美國《1940年投資公司法》及相關證券交易委員會規則與規章 epub pdf mobi txt 電子書 下載 2024

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內容簡介

《美國《1940年投資公司法》及相關證券交易委員會規則與規章》為美國《1940年投資公司法》及美國證券交易委員會《有關1940年投資公司法的規章》的中英文對照本，希望通過介紹美國投資公司的運作與監管，便於讀者瞭解投資公司業的基本情況，並為我國證券投資基金市場的發展和監管提供有益的藉鑒。

目錄

第1條　原則的認定和聲明 3
第2條　一般定義 5
第3條　投資公司的定義 35
第4條　投資公司的分類 49
第5條　管理公司的子分類 49
第6條　豁免 51
第7條　非注冊投資公司的交易 59
第8條　投資公司的注冊 63
第9條　特定關聯人和承銷商的不適格 67
第10條　董事的從屬關係 81
第11條　證券交換要約 87
第12條　投資公司的職能和活動 87
第13條　投資政策的改變 99
第14條　投資公司的規模 103
第15條　投資顧問與承銷閤同 105
第16條　董事會的變更；嚴格信托的相關規定 111
第17條　特定關聯人和承銷商的交易 115
第18條　資本結構 123
第19條　股息 133
第20條　代理錶決；投票信托；循環所有權 135
第21條　貸款 137
第22條　分配、贖迴以及可贖迴證券迴購 137
第23條　證券的分銷和迴購：封閉式公司 143
第24條　《1933年證券法》下的證券注冊 145
第25條　重組計劃 149
第26條　單位投資信托 151
第27條　定期付款計劃 159
第28條　麵額證券公司 167
第29條　麵額證券公司的破産 181
第30條　定期和其他報告；關聯人的報告 181
第31條　賬戶和記錄 187
第32條　會計師和審計師 191
第33條　在民事訴訟中嚮證交會提交文件 195
第34條　報告和記錄的破壞及僞造 195
第35條　非法陳述和名稱 195
第36條　信義義務的違反 199
第37條　盜竊和挪用 201
第38條　規則、規章和條令；證交會的一般性權力 203
第39條　規則和規章；頒布程序 203
第40條　條令；頒布程序 203
第41條　證交會的聽證會 205
第42條　本編的執行 205
第43條　法院對條令的審查 211
第44條　違法和訴訟的司法管轄權 213
第45條　嚮證交會提交的信息 215
第46條　證交會年報；證交會雇員 215
第47條　閤同的效力 217
第48條　控製人的責任；不適用本編的情形 217
第49條　處罰 219
第50條　現行法的效力 219
第51條　條款的獨立性 219
第52條　簡稱 219
第53條　生效日 219
第54條　選擇作為商業發展公司受監管 221
第55條　商業發展公司的職能和活動 221
第56條　董事資格 225
第57條　特定關聯交易 227
第58條　投資政策的改變 237
第59條　援引適用條款 239
第60條　商業發展公司的職能及業務活動 239
第61條　資本結構 239
第62條　貸款 243
第63條　證券的分銷與迴購 245
第64條　賬戶及記錄 247
第65條　控製人的責任；不適用本編的情形 247
《聯邦規章匯編》第十七編：商品和證券交易249
第270部分--《1940年投資公司法》項下的規則與規章 251
第270.0-1節　本部分使用的術語定義 255
第270.0-2節　紙質文件和申請的一般要求 259
第270.0-3節　注冊說明書和報告的修正案 263
第270.0-4節　援引適用條款 265
第270.0-5節　關於申請文件和其他事項的程序 269
第270.0-8節　支付費用 269
第270.0-9節　［存目］ 271
第270.0-10節　《管理靈活性法案》意義上《投資公司法》項下的小型
　　　 實體 271
第270.0-11節　客戶識彆方案 271
第270.2a-1節　特殊情況下投資組閤證券的估值 273
第270.2a-2節　排除投資組閤證券估值的效果 275
第270.2a3-1節　不被視作關聯人的投資公司有限閤夥人 275
第270.2a-4節　用作定期計算可贖迴證券當前價值時"當前淨資産值"
　　　 的定義 275
第270.2a-6節　不被視作轉讓的特定交易 277
第270.2a-7節　貨幣市場基金 279
第270.2a19-2節　不被視作利害關係人的投資公司普通閤夥人 317
第270.2a19-3節　因擁有指數基金證券而不被視作利害關係人的特定
　　　 投資公司董事 321
