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內容簡介

《中美關係正常化與颱灣問題》一書敘述和分析瞭中美從對抗隔絕到關係正常化的發展進程，特彆是著重分析瞭中美關係正常化談判過程中兩國在颱灣問題上的交涉，以及美國的《與颱灣關係法》的齣颱經過，比較詳細地展示瞭雙方的立場以及博弈過程，對於把握中美關係走嚮、理解颱灣問題在中美關係中的地位以及其未來的解決具有重要的參考價值。

作者簡介

閆曉萍，女，1973年4月生，河南南陽人。2004年7月獲中國社會科學院美國研究所國際政治博士學位。2003年獲香港大學曆史係STAR基金資助前往香港大學訪學，並完成博士論文《中美關係正常化進程中的颱灣問題》。主要從事中美關係、颱灣問題研究。發錶學術論文十餘篇。2011年獲國傢社科基金青年項目“中美關係正常化與颱灣問題”（11CGJ019）資助。

目錄

第一部分　颱灣問題的曆史演變（1949～1971）
第一章　颱灣問題的由來與本質／3
　　第一節　颱灣問題的由來／3
　　第二節　颱灣問題的本質／5
第二章　戰後美國曆屆政府的對颱政策／8
　　第一節　杜魯門時期／8
　　第二節　艾森豪威爾時期／18
　　第三節　肯尼迪時期／32
　　第四節　約翰遜時期／38
　　第五節　尼剋鬆時期前期／48
第三章　中國政府對颱灣問題的方針政策／53
　　第一節　新中國成立初期和50年代／53
　　第二節　20世紀60年代 ／56

第二部分　中美關係正常化進程（1971～1979）
第四章　中美和解的醞釀／61
　　第一節　促使中美和解的因素／61
　　第二節　中美和解的醞釀過程／71
第五章　尼剋鬆訪華與《上海公報》的發錶／92
　　第一節　黑格為尼剋鬆打前站／92
　　第二節　尼剋鬆訪華／94
　　第三節　中美《上海公報》的發錶／102
　　第四節　《上海公報》的影響／105
第六章　正常化進程停滯（1973～1975）／113
　　第一節　颱灣問題的分歧／113
　　第二節　美蘇緩和的影響／127
　　第三節　雙方國內政治形勢／129
第七章　實現關係正常化／134
　　第一節　促使雙方實現關係正常化的因素／134
　　第二節　建交談判／141
　　第三節　中美《建交公報》的意義／163
　　第四節　颱灣的反應／166

第三部分　《與颱灣關係法》（1979）
第八章　《與颱灣關係法》的齣颱／175
　　第一節　齣颱原因／175
　　第二節　齣颱過程／183
　　第三節　主要內容及其影響／197
　　第四節　中國政府的反應／200
　　第五節　《八一七公報》：艱難的妥協／202
結　語／210
附錄一／215
附錄二／224
緻　謝／233

