厉以宁经济史文集第4卷：工业化和制度调整 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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厉以宁 著

图书标签:

• 厉以宁
• 经济史
• 工业化
• 制度调整
• 中国经济
• 改革开放
• 历史研究
• 经济学
• 学术著作
• 文集

出版社： 商务印书馆

ISBN：9787100107624

版次：1

商品编码：11756881

包装：平装

丛书名： 厉以宁经济史文集

开本：16开

出版时间：2015-06-01

用纸：胶版纸

内容简介

丛书第4卷为《工业化和制度调整——西欧经济史研究》，我馆2010年出版了单行本，该书是一部以西欧经济史为考察对象，研究工业化和制度调整之间关系的专著。基本观点是：
在西欧国家，资本主义制度建立后，从18世纪末到20世纪初实行的是自由市场经济体制（即资本主义的刚性体制），其特征是奉行政府不干预经济的信条，政府只充当“守夜人”或“看门人”的角色；而从1929－1933年严重的经济危机以后，特别是在第二次世界大战结束以后，西欧各国的资本主义已从刚性体制转向弹性体制，即由自由市场经济体制转向混合市场经济体制。这一转变就是资本主义的制度调整。西欧国家通过一两百年的工业化，尽管体制转换了，制度调整了，但资本主义制度依然是资本主义制度。

作者简介

厉以宁，汉族，江苏仪征人， 1930年11月22日生，1955年毕业于北京大学经济系，留校工作至今。现任北京大学社会科学学部主任、北京大学光华管理学院院长、教授、北京大学管理科学中心主任、北京大学国家高新技术开发区发展战略研究院院长等职。还担任北京大学学术委员会委员兼社会科学分会主席。

目录

前言工业化和产业革命
一、工业化
二、产业革命
三、本书的宗旨

第一章 工业化是对传统生产方式的突破
第一节 西欧国家工业化过程的回顾
一、为什么必须突破传统生产方式？
二、突破传统生产方式之后进行工业化的例证
三、边进行工业化、边突破传统生产方式的例证
第二节 工业化初期的三大难题
一、问题的提出
二、突破传统生产方式后进行工业化的西欧国家是如何解决三大难题的？以英国为例
三、边进行工业化、边突破传统生产方式的西欧国家是如何解决三大难题的？以德国为例
第三节 传统生产方式对工业化的消极影响的长期存在
一、生产要素流动和重组的困难
二、财富观念
三、竞争意识的薄弱
四、行政效率
五、传统生产方式对工业化的消极影响是缓慢地消失的

第二章 工业化和资本形成
第一节 投资是工业化的第一推动力
一、资本形成概念
二、“投资是工业化的第一推动力”的含义
三、工业化初期的行业组织
四、金融业和工业化中的资本形成
五、从海外得到的财富在多大程度上转化为工业资本？
六、工业化开始时工业资本来自何处？
第二节 地方商人在工业化的资本形成中的作用
一、传统生产方式下的地方商人
二、工业化初期的地方商人
三、小工业企业主的分化
四、工业企业家地位的变化
第三节 政府在工业资本形成中的作用
一、政府参与工业化投资的多种方式
二、政府用于工业化投资的资金来源
第四节 地主阶级在工业资本形成中的作用
一、从传统生产方式走向工业化时期的西欧地主阶级
二、地主阶级在工业化过程中的分化
三、新型地主同政府的关系
第五节 外国资本在工业资本形成中的作用
一、外国资本进人的多种途径
二、超经济意义的外国资本进入

第三章 工业化和技术创新
第一节 工业化过程中不断技术创新的动力
一、工业化中的技术创新是一个不间断的过程
二、为缓解资源和动力问题而引起的技术创新
三、为扩大市场和占领新市场而引起的技术创新
四、技术创新对小企业的双重影响
五、军用技术向民用技术的转移
第二节 技术创新中的人才供给
一、熟练技工的供给
二、技术人才的引进和外流
三、高等教育的发展
四、劳工市场的发展和二元劳工市场的形成
第三节 技术创新和融资
一、工业化开始后的技术创新融资
二、技术创新和金融创新
三、技术创新融资引起的经济波动
第四节 工业化过程中的环境保护问题
一、工业化过程中环境保护问题的提出
二、环境治理被提上政府议事日程
三、技术创新与环境监管并重
四、走经济社会可持续发展的道路：政府态度的转变