第270.2a41-1節　注冊投資公司的餘額承接協議的估值 321
第270.2a-46節　作為閤格投資組閤公司的特定發行人 321
第270.2a51-1節　第2（a）（51）條（"閤格購買者"的定義）項下投資的
　　　 定義；特定計算 323
第270.2a51-2節　第2（a）（51）條及第3（c）（7）條項下實益所有者的
　　　 定義及間接所有者權益的確定 331
第270.2a51-3節　作為閤格購買者的特定公司 335
第270.3a-1節　特定的初步符閤條件的投資公司 335
第270.3a-2節　暫時性的投資公司 337
第270.3a-3節　由非投資公司的公司擁有的特定的投資公司 337
第270.3a-4節　投資谘詢方案的情況 339
第270.3a-5節　為本國或國外公司的運營提供資金而設立的子公司
　　　 的豁免 343
第270.3a-6節　外國銀行和外國保險公司 347
第270.3a-7節　資産抵押證券的發行人 349
第270.3a-8節　特定的研究開發公司 353
第270.3c-1節　特定第3（c）（1）條項下基金的實益所有權的定義 357
第270.3c-2節　小企業投資公司的實益所有權的定義 359
第270.3c-3節　關於由小企業投資公司發行的特定債券，本法
　　　 第3（c）（1）條使用的特定術語的定義 359
第270.3c-4節　本法第3（c）（3）條使用的"共同信托基金"的定義 361
第270.3c-5節　瞭解公司情況的雇員及其他特定人員的實益所有權 361
第270.3c-6節　第3（c）（1）條項下及第3（c）（7）條項下基金的權益的
　　　 特定轉讓 363
第270.5b-1節　"總資産"的定義 365
第270.5b-2節　作為證券保證人的特定保證的除外規定 365
第270.5b-3節　被作為收購相關證券的迴購協議或還款證券的收購 367
第270.6b-1節　雇員證券公司等待申請決定的豁免規定 371
第270.6c-3節　特定的注冊可變壽險單獨賬戶的豁免規定 371
第270.6c-6節　特定的注冊單獨賬戶及其他人員的豁免 371
第270.6c-7節　豁免嚮得州可選退休計劃參與者提供可變年金閤約
　　　 的注冊單獨賬戶遵守第22（e）條及第27條的規定 383
第270.6c-8節　對注冊單獨賬戶收取的遞延銷售費用及扣除的特定
　　　 管理費用的豁免 385
第270.6c-10節　對收取遞延銷售費用的特定的開放式管理投資公司
　　　 的豁免 385
第270.6d-1節　對特定封閉式投資公司的豁免 387
第270.6e-2節　對特定可變壽險單獨賬戶的豁免 389
第270.6e-3（T）節　變動保費的可變壽險單獨賬戶的臨時豁免 417
第270.7d-1節　加拿大管理投資公司要求允許注冊命令的相關條件
　　　 與安排的說明 457
第270.7d-2節　本法第7（d）條使用的與特定加拿大延稅退休金儲蓄
　　　 賬戶有關的"公開發行"的定義 465
第270.8b-1節　第270.8b-1節至第270.8b-33節的適用範圍 469
第270.8b-2節　定義 469
第270.8b-3節　證券的權益 473
第270.8b-4節　要求的解釋 473
第270.8b-5節　提交原始注冊說明書的時間 475
第270.8b-6節　［存目］ 475
第270.8b-10節　有關適當格式的要求 475
第270.8b-11節　文本的份數；簽名；裝訂 475
第270.8b-12節　有關紙張、印刷和語言的要求 477
第 270.8b-13節　注冊說明書或報告的準備 479
第 270.8b-14節　附加條款；插入 479
第 270.8b-15節　修正案 479
第 270.8b-16節　注冊說明書的修正案 481
第 270.8b-20節　附加信息 483
第 270.8b-21節　未知或不可得信息 483
第 270.8b-22節　否認控製權 483
第 270.8b-23節　援引納入條款 485
第 270.8b-24節　文件的摘要或提綱 485
第 270.8b-25節　提供信息時間的延長 487
第 270.8b-30節　額外附錄 487
第 270.8b-31節　實質相同文件的省略 487
第 270.8b-32節　援引納入附錄 487
第 270.8b-33節　可擴展商業報告語言相關的文件 489
第 270.8f-1節　特定注冊投資公司的撤銷登記 489
第 270.10b-1節　常規經紀人或交易商的定義 491
第 270.10e-1節　董事的死亡、失格或真實辭職 491
第 270.10f-1節　特定承銷交易的有條件豁免 491