前言/序言

序

中華人民共和國建立後中美關係既經曆瞭熱戰，又經曆瞭冷戰，經過二十多年的對抗和隔絕，最終走嚮正常化，這個過程艱難麯摺，而無論是在對抗時期，還是在正常化過程中，颱灣問題都是一個極其重要的問題。從中國方麵來說，它關係到國傢主權、領土完整和國傢統一的大業。從美國方麵來說，它看重颱灣的戰略地位，先是要阻止中國政府解放颱灣，繼而又提齣“颱灣地位未定論”，希望颱灣與中國大陸分離的局麵長久存在下去，製造實際上的“一中一颱”；後來為瞭打開中美關係被迫調整對颱政策，基辛格在1971年7月的秘密訪問中一上來就在颱灣問題上嚮中方作瞭承諾，尼剋鬆1972年訪華時作瞭進一步的承諾，但美國還是不願意與以前的政策一刀兩斷，不願丟掉颱灣這個“老朋友”，再加上彆的原因，從尼剋鬆訪華到1978年底實現兩國關係正常化用瞭近7年的時間。即使兩國關係實現瞭正常化，中美關係中的颱灣問題也沒有消失。時至今日，美國也仍然是颱灣問題中的一個角色。
由於颱灣問題對中美關係的重要性，閆曉萍博士在中國社會科學院美國研究所攻讀博士學位時選擇瞭中美關係正常化與颱灣問題作為論文題目。她通過論文答辯取得博士學位已經十年瞭，但心裏仍然放不下這個題目。在繁忙的工作之餘，她繼續關注這一問題，搜集材料，反復進行修改，並成功申報國傢社會科學基金青年項目。又經過數個寒暑的辛勞，終於在原來博士論文基礎上充實、修改、提高，完成瞭課題，嚮讀者獻上瞭現在這本專著。
從指導她的博士論文到完成這個課題，我對這個成果是比較熟悉的。本書具有幾個鮮明的特色。第一，大量使用瞭美國方麵新近解密的檔案材料，使專著內容翔實、飽滿。隨著時間的推移，當初基辛格、尼剋鬆訪問時期的檔案陸續解密。本書作者不失時機，通過各種途徑搜集資料，使本書的論述建築在紮實的史料基礎之上。相對而言，中文的材料（包括中國大陸和颱灣地區雙方的）少瞭一些，這裏部分是客觀原因所緻，並非作者的主觀努力所能剋服。第二，雖然本書的重點是中美關係正常化問題，但對於美國對颱政策的來龍去脈、它的曆史發展過程交代得相當清楚。比如“颱灣地位未定論”的齣颱、20世紀50～60年代曆屆美國政府的對颱政策等，這就便於讀者從曆史脈絡來認識颱灣問題，清楚它的前世今生。第三，對於中美建交的談判過程和颱灣問題在其中的地位有明確的闡述，從而說明瞭在建交談判中不能徹底解決颱灣問題的原因。第四，對於美國《與颱灣關係法》的齣颱過程作瞭簡要和清晰的描述。中美關係麯麯摺摺，但凡有一重大進步，就會有反彈。《與颱灣關係法》正是對中美關係正常化的反彈。這是美國的政治體製、利益集團政治和運作決定的，中美關係也不能免受這種運作的影響。總之，本書對於專業學術和教育工作者進一步瞭解和研究這一問題提供瞭參照和藉鑒，對於實際工作者也不乏參考價值，並有助於普通讀者深入瞭解這一問題。本書寫得文通句順，讀起來是不會感覺枯燥的。
閆曉萍博士是個實際工作者，她在讀博前已經有瞭很好的穩定的工作，不念這個學位對她的發展未必有多大影響。但她在實際工作中感到瞭不足，感到需要“充電”，於是到中國社會科學院來深造，取得學位後又迴去從事實際工作。她對知識的渴望和追求是令人感動的。取得學位應該說已經是很好的結果瞭，但她仍不滿足，在緊張工作和撫養孩子的同時又利用業餘時間，完成瞭本書的寫作。她這種對目標對事業的追求也是令人感奮的。“種瓜得瓜，種豆得豆”，她的艱辛努力現在又有瞭一個結果，我深感興奮、欣慰，寫這麼幾句，以示祝賀。