第四章 工业化和社会流动
第一节 社会流动的重要性
一、两类社会流动
二、工业化和社会流动的关系
第二节 工业化和垂直社会流动
一、垂直社会流动的前提
二、工业化过程中垂直社会流动的重要性
三、工业化过程中对垂直社会流动限制的逐渐消失
四、工业化过程中垂直社会流动的特征
第三节 工业化和水平社会流动
一、水平社会流动的前提
二、工业化过程中水平社会流动的重要性
三、工业化过程中对水平社会流动限制的逐渐消失
四、工业化过程中水平社会流动的特征
第四节 社会流动和工业化过程中人力资本作用的发挥
一、工业化的进展依赖于人力资本作用的发挥
二、人力资本的作用得以发挥的制度因素
三、人力资本的作用得以发挥的文化因素
第五节 工业化过程中垂直社会流动和水平社会流动的交叉影响
一、工业化过程中垂直社会流动和水平社会流动互为前提
二、初始流动和持续流动的关系
三、工业化因社会流动性增大而不断推进
四、传统生产方式下的“宁静生活”被打破以后

第五章 工业化和利益集团
第一节 工业化过程中的利益集团
一、工业化过程中利益集团的含义
二、工业化过程中不同利益集团的形成
三、有形的利益集团
四、无形的利益集团
五、利益集团的利益交叉性
第二节 工业化过程中的弱势群体
一、绝对贫困概念
二、相对贫困概念
三、弱势群体概念
四、弱势群体地位改善的基本途径
五、弱势群体向非弱势群体的转化
第三节 工业化过程中相对贫困的持久性
一、相对贫困的第一种表现：利益集团之间的相互比较
二、相对贫困的第二种表现：期往值和现状之比
三、相对贫困的第三种表现：现期收人间历史上高峰时期收入之比
四、非经济意义卜的相对贫困
五、生活圈和相对贫困
第四节 工业化过程中激进和保守的相互转化
一、利益集团的倾向：激进和保守
二、工业化过程中激进和保守相互转化的条件
三、新激进势力的产生
四、新保守势力的产生
五、工业化在激进和保守两种势力不断斗争的过程中前进
六、激进和保守之间冲突的妊期性

第六章 工业化和城市化
第一节 城市化和工业化是相伴而行的
一、原有城市适应于工业化的调整和改造
二、工矿城市和交通枢纽
三、城市中的移民
第二节 城市化的基本特征
一、城市化的含义
二、城市化的必然性
三、城市郊区化
四、农村人口向城市中心区流动的趋势
五、城市化是一个长期的、持续的过程
第三节 就业是城市发展中最重要的问题
一、城市的就业压力
二、城市中新贫民区的出现和改造
三、城市就业问题的缓解
四、城市就业是一个长期存在的问题
第四节 有关城市规模的不同观点
一、关于城市规模出现不同观点的原因
二、大城市的优点和缺点
三、小城镇的优点和缺点
四、中等城市的优点和缺点
五、城市规模并没有统一的模式

