刷新了我对企业管理的认知。

评分☆☆☆☆☆

这是一本能够真正改变我工作方式的书。作为一名长期从事商务拓展工作的职场人士，我常常需要在快速推进业务的同时，确保所有活动都符合相关的法律法规。在此之前，我对此方面的知识了解非常有限，总是依赖于法务部门的指导，效率不高。而这本书，为我提供了一个全新的视角。它详细解释了不同领域合规管理的“为什么”和“怎么做”，让我能够更主动地去理解和执行合规要求。我尤其对书中关于“商业道德”和“反贿赂”的章节情有独钟，它不仅仅是讲述了禁止事项，更是强调了建立一种正直、透明的商业文化的重要性。书里列举的很多具体场景，比如在进行跨国合作谈判时，如何识别潜在的合规风险，如何进行尽职调查，如何处理礼品和宴请等，都非常贴近实际业务需求。它帮助我学会了如何提前规避风险，而不是事后补救。这本书的语言风格也非常接地气，没有使用过多的专业术语，让我能够轻松理解和吸收。它让我意识到，合规管理并非只属于少数专业人士，而是每一位职场人的必修课。

评分☆☆☆☆☆

我是一名刚入职的合规专员，这本书真是及时雨！在我迷茫于海量的法律法规和公司内部规章制度时，它就像一位经验丰富的导师，为我指明了方向。书中的章节安排非常合理，从基础概念的讲解，到具体操作的流程，再到风险预警和应对策略，层层递进，逻辑清晰。我特别喜欢它在介绍不同类型的合规风险时，会结合行业特点进行分析，比如在金融行业的反洗钱，在科技行业的知识产权保护，以及在生产制造行业的安全生产等。这让我能够更快速地将理论知识与实际工作相结合。书里还提供了一些实用的模板和工具，比如风险评估表、合规自查清单等，这些都是可以直接拿来使用的，大大节省了我从零开始摸索的时间。更重要的是，这本书强调了合规的“文化建设”，这让我意识到合规不仅仅是“管”和“控”，更需要融入到企业的DNA中，成为全体员工的自觉行动。它提出的“合规沟通”和“利益相关者管理”的章节，也让我学到了如何更好地与内部和外部的各方进行有效协作，共同推进合规工作。对于和我一样的初学者来说，这本书无疑是一本宝贵的入门和实践指南。