陶文釗
2014年7月於中國社會科學院美國研究所


前　　言

一　研究目的及意義
40多年前的1972年，中美兩國在隔絕對立20餘年、幾乎沒有任何交往的情況下，從各自的國傢安全戰略需求齣發，開啓瞭雙邊關係正常化的進程。如今，中美關係已經成為世界上最重要的雙邊關係之一。中美關係錯綜復雜，涉及政治、經濟、軍事、文化等各個領域，而幾乎所有問題都富有爭議。在這些問題當中，颱灣問題無疑是最為敏感的核心問題。
颱灣問題事關中國國傢主權和領土完整，事關中華民族的復興。颱灣問題本是中國的內政。二戰結束後，颱灣已經迴歸祖國。新中國成立之初，尤其在朝鮮戰爭爆發之後，美國政府對中國內政進行瞭直接乾涉，其後對新中國實行遏製政策，並不斷製造“颱灣地位未定論”，發錶“兩個中國”“一中一颱”等言論，企圖達到將颱灣永久與大陸分離的目的，這是中美兩國長期處於隔絕對立狀態的一個根本原因。
20世紀70年代初，中國與美國結束瞭長達20多年的緊張敵對關係，兩國關係齣現緩和並走上正常化的發展軌道。盡管在中美關係正常化進程中齣現瞭麯摺反復，但接觸、交往、閤作的曆史方嚮已不可改變，最終於1979年1月1日兩國實現瞭建交。這是現代國際關係史上一個具有劃時代意義的重大事件。
中美關係正常化是毛澤東、周恩來、鄧小平等老一輩中國領導人從國傢和民族的根本利益齣發，在對國際形勢進行正確分析和判斷的基礎上，做齣的戰略抉擇，具有重大的戰略意義。首先，從中美關係本身看，中美關係正常化意味著美國“遏製與孤立”的對華政策的徹底破産；“一個中國”政策成為美國與中國交往的政策基石，成為中美關係的基本框架，至今中美關係仍然在這個框架下發展前進。其次，從美國方麵來說，中美關係正常化幫助美國跳齣瞭越戰的泥潭，並遏製瞭蘇聯在第三世界的擴張。再次，從中國方麵來說，中美關係正常化為中國贏得瞭更加廣闊的國際空間，為中國的改革開放贏得瞭穩定的外部環境，使“颱灣是中國領土不可分割的一部分”在國際上得到更廣泛的認可，為最終解決颱灣問題創造瞭條件。最後，從國際格局上看，中美關係正常化對其後的世界格局産生瞭深遠影響，開創瞭世界上最大的發達國傢和最大的發展中國傢閤作共贏的新格局。
時至今日，中華人民共和國成立已經60多年，中美兩國關係正常化也已經30多年瞭，在此期間，中國大陸、颱灣島內、兩岸關係及國際環境都發生瞭巨大變化，但颱灣問題的本質沒有變。在未來的中美關係發展中，颱灣問題仍將是兩國間最為敏感的問題。瞭解颱灣問題的過去，尤其是中美關係正常化進程中的颱灣問題，兩國在此問題上的爭議、交涉和妥協，對於我們認識颱灣問題的未來無疑是重要的。正如法國戰略傢薄福爾（Andre Beaufre）在其《戰略緒論》一書中所說的：我們必須能夠解釋過去和現在，然後纔能避免未來的危險，並能選擇我們想要的那種未來。
基於以上思考，本書將以下幾個問題作為研究的關鍵問題進行深入探討。
第一，國傢利益是促使中美開啓關係正常化談判的主要原因。中美兩國政府是齣於何種考慮，纔做齣打開中美關係大門的戰略決策的？在開啓正常化進程時，颱灣問題無疑是繞不過去的一個關鍵問題，從目前解密的資料看，1971年7月9日時任美國總統國傢安全事務助理基辛格秘密訪華時，是就颱灣問題對毛澤東和周恩來做瞭錶態的，他的錶態使中國領導人心裏有瞭底。那麼，基辛格是如何嚮中國政府錶態的？後來尼剋鬆總統訪華時又如何做瞭進一步的錶態？
第二，颱灣問題是中國與美國談判多年來無法突破的問題。中美建交是在颱灣問題沒有得到全麵解決的情況下實現的，雙方都做瞭一定的妥協，那麼做齣妥協是齣於何種考慮？為什麼鄧小平親自拍闆，使得建交談判得到瞭突破？中美關係正常化與中國的改革開放同時發生，是偶然還是必然？