第七章 工业化和中产阶级
第一节 金字塔形收入分配结构的长期存在
一、传统生产方式下和工业化初期的中产阶级
二、为什么金字塔形收入分配结构会长期存在？
三、工业化前期社会收入分配结构不可能发生重大变化的深层次原因
四、金字塔形收入分配结构改变的渐进性
第二节 中产阶级在工业化过程中逐渐壮大的主要原因
一、中产阶级逐渐壮大的原因之一：技术进步和管理的要求
二、中产阶级逐渐壮大的原因之二：自行创业者增多
三、中产阶级逐渐壮大的原因之三：受教育机会趋于平等
四、中产阶级逐渐壮大的原因之四：社会流动性增大和上升机会的涌现
五、中产阶级逐渐壮大的原因之五：市场扩大和新行业的成长
第三节 政府在促进中产阶级壮大中的作用
一、对私有财产的保护
二、对技术创新成果的保护
三、增加社会流动性的措施
四、工业化过程中的区域发展政策
五、与促进中产阶级壮大有关的金融政策
第四节 中产阶级的分化
一、工业化过程中的中产阶级分化趋势
二、工业化过程中的中产阶级分化的特点
三、中产阶级中一部分人地位上升的可能性
四、中产阶级中一部分人地位下降的可能性
五、中产阶级本身的变化：从旧式的中产阶级到新型的中产阶级
第五节 收入分配结构由金字塔形向鸡蛋形的转交
一、鸡蛋形收入分配结构的含义
二、从金字塔形收入分配结构向鸡蛋形收入分配结构转变的过程
三、中产阶级队伍的继续扩大
四、中产阶级的不同层次
五、低收入阶级成员的变换
六、鸡蛋形收入分配结构倒退为金字塔形收入分配结构的可能性

第八章 工业化和农村、农业的变化
第一节 对“工业化导致农村、农业衰退”说法的分析
一、问题的提出
二、判断工业化过程中农村和农业状况的标志之一：农业生产率的变化
三、判断工业化过程中农村和农业状况的标志之二：农民人均绝对收入水平的变化
四、判断工业化过程中农村和农业状况的标志之三：农村中的公共设施状况的变化
五、工业品和农产品价格之比的分析
第二节 工业化过程中农业生产率的变化
一、农业生产率变化的重要意义
二、农业生产率变化的制度性因素
三、农业中所使用的劳动力在全国劳动力中比重的下降是正常的
四、农业产值在国内生产总值中比重的下降也是正常的
第三节 农民人均绝对收入水平的变化
一、农业增长率不可能与非农业增长率一致
二、农民收入增长率不可能与非农民收入增长率一致
三、农民人均绝对收入的增长和农民生活状况的改善
四、农民从农业以外取得较多收入的途径
五、政府对农业的支持和农民收人的上升
第四节 农村中公共设施的增加和农民人均公共设施享有量的变化
一、增加农村公共设施和提高农民生活质量
二、农村教育文化设施的作用
三、环境保护和农村生活质量

第九章 工业化过程中制度调整的第一阶段
第一节 制度更替和制度调整的比较
一、制度更替：推进工业化的前提
二、工业化过程中的制度调整：从刚性体制逐渐转向弹性体制
三、制度更替和制度调整的行为主体的比较
四、制度更替和制度调整的过程的比较
五、制度更替和制度调整的后果的比较
第二节 工业化过程中制度调整的必要性
一、工业化进行到一定程度后政府作用的递减问题
二、市场制度的完善和健全
三、企业制度的改进
四、个人作为劳动者、消费者、投资者各种权益的保护
五、缓解社会矛盾问题的提出
第三节 制度调整第一阶段的成效
一、工业化过程中的制度调整最初是自发的
二、工业化过程中制度调整一开始要解决的问题：市场运作的规范化
三、工业化过程中制度调整逐渐成为社会关注的焦点
四、政府在资本主义制度调整第一阶段扮演的角色
五、福利国家思想的最初体现
六、工业化过程中制度调整开始后社会政治生活发生的变化
……
第十章 工业化过程中制度调整的第二阶段
结束语世界金融风暴对资本主义制度调整的影响
引用书刊索引
后记