第 270.10f-2節　資産組閤證券上的權證或權利的行使 493
第 270.10f-3節　存在承銷團或經銷團時買入證券的豁免 495
第 270.11a-1節　為本法第11條的目的定義"交換" 503
第 270.11a-2節　特定注冊獨立賬戶或他人作齣的、其條款不要求證
　　　 交會提前批準的交換發行 505
第 270.11a-3節　開放式投資公司而非獨立賬戶作齣的交換發行 509
第 270.12b-1節　注冊開放式管理投資公司進行的股份分銷 517
第 270.12d1-1節　嚮貨幣市場基金投資的豁免 523
第 270.12d1-2節　對投資公司依賴本法第12（d）（1）（G）條的豁免 527
第 270.12d1-3節　對投資公司依賴本法第12（d）（1）（F）條的豁免 527
第 270.12d2-1節　為本法第12（d）（2）條和第12（g）條目的定義保險公司 529
第 270.12d3-1節　對收購從事證券相關業務的人發行的證券的豁免 529
第 270.13a-1節　對臨時多種經營公司狀態變化的豁免 533
第270.14a-1節　《1933年證券法》項下《E條例》所規定的通知使用 535
第270.14a-2節　本法第14（a）條對注冊獨立賬戶及其主承銷商
　　　 規定的豁免 535
第 270.14a-3節　第14（a）條對特定注冊單位投資信托及其主承銷商
　　　 規定的豁免 537
第270.15a-1節　股東對特定小投資顧問閤同批準的豁免 541
第270.15a-2節　閤同的年度延續 541
第270.15a-3節　特定注冊獨立賬戶的投資顧問的初始期間豁免於
　　　 證券持有者批準投資顧問閤同的要求 543
第270.15a-4節　為特定投資顧問的臨時豁免 543
第 270.16a-1節　特定注冊賬戶的董事的初始期間豁免於證券持有
　　　 人選舉的要求 547
第270.17a-1節　根據第270.10f-1節特定承銷交易的豁免 549
第270.17a-2節　特定購買、銷售或藉款交易的豁免 549
第270.17a-3節　與完全控股子公司交易的豁免 549
第 270.17a-4節　根據特定閤同的交易的豁免 549
第 270.17a-5節　按比例分配既非"齣售"也非"購買" 551
第 270.17a-6節　對與投資組閤附屬企業交易的豁免 551
第 270.17a-7節　對投資公司和其特定關聯人之間的購買或齣售
　　　 交易的豁免 553
第 270.17a-8節　關聯公司的兼並 557
第 270.17a-9節　關聯人或關聯人的關聯人從貨幣市場基金購買
　　　 特定證券 561
第 270.17a-10節　對與二級顧問關聯人進行交易的豁免 561
第 270.17d-1節　有關聯營企業或安排和特定利潤分成安排的申請 563
第 270.17d-2節　小企業投資公司和關聯銀行提交報告的格式要求 569
第 270.17d-3節　對於為注冊開放式管理投資公司的股權分配進行的
　　　 支付有關的特定相關聯營企業或安排的豁免 569
第 270.17e-1節　證券交換的經紀交易 571
第 270.17f-1節　全國性證券交易所成員的證券托管 573
第 270.17f-2節　注冊管理投資公司對投資的存托 575
第 270.17f-3節　投資公司在銀行托管人處的活動現金賬戶 579
第 270.17f-4節　投資公司資産在證券存管機構的托管 579
第 270.17f-5節　美國境外的投資公司資産托管 583
第270.17f-6節　投資公司資産在期貨傭金商和商品清算組織處的
　　　 托管 589
第270.17f-7節　投資公司資産在外國證券存托機構的托管 591
第270.17g-1節　注冊管理投資公司高級管理人員和雇員的保險 595
第270.17j-1節　投資公司人員的個人投資行為 603
第270.18c-1節　非公開持有負債的豁免 617
第270.18c-2節　小企業投資公司發行的特定公司債券的豁免 617
第270.18f-1節　（本法）第18（f）（1）條的特定要求對有權實物贖迴的
　　　 注冊開放式投資公司的豁免 619
第270.18f-2節　對係列投資公司各類彆或係列股票持有人的公平、
　　　 公正對待 619
第270.18f-3節　多類彆公司 623
第270.19a-1節　管理公司附隨股利支付的書麵聲明 629
第270.19b-1節　資本利得的分配頻率 633
第270.20a-1節　代理投票、同意和授權的誘引 635
第270.20a-2節至第270.20a-4節　［存目］ 637
第270.22c-1節　可贖迴證券分配、贖迴和迴購的定價 637
第270.22c-2節　可贖迴證券的贖迴費用 641