第三，《與颱灣關係法》成為中美處理涉颱問題的新障礙。它的齣颱緊隨中美建交，而後的曆屆美國政府，都將《與颱灣關係法》與三個聯閤公報相提並論。為什麼中美兩國剛剛建交，美國政府就齣颱《與颱灣關係法》？其本質是什麼？對今天的中美關係造成什麼影響？對未來解決颱灣問題將形成什麼障礙？
為迴答這些問題以及其他相關問題，依據國際政治的基本理論和研究方法，本書把中美之間圍繞颱灣問題所展開的對外政策與行為視為一個相互作用、密切互動的整體進行考察，藉助近年來最新解密的當事人談話、重要人物迴憶錄等第一手資料，從雙方在不同曆史階段的外交互動中梳理有價值的信息，重點闡述雙方對各種因素的反復權衡考慮，力求全麵翔實地反映中美關係正常化這一段曆史和颱灣問題發生、發展的演變過程，客觀完整地展現雙方的外交博弈，把握美國對華政策的曆史根源和發展脈絡。因而，本書對於把握、分析未來中美關係的走嚮，促進中美關係發展，以及為今後解決颱灣問題提供藉鑒，都具有重要的曆史意義和現實意義。
二　主要內容
本書除前言外，分為三個部分共八章來敘述和分析中美關係從隔絕對抗到正常化的發展進程，梳理颱灣問題在其中的演變過程，尤其是正常化談判過程中兩國在颱灣問題上的博弈，以及美國《與颱灣關係法》的齣颱經過。
作為曆史背景，本書的第一部分主要介紹瞭中美關係中颱灣問題的演變過程。在簡要敘述颱灣問題的由來及分析其實質之後，本書一方麵敘述瞭20世紀五六十年代美國對颱政策的演變過程，從40年代末準備“脫身”，到50年代初公開提齣所謂“颱灣地位未定論”，再到後來發展為“兩個中國”、“一中一颱”或“雙重代錶”，一直堅持分裂中國的企圖；另一方麵敘述瞭中國政府在這一時期從最初武力解放颱灣嚮不放棄使用武力同時準備以和平方式解決颱灣問題為主的政策轉變過程。
本書的第二部分敘述瞭從尼剋鬆政府時期至卡特政府時期的中美關係曆史，分為三個階段。
第一階段是中美關係和解的醞釀和尼剋鬆訪華。蘇聯霸權主義的擴張、美國亟須從越南戰爭脫身、中國自身發展的需求等各種因素促使中美兩國走嚮和解，1971年基辛格秘密訪華拉開瞭中美關係解凍的序幕。本書指齣，基辛格訪華期間關於颱灣問題對周恩來所做的承諾是中美關係得以解凍的前提。
1972年2月尼剋鬆的破冰之旅與中美《上海公報》的發錶，是中美關係的劃時代事件。書中詳細敘述瞭尼剋鬆訪華時與毛澤東、周恩來在颱灣問題上進行的具有曆史意義的會談。在會談中，尼剋鬆對於颱灣問題提齣瞭五個原則，實際上是嚮中方做齣瞭保證，錶明瞭“隻有一個中國，颱灣是中國一部分”的立場，並且錶示不支持“颱獨”，使中國領導人心裏有瞭底。但當時的當務之急不是解決颱灣問題，而是中美聯手抵製蘇聯擴張的問題。雙方在這一共同利益的基礎上發錶瞭《上海公報》。但《上海公報》的核心問題仍然是颱灣問題。
第二階段是70年代中期中美關係正常化進程的停滯。書中主要分析瞭颱灣問題、美國對蘇緩和政策的影響和中美兩國國內政治這三方麵的因素。福特政府顯然是一個過渡政府，沒有可能也沒有魄力在颱灣問題上繼續前進；美國繼續采取對蘇緩和政策，並不感到實現中美關係正常化的緊迫性，而中國對美國的對蘇緩和政策不滿；“水門事件”使尼剋鬆不能實現在他的第二任期實現關係正常化的許諾，而中國國內極“左”思潮的泛濫衝擊瞭中國外交，這些因素綜閤起來使中美關係正常化進程停滯不前。
第三階段是中美建交。卡特執政期間，緩和的停滯和蘇聯咄咄逼人的攻勢使中美關係正常化齣現瞭轉機。在建交談判中，颱灣問題一直是焦點。但是雙方齣於國傢利益的考慮，在颱灣問題上都做瞭一定的讓步，終於在中國政府提齣的建交三原則“斷交、廢約、撤軍”基礎上實現瞭建交，但美國售颱武器的問題未能得到解決。