精彩书摘

　　《厉以宁经济史文集第4卷：工业化和制度调整》：
　　德国的情况与此类似，工业化初期投资工业和经营工业企业的，也是一批小作坊主、小商人、小矿主。与英国不同的是，德国的工业企业家人数远远少于英国。加之，德国各邦政府竭力想推进工业化，所以政府扮演工业投资者和工业企业经营者的角色，以取代私人企业家。这是德国工业化的特色。例如，1850年，国营煤矿的产量就占到普鲁士煤炭产量的五分之一；1907年，德国工业、商业和交通运输业的工作人员，有十分之一是在国有企业中。这种以政府来代替私人企业家起作用的情况，不仅在德国，而且在后起的工业化国家中是常见的。
　　此外，在德国工业化时期还经常发生政府官员到大企业任职和政府培训大企业高层经理的情形。“在第一次世界大战前数十年，鲁尔区高层工业领导中大约有三分之一曾经作为政府机构人员服务过或被培训过。”为了让企业家能更好地使企业发展，德国政府有意识地让更多的企业家进入地方议会，这在工业区尤为显著。例如，“1852—1913年，在鲁尔区主要的企业家中，24％的高层经理和16％的公司业主被选人市议会”。
　　……

厉以宁经济史文集（第1卷至第3卷及后续卷册）—— 聚焦中国经济转型的历史纵深与理论构建 厉以宁教授的经济史文集，如同一部宏大而精密的史诗，它以深厚的历史洞察力与敏锐的理论分析能力，系统梳理了中国经济社会变迁的内在逻辑与演进脉络。本套文集旨在超越对单一历史事件或经济指标的记录，转而探寻驱动中国经济长期发展的深层结构性力量、关键制度变迁及其对现实的持续影响。 卷册构成与核心主题（不含《工业化和制度调整》）： 本套文集主要围绕厉以宁教授在不同历史阶段对中国经济史的独特视角展开，其重点可以概括为对早期市场萌芽、计划经济的理论基础与实践困境、改革开放的制度创新与理论探索这三大历史阶段的深入剖析。 --- 第一卷：早期中国经济的结构与形态—— 农业社会与手工业的演进 本卷侧重于考察中国传统经济形态的基础，特别是从古代到近代的经济结构特征。厉以宁教授的分析并非停留在对传统农业社会“小农经济”的简单描述，而是深入探究了支撑这一庞大体系的土地制度、赋税结构、以及手工业技术与商业网络的内在张力。 核心内容聚焦： 1. 土地制度的演变及其对生产力的制约： 对井田制瓦解后土地私有化进程的考察，分析了不同历史时期土地占有率的变化如何影响劳动力的自由流动与资本积累的潜力。重点分析了佃农经济的特征，以及这种结构在多大程度上阻碍了农业生产方式的根本性变革。 2. 传统商业与金融的萌芽： 探讨了明清时期白银货币化的过程，以及票号、钱庄等早期金融机构的形成与功能。这部分内容旨在揭示，在缺乏成熟产权保护和有效法律体系的背景下，中国传统商业资本是如何在有限的空间内进行自我组织和运作的。 3. 区域经济差异的根源： 通过对漕运、运河体系以及特定区域手工业（如江南丝绸、景德镇瓷器）的分析，阐述了中国古代经济的区域专业化分工的格局，以及这种分工在面对外部冲击时的脆弱性。 本卷的基调在于建立一个坚实的“前工业化”经济史基础，用以理解近代中国经济转型的起点和内在阻力。 --- 第二卷：中国经济的近代转型与制度的张力（1840s-1949） 这一阶段是理解中国经济痛苦而曲折的现代化历程的关键。厉以宁教授在此部分着力于剖析外部冲击（帝国主义入侵）如何与内部结构性矛盾相互作用，催生了经济制度的深刻变革尝试。 核心内容聚焦： 1. “富国强兵”目标下的早期工业化尝试： 对洋务运动中官督商办企业的分析，不仅关注其技术引进的成败，更深入探讨了政府主导与市场逻辑之间的内在冲突。探讨了这种混合所有制在资源配置效率上的局限性。 2. 民国时期的市场化尝试与困境： 分析了民国时期民族资本主义短暂的发展机遇，以及它们所面临的“剪刀差”压力——来自外国资本、封建残余势力和动荡的政治环境的多重挤压。