CFA注册金融分析师考试中文手册（CFA一级）（第3版） epub pdf mobi txt 电子书 下载 2024

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作者简介

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目录

目录

前言

第1章

职业伦理准则

1　投资行业中的道德与信任/1

　1.1　道德的两种定义1

　1.2　道德标准和行为标准1

　1.3　道德标准在定义专家时的角色2

　1.4　道德行为面临的挑战2

　1.5　道德的重要性2

　1.6　区别道德标准和法律标准2

　1.7　道德决策制定框架3

2　CFA协会职业准则概述/3

　七条职业伦理准则概述4

3　七条职业伦理准则/5

　3.1　standard I-professionalism5

　3.2　standard II-integrity of capital markets17

　3.3　standard III-duties to clients24

　3.4　standard IV-duties to employers36

　3.5　standard V-investment analysis，recommendations，and actions42

　3.6　standard VI-conflicts of interest49

　3.7　standard VII-responsibilities as a CFA member or candidate55

　3.8　对于7条准则的总结58

4　GIPS简介/59

　4.1　为什么要有全球投资业绩标准GIPS59

　4.2　谁能宣称遵守GIPS60

　4.3　谁能从遵守中获益60

　4.4　组合群60

　4.5　认证61

5　GIPS的内容/62

　5.1　GIPS的目标62

　5.2　GIPS的主要特点62

　5.3　历史业绩记录63

　5.4　GIPS的9个组成部分63

第2章

数量分析

1　货币时间价值/66

　1.1　利率的三种不同表达形式67

　1.2　要求回报率的构成68

　1.3　有效年利率69

　1.4　计算单笔现金流的现值和终值70

　1.5　年金70

　1.6　货币时间价值的应用76

　1.7　TI BA II计算器使用说明78

2　折现现金流方法的应用/80

　2.1　净现值和内部投资收益率80

　2.2　持有期收益84

　2.3　银行贴现收益率、持有期收益率、有效年利率和货币市场收益率84

　2.4　货币加权收益率和时间加权收益率88

3　数理统计基础/89

　3.1　基本概念90

　3.2　中心趋势的度量93

　3.3　分位数96

　3.4　离散程度的度量97

　3.5　切比雪夫不等式100

　3.6　变异系数和夏普比率101

　3.7　偏度102

　3.8　峰度103

4　概率论基础/104

　4.1　基本概念104

　4.2　概率的性质105

　4.3　概率的分类105

　4.4　赔率106

　4.5　无条件概率和条件概率106

　4.6　概率的加法法则和乘法法则107

　4.7　独立事件109

　4.8　全概率公式109

　4.9　协方差和相关系数110

　4.10　贝叶斯公式113

　4.11　计数原理114

5　常见概率分布/116

　5.1　基本概念116

　5.2　离散分布117

　5.3　二叉树模型118

　5.4　连续分布119

　5.5　超亏风险和罗伊第一安全比率123

　5.6　对数正态分布124

　5.7　离散复利收益和连续复利收益124

　5.8　跟踪误差125

　5.9　蒙特卡罗模拟和历史模拟125

6　抽样和估计/126

　6.1　基本概念126

　6.2　时间序列数据和截面数据128

　6.3　中心极限定理128

　6.4　样本均值标准误128

　6.5　好的估计量的性质129

　6.6　总体参数的点估计和区间估计129

　6.7　学生t分布131

　6.8　偏差132

7　假设检验/134

　7.1　假设检验的基本步骤134

　7.2　基本概念135

　7.3　检验统计量136

　7.4　关键值137

　7.5　判断规则137

　7.6　结论的陈述139

　7.7　第一类错误和第二类错误139

　7.8　总体均值的假设检验140

　7.9　总体方差的假设检验142

　7.10　参数检验和非参数检验143

8　技术分析/144