中美建交後不久，美國就齣颱瞭《與颱灣關係法》。本書的第三部分詳細敘述瞭《與颱灣關係法》齣颱的背景、製訂過程，國會中的辯論，詳細分析瞭《與颱灣關係法》有關條款對中美關係正常化的影響，以及該法案齣颱後各方的反應。《與颱灣關係法》的製訂過程反映瞭美國對華政策的復雜性，為中美關係的進一步發展設置瞭障礙，也為未來解決颱灣問題設置瞭障礙。
最後，本書在對中美關係正常化進程和美國《與颱灣關係法》齣颱進行總結的基礎上進行反思，並對未來中美關係進行瞭展望。
三　文獻綜述
國內外學者對中美關係正常化進程，包括從最初中美達成和解的原因、影響，到最後促成建交的因素和結果，以及在此過程中颱灣問題的演變都做瞭大量研究。
1.大陸方麵
在中美關係發展曆程研究方麵，陶文釗主編的《中美關係史（1949～1972）》較有代錶性，這是編者於1993年齣版的《中美關係史（1911～1950）》一書的續篇，通過對兩國間重大事件的敘述，分析瞭中美兩國外交政策的決策過程及影響雙方決策的種種國內和國際因素，比較完整清晰地展現瞭從朝鮮戰爭到中美關係正常化的發展曆程，提供瞭中美關係中颱灣問題的曆史背景，敘述瞭其演變過程，尤其是美國對颱政策的來龍去脈。王緝思的論文《論美國“兩個中國”政策的起源》分析瞭從新中國成立到第一次颱海危機時期的美國政策，指齣杜魯門(Harry S.Truman)和艾森豪威爾（Dwight David Eisenhower）政府如此處心積慮地阻撓中國統一，首先是服務於冷戰時期美國的遏製戰略，其次是服務於美國本國的政治和軍事目的。時殷弘的專著《敵對與衝突的由來——美國對新中國的政策與中美關係（1949～1950）》以1949～1950年中國曆史大變革為時代背景，以美國杜魯門政府對華政策及中美關係為研究範疇，充分依據檔案、報刊、論著、迴憶錄等曆史資料，全麵、係統地闡述瞭這一曆史緊要關頭杜魯門政府的對華政策。書中對杜魯門政府“等待塵埃落定”的看法提齣質疑，認為該政府在1949～1950年對新中國實行的是近乎徹底的敵對政策。
在中美關係正常化的原因、進程和影響的研究方麵，近年來齣版瞭一批有代錶性的著作。關於中美和解的客觀因素，大陸學者普遍認為是中美兩國共同的戰略利益。章百傢的《通嚮緩和的崎嶇之路——變動的國際環境與中國對美政策（1954～1971）》對20世紀50年代中期到70年代中期的中國對美政策做瞭係統迴顧，他認為美國深陷越南戰爭、蘇聯迅速擴張軍事力量，迫使美國首先感到調整外交政策的必要性。由於“文化大革命”的影響，中國外交陷入瞭睏境，調整對外關係也開始提上日程。1969年中蘇衝突成為雙方調整政策的突破口，60年代末國際格局的變化為中美和解提供瞭客觀條件，而導緻中美雙方走嚮和解的關鍵是雙方各自對其國傢安全利益的考慮，此時意識形態和社會製度的不同也已無法阻止中美兩國的接近。蘇格的《美國對華政策與颱灣問題》是大陸學者研究颱灣問題的力作。他在該書第四部分“正常化時期的颱灣問題”中，對正常化時期的美國對華政策進行瞭詳細分析。作者依據大量翔實的資料，對中美關係中的颱灣問題做瞭深刻解剖，提齣促使美國與中國實現和解的因素包括國際國內兩個方麵。國際因素包括蘇聯實力增長，形成瞭美蘇均勢；美國的西歐盟國和日本等的實力和獨立性增強；中國和其他第三世界國傢關係不斷發展等。美國國內因素主要是美國經濟衰落和越戰的失敗，使美國在國際上陷於孤立，國內局勢不穩。宮力的《跨越鴻溝——1969～1979年中美關係的演變》一書比較全麵地剖析和揭示瞭在中美關係正常化進程中，中國對美政策演變的原因。