重点分析了当时法币改革的得失及其对金融秩序稳定性的影响。 3. 经济思想的碰撞与选择： 梳理了包括实业救国、国家干预主义在内的多种经济思潮，它们如何影响了不同政治力量对国家经济治理模式的选择。本卷强调，制度环境的极度不稳定是近代中国经济发展最大的“制度成本”。 本卷通过对这一“半殖民地、半封建”框架下经济活动的研究，为后续对计划经济体制的批判性审视提供了历史参照。 --- 第三卷：计划经济时代的理论逻辑与资源配置研究 本卷是厉以宁教授对新中国成立后至改革开放前这段特殊历史时期经济运行模式的深入研究。它侧重于剖析指令性计划经济体制的理论模型、制度框架及其在实践中导致的资源错配问题。 核心内容聚焦： 1. 计划经济的制度构建与目标函数： 详细解析了苏联模式移植后形成的“统收统支”的财政体制，以及它如何通过行政命令而非价格信号进行资源分配。重点讨论了这种体制下，企业目标函数异化（追求“计划完成率”而非效率）的内在逻辑。 2. “短缺经济”的根源分析： 厉以宁教授以其独到的眼光，分析了在固定价格和国家垄断的背景下，需求如何系统性地超过供给，导致普遍性的短缺现象。这不仅是生产力不足的问题，更是价格机制失灵的必然结果。 3. “双轨制”的孕育与早期探索： 考察了在计划体系内部为提高效率而尝试的各种微观激励机制的早期形态（如“利改税”的初期探索），以及这些半市场化尝试对日后全面改革的启发意义。他尤其关注了在僵化的制度中，微观主体如何发展出“灰色操作”来应对效率损失。 本卷不仅是对历史的描述，更是对一种特定经济制度运行效率的深刻反思，为后续关于制度变迁的研究奠定了理论基础。 --- 后续卷册：改革的早期制度探索与理论突破（展望） 在后续的文集中，厉以宁教授将目光投向改革开放初期，重点探讨了初始的制度“破冰”行动及其理论支撑。这部分内容将着重于对初始激励约束机制的重塑，而非工业化本身（该主题在第四卷集中论述）。 核心内容聚焦（非第四卷内容）： 1. 家庭联产承包责任制的影响： 分析了农村改革作为改革的突破口，如何通过产权的重新界定，瞬间释放了巨大的生产力。这不是一个工业化问题，而是土地使用权和劳动关系调整带来的效率提升。 2. 价格闯关与双重体制的形成： 探讨了改革初期引入市场价格与计划价格并存的“双轨制”的设计初衷、实际运作中的扭曲，以及它如何为后来的价格全面市场化铺平道路。 3. 企业自主权的初始扩展： 研究了早期“放权让利”的政策实践，分析了企业层面的激励约束机制是如何从“零权限”状态开始逐步建立和演化的。 总结： 本套文集（不含第四卷）共同构建了一个清晰的叙事框架：从古代中国经济的结构性限制，到近代被动卷入全球体系的困境，再到建国后全盘计划经济体制的理论构建与实践弊端，直至改革之初的制度松动。厉以宁教授的分析贯穿始终的核心主题是：经济效率的提升最终取决于制度环境的优化与产权关系的明晰化。 他通过对历史的细致考察，为理解中国经济的复杂性、连续性与断裂性提供了无可替代的理论工具。

评分☆☆☆☆☆

《工业化和制度调整》这本书，为我理解中国经济的“弯道超车”提供了一个全新的视角。我一直觉得，中国的经济崛起并非一蹴而就，而是充满了各种挑战和非线性发展。厉以宁先生在书中对不同发展阶段的制度演进进行了细致的梳理，尤其是在探讨“效率与公平”这一永恒主题时，他提出的观点引人深思。书中对于如何在市场化改革过程中，既要激发市场活力，又要保障社会公平，提出了许多具有建设性的意见。我印象深刻的是，书中对“软约束”和“硬约束”的区分，以及如何逐步从前者向后者过渡。这让我意识到，制度的改革并非一蹴而就，而是一个循序渐进、不断试错和修正的过程。而工业化本身，也并非仅仅是技术和资本的积累，更重要的是与时俱进的制度创新，才能确保发展的可持续性。