　8.1　技术分析的含义和分析目的144

　8.2　技术分析的假设和要素145

　8.3　技术分析的优点及其面对的挑战146

　8.4　技术分析的理论基础——道氏理论147

　8.5　股价图形分析148

　8.6　股价趋势分析150

　8.7　股价形态分析153

　8.8　市场指标分析155

　8.9　周期理论163

　8.10　艾略特波浪理论163

第3章

经济学

微观和宏观经济学部分/164

1　供给与需求分析/165

　1.1　前导：需求曲线和供给曲线166

　1.2　消费者需求分析167

　1.3　厂商供给分析172

2　厂商与市场结构/181

　2.1　完全竞争市场182

　2.2　垄断竞争市场184

　2.3　寡头垄断市场185

　2.4　完全垄断市场189

　2.5　市场集中度193

宏观经济学部分/194

3　总产出、价格与经济增长/194

　3.1　总产出及收入194

　3.2　总需求、总供给与均衡197

　3.3　经济增长与可持续性208

4　经济周期/209

　4.1　经济周期概述209

　4.2　经济周期理论211

　4.3　失业与通货膨胀213

　4.4　经济指标217

5　货币政策与财政政策/219

　5.1　货币政策219

　5.2　财政政策226

　5.3　货币政策与财政政策的关系231

全球体系下的经济学/231

6　国际贸易与资本流动/232

　6.1　定义232

　6.2　国际贸易232

　6.3　贸易限制236

　6.4　国际收支平衡241

　6.5　国际贸易组织242

7　汇率/243

　7.1　外汇市场243

　7.2　汇率的计算244

　7.3　汇率体制248

　7.4　汇率对国家的国际贸易和资金流通的影响249

第4章

投资组合管理

1　投资组合管理总览/252

　1.1　投资组合的意义252

　1.2　投资者及投资目标253

　1.3　投资组合管理过程258

　1.4　共同基金及其他投资公司260

2　风险管理介绍/264

　2.1　风险管理总览265

　2.2　风险治理265

　2.3　风险识别265

　2.4　测量和修正风险266

3　现代投资组合理论/266

　3.1　均值-方差模型267

　3.2　主要收益率267

　3.3　投资组合中资产的特点269

　3.4　资产收益率的期望、方差和协方差270

　3.5　资产组合的方差和相关系数的关系273

　3.6　风险厌恶274

　3.7　最小方差前沿与有效前沿275

　3.8　投资者的无差异曲线和最优组合276

4　资本市场理论/277

　4.1　资本市场理论的假设277

　4.2　资本配置线277

　4.3　两基金分离定理279

　4.4　资本市场线279

　4.5　系统性风险和非系统性风险281

　4.6　β的衡量281

　4.7　单因素模型与多因素模型283

　4.8　资本资产定价模型与证券市场线284

　4.9　投资绩效评估287

5　投资组合的构建/288

　5.1　投资策略书的内容289

　5.2　投资目标289

　5.3　投资限制291

　5.4　资产配置292

　5.5　积极与消极的投资策略293

第5章

财务报表分析

1　财务报告分析介绍/295

　1.1　财务报告和财务报表分析的作用295

　1.2　重要财务报表在评估公司财务状况与业绩表现时的作用297

　1.3　财务报表附注、补充信息和管理层讨论和分析的重要性299

　1.4　财务报表审计的目标、审计报告类型及公司内部控制300

　1.5　中期报告和分析师用于财务报表分析的补充信息301

　1.6　财务报表分析框架302

2　财务报告机制/302

　2.1　财务报表账户分类302

　2.2　会计恒等式与复式记账法304

　2.3　权责发生制与会计调整305

　2.4　会计系统中的信息流307

3　财务报告准则/308

　3.1　证券分析和估价中财务报告准则的重要性308

　3.2　准则设置机构和监管机构在建立和执行财务报告准则中的作用309

　3.3　建立一套全球通行的财务报告准则（会计趋同）面临的障碍311

　3.4　国际财务报告准则（IFRS）的框架结构：目标、特征、报告要素与约束311

　3.5　财务报表的一般性要求313

　3.6　FASB框架与IASB框架的比较315

　3.7　连贯的财务报告框架的特征与构建连贯的财务报告框架面临的障碍315

　3.8　监控财务报告准则的更新与发展316

4　理解利润表/316

　4.1　利润表的主要内容317