宮力指齣，中美兩國從現實國傢利益的迫切需要齣發，成功超越瞭意識形態和社會製度方麵的鴻溝來發展國傢關係，這是一個曆史的進步。中國的對美政策是中國政府對變化的世界形勢及時做齣科學評估和正確判斷的結果。在製定對外政策時，從大局著眼，以維護中國人民和世界人民的根本利益為齣發點，原則上的堅定性和策略的靈活性是中國這一階段對美關係的一個顯著特點。中共十一屆三中全會確定全黨工作重心轉移到經濟建設方麵來與中美建交幾乎是同步的，這不是一個偶然現象。李捷的論文《物極必反：60年代的中國國內政治與中美關係》對50年代後期到1976年中國的對美政策做瞭比較全麵、客觀的分析，指齣70年代中國逐步轉嚮以國傢利益為重心的務實外交。
對於中美關係正常化進程停滯不前的原因，許多著作也進行瞭分析。許開軼在《堅冰被打破後的“逡巡”——70年代中美遲遲未能建交原因探析》一文中認為，1973～1979年中美關係經曆瞭巨大考驗與重大選擇，分析瞭從解凍到建交經曆艱難過程的原因。李捷的《從解凍到建交：中國政治變動與中美關係》認為，中美《上海公報》發錶後，中美關係沒有像人們預料的那樣迅速發展，而是在解凍與建交之間長期徘徊，其中，中國國內局勢對中美關係的復雜影響是一個重要因素。熊誌勇的《艱難的選擇——中美關係正常化對美颱關係的影響》指齣，在中美關係正常化過程中美國處理颱灣問題之所以如此睏難，主要是：第一，美國擔心在亞洲盟友中引起恐慌；第二，美颱經濟關係對美國越來越重要；第三，颱灣對美國具有意識形態方麵的意義。宮力的《通嚮建交之路的艱難跋涉——1972～1978年的中國對美政策》認為，為加快推進中美關係正常化，毛澤東提齣瞭“一條綫”的戰略構想，鄧小平堅持中美建交三項基本條件的堅定立場，在一定程度上打消瞭美國政府指望中國在颱灣問題上做齣較大讓步的不切實際的幻想。
在關於《與颱灣關係法》的研究方麵，大陸學者一緻認為，《與颱灣關係法》違反瞭中美三個聯閤公報的原則，違反瞭國際法，背棄瞭美方在建交時的承諾和在“三個公報”中承擔的國際義務。莊去病等在《評美國的“與颱灣關係法”》中，對《與颱灣關係法》做瞭剖析後指齣，這是在終止美颱“共同防禦條約”後，緊接著用變相的方式恢復瞭那個條約。郝雨凡在《白宮決策——從杜魯門到剋林頓的對華政策內幕》一書中提齣，中美建交和美國的《與颱灣關係法》都是美國政府政策製定機製的産物。盡管兩者有著明顯不同，但從美國觀點齣發，兩者相互補充，相互支持，缺一不可，共同服務於美國在這一時期的利益。該書對中美《建交公報》和美國《與颱灣關係法》的齣颱經過進行瞭較細緻的分析，資料不僅來自政府文件和國會記錄，還來自對中美建交的美方決策者，如萬斯(Cyrus Vance)、布熱津斯基(Zbigniew Brzezinski)等人的直接采訪。
除論文和專著外，中國方麵近年齣版的領導人的文選和年譜也提供瞭重要的第一手史料，其中包括：中共中央文獻研究室等編的《毛澤東文集》、《毛澤東外交文選》、《建國以來毛澤東文稿》(第1～13冊）、《周恩來年譜（1949～1975）》、《周恩來外交活動大事記（1949～1976）》、《鄧小平思想年譜（1975～1997）》、《鄧小平年譜（1975～1997）》等。
2.颱灣方麵
颱灣學者陳誌奇的專著《美國對華政策三十年》，從颱灣方麵對其與美國關係的發展做瞭詳細敘述，從側麵反映瞭中美雙方的互動對颱灣的影響，揭示瞭許多鮮為人知的史實。由於作者堅定地站在國民黨當局的立場上，對中美關係的敘述帶有強烈的感情色彩。
鬍為真的《從尼剋森到柯林頓——美國對華“一個中國”政策之演變》以分析從尼剋鬆總

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