评分☆☆☆☆☆

这本书给我最大的惊喜，在于它对“制度调整”这个概念的丰富解读。我原以为“制度调整”更多是指宏观政策层面的设计与出台，但随着阅读的深入，我发现厉以宁先生的视野更为开阔。他不仅仅关注顶层设计，更深入到经济活动微观层面的具体实践。例如，书中对乡镇企业异军突起的分析，就生动地展现了制度的“自发性”和“适应性”如何在中国经济转型的土壤中生长。这种自下而上的创新，往往能打破僵化的体制束缚，为工业化注入新的活力。我尤其被书中对企业家精神的论述所吸引，那些在改革浪潮中敢于冒险、善于抓住机遇的企业家，他们的故事本身就是制度调整最生动的注脚。此外，书中对土地制度、户籍制度等基础性制度的探讨，也让我对中国经济发展的深层动力有了更全面的认识。这些看似“软”的制度，实则为工业化的“硬”发展提供了不可或缺的支撑。

评分☆☆☆☆☆

读罢《工业化和制度调整》，我最大的感受是，任何宏大的经济变革，最终都离不开具体制度的落地与调整。厉以宁先生以其深邃的洞察力，将抽象的经济理论与鲜活的历史实践巧妙地结合起来。我尤其欣赏书中对“制度的适应性”和“制度的创新性”的论述。中国的工业化之所以能够取得举世瞩目的成就，很大程度上得益于在改革过程中，能够不断地调整和创新制度，使其更好地适应时代发展的要求。书中关于产权制度的演进，关于激励机制的构建，关于对外开放带来的制度溢出效应的探讨，都让我受益匪浅。这不仅仅是一本关于经济史的书，更是一部关于人类社会如何通过制度变革实现进步的智慧启示录。

评分☆☆☆☆☆

刚拿到这套《厉以宁经济史文集》真是欣喜若狂，尤其是当翻开第四卷《工业化和制度调整》时，那种感觉更是难以言表。我一直对中国近几十年的经济发展轨迹充满好奇，而厉以宁先生作为中国经济学界泰斗，他的著作无疑是探究这一历史进程的宝贵钥匙。虽然我还没来得及深入研读，但仅从目录和章节标题就能窥见其思想的深度与广度。《工业化和制度调整》这个主题，本身就充满了引人入胜的张力。工业化是经济腾飞的引擎，而制度调整则是确保这台引擎高效运转、方向正确的舵手。我预想，书中一定充满了对不同发展模式的比较分析，对改革开放初期面临的困境与突破的深刻洞察，以及对市场经济体制建立过程中那些关键的、甚至有些痛苦的抉择的细致描摹。我特别期待看到书中对国有企业改革、价格改革、金融体系构建等一系列核心问题的论述，想知道厉先生是如何梳理这些复杂脉络的，又是如何提出具有前瞻性的见解的。这不仅仅是学术探讨，更是一部浓缩了中国经济发展关键时期智慧的史书。

评分☆☆☆☆☆

我最近一直在思考，为什么有些国家在工业化进程中能够顺利转型，而有些国家却步履维艰。翻开《厉以宁经济史文集》的第四卷，我发现书中对“制度性障碍”的分析，给出了非常有价值的答案。厉先生在书中深入剖析了在经济转型的初期，哪些旧的制度遗留了下来，是如何阻碍市场机制的有效运作，又是如何影响资源配置的。例如，书中对计划经济时期遗留下来的“寻租”行为，以及由此产生的效率损失的描绘，让我对改革的复杂性有了更深刻的体会。同时，我也从书中看到了中国经济的韧性所在，即使面对各种制度性障碍，也总能找到突破口，实现生产力的解放。这种既有深刻批判，又有积极反思的写作风格，让我对中国经济发展的未来充满了信心。