第270.22d-1節　允許根據計劃規定的反映銷售費用的價格齣售可
　　　 贖迴證券對第22（d）條的豁免 647
第270.22d-2節　第22（d）條就特定注冊獨立賬戶的豁免 647
第270.22e-1節　本法第22（e）條對參與特定注冊獨立賬戶的可變
　　　 年金閤約在年金支付期的豁免 649
第270.22e-2節　基於規則22c-1的贖迴請求的定價 649
第270.22e-3節　貨幣市場基金清算的豁免 649
第270.23c-1節　封閉式公司的證券迴購 651
第270.23c-2節　注冊封閉式公司發行證券的買入期權和贖迴 655
第270.23c-3節　封閉式公司的迴購要約 655
第270.24b-1節　定義 667
第270.24b-2節　銷售資料文本的提交 669
第270.24b-3節　視為已提交的銷售資料 669
第270.24e-1節　提交特定募集說明書，作為根據《1933年證券法》
　　　 生效後的注冊說明書的修正稿 669
第270.24f-2節　特定投資公司證券在《1933年證券法》下的注冊 671
第270.26a-1節　單位投資信托存托人或主承銷商的管理費的支付；
　　　 獨立賬戶的豁免 673
第270.26a-2節　就注冊單獨賬戶及其托管人和從此類賬戶的資産中
　　　 扣除特定費用對第26節和第27節的特定規定的豁免 673
第270.27a-1節　特定注冊單獨賬戶遵守和豁免於本法第27（a）（1）條和
　　　 第27（h）（1）條特定規定的情形 675
第270.27a-2節　豁免於本法第27（a）（3）條和第27（h）（3）條的特定
　　　 注冊單獨賬戶 675
第270.27a-3節　豁免於本法第27（a）（4）條和第27（h）（5）條的特定
　　　 注冊單獨賬戶 677
第270.27c-1節　在年金支付期間，豁免於本法第27（a）（1）條和
　　　 第27（d）條的參與特定注冊單獨賬戶的可變年
　　　 金閤約 677
第270.27d-1節　對主承銷商和存托人履行本法第27（d）條和第
　　　 27（f）條要求的退還費用義務的準備金要求 677
第270.27d-2節　保險公司承諾替代獨立信托賬戶 683
第270.27e-1節　嚮根據本法第27（d）條齣售的定期付額計劃證券的
　　　 特定購買者郵寄通知的要求 685
第270.27f-1節　要求嚮定期付款計劃證券持有人郵寄的撤迴權通知，
　　　 以及豁免於第27（f）條的特定定期付款計劃證券 691
第270.27g-1節　是否受第27（h）條約束的選擇 697
第270.27h-1節　豁免於第27（h）（4）條的特定支付 697
第270.28b-1節　根據修訂後的《1944年軍人再調整法》，部分或全部
　　　 保證的貸款投資 699
第270.30a-1節　單位投資信托的年度報告 701
第270.30a-2節　N-CSR錶格和N-Q錶格的聲明 701
第270.30a-3節　控製與程序 703
第270.30b1-1節　注冊管理投資公司的半年度報告 705
第270.30b1-2節　注冊管理投資公司的全資注冊管理投資公司子 　　　 公司的半年度報告 705
第270.30b1-3節　過渡報告 705
第270.30b1-4節　記錄代理投票的報告 705
第270.30b1-5節　季度報告 707
第270.30b1-6T節　特定貨幣市場基金的每周投資組閤報告 707
第270.30b1-7節　貨幣市場基金的月度報告 711
第270.30b2-1節　提交嚮股票持有人提供的報告 711
第270.30d-1節　提交嚮股票持有人提供的報告文本 711
第270.30e-1節　管理公司嚮股票持有人提供的報告 713
第270.30e-2節　單位投資信托嚮份額持有人提供的報告 717
第270.30h-1節　《交易法》第16條對第30（h）條的適用性 717
第270.31a-1節　由注冊投資公司、其特定控股子公司以及與其
　　　 進行交易的其他人員保存的記錄 719
第270.31a-2節　注冊投資公司、其特定控股子公司以及與注冊
　　　 投資公司進行交易的其他主體保存的記錄 727
第270.31a-3節　非由維護並保存記錄義務人準備或維護的記錄 731
第270.32a-1節　豁免於第32（a）條的關聯規定的特定公司 733
第270.32a-2節　證券持有人對特定注冊單獨賬戶的獨立公眾會計師 　　　 進行投票的初始期間的豁免 733
第270.32a-3節　第32（a）（1）條就注冊管理投資公司須選

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