　4.2　权责发生制、收入确认原则及方法320

　4.3　费用确认的一般原则与方法326

　4.4　公司在简单资本结构和复杂资本结构下的每股收益（基本每股收益与稀释每股收益）331

　4.5　稀释与反稀释证券332

　4.6　运用通用型损益表比率和财务比率来评估公司的财务业绩334

　4.7　综合性收益335

5　理解资产负债表/337

　5.1　资产负债表的组成337

　5.2　资产负债表的用途与局限341

　5.3　资产负债表的格式341

　5.4　资产负债表和所有者权益变动表之间的关系342

　5.5　计算和解释流动性比率与偿债能力比率342

6　理解现金流量表/344

　6.1　现金流量表的功能344

　6.2　比较经营性现金流（CFO）、投资性现金流（CFI）和融资性现金流（CFF）345

　6.3　使用直接法与间接法计算经营性现金流346

　6.4　计算投资性现金流量与融资性现金流量349

　6.5　解释共同比现金流量表350

　6.6　公司的自由现金流、对权益所有者的自由现金流以及其他的现金流比率350

7　财务分析技术/351

　7.1　各种财务分析技术的使用和局限性351

　7.2　财务比率的种类352

　7.3　用杜邦财务分析体系计算公司的净资产收益率362

　7.4　将计算和解释用于权益分析、信用分析和部门分析的比率362

　7.5　将共同百分比财务报表分析和比率分析用于构建模型和预测收益364

8　存货分析/364

　8.1　IFRS和U.S.GAAP对存货成本计量规则365

　8.2　存货记入报表方式：可变现净值原则365

　8.3　存货计价方法366

　8.4　不同存货计价方法之间的转换370

　8.5　LIFO储备在什么情况下可能减少以及这种减少对财务分析的冲击372

9　长期资本分析：资本化决策/372

　9.1　解释长期资产支出资本化的会计标准372

　9.2　固定资产折旧方法的选择及其影响374

　9.3　固定资产使用寿命、残值以及折旧方法的转变375

　9.4　定义和比较各种类型的无形资产376

　9.5　长期资产减值378

　9.6　长期资产价值重估380

　9.7　长期资产的终止确认381

　9.8　固定资产和无形资产的披露与列报381

　9.9　比较会计报表中对于投资性资产的呈报382

10　所得税分析/383

　10.1　定义所得税会计的相关术语383

　10.2　递延所得税的会计处理方法384

　10.3　公司的税基385

　10.4　区别永久性差异和暂时性差异387

　10.5　所得税项披露和有效税率的协调388

　10.6　IFRS与U.S.GAAP下所得税的区别389

11　长期负债与租赁/390

　11.1　经营行为产生的债务和融资行为产生的债务390

　11.2　长期负债：债券390

　11.3　租赁395

　11.4　表外融资类型399

　11.5　退休金计划的基本框架400

12　财务报告质量：警示信号以及会计预警/401

　12.1　解释导致企业管理层夸大或压低盈利的动机402

　12.2　导致低质量盈利报告的若干行为402

　12.3　欺诈性财务报告的风险因素403

　12.4　常用的财务警示以及识别它们的方法404

　12.5　对现金流量表进行操控的几种方式406

13　财务报表分析:应用/408

　13.1　对公司未来净收入和现金流的基本预测408

　13.2　财务报表分析在评价潜在债务投资中信用质量的作用408

　13.3　财务报表分析在筛选潜在权益投资中的使用409

　13.4　对公司的财务报表做合适的分析调整409

第6章

公司理财

1　公司治理和ESG一体化/410

　1.1　公司治理和ESG一体化定义410

　1.2　公司治理简述410

　1.3　不同的利益相关者411

　1.4　利益相关者之间的关系411

　1.5　利益相关者的管理413

　1.6　董事会413

　1.7　各委员会的职责及评价标准413

　1.8　影响利益相关者关系的因素414

　1.9　较差的公司治理结构和利益相关者管理机制存在的风险415

　1.10　有效的公司治理结构和利益相关者管理机制带来的好处415

　1.11　在分析公司治理结构和利益相关者管理问题时分析师应考虑的问题415

　1.12　在投资过程中的环境、社会和治理因素（ESG）416

2　资本预算/417

　2.1　资本预算定义417

　2.2　资本预算程序417

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