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内容简介

　　作为“国家治理现代化”丛书之一，入选新中国成立65周年主题出版项目。全球化进程中的国家治理在国家治理中处于重要地位，是整个国家治理体系中的一个重要子系统。研究国家治理现代化，必须研究全球化环境中中的国家治理现代及其改革与创新。本书着眼于全球化进程中国家治理及其现代化的概念及其演变，如何进行全球化进程中国家治理评估，如何推进治理改革等问题，编选了这一领域具有代表性的理论文章和案例数十篇。

作者简介

　　杨雪冬，男，1970年10月13日出生，中共党员，博士研究生学历，研究员 ，中央编译局中央文献翻译部主任，“全球治理与发展研究中心”执行主任，《中国治理评论》杂志副主编，局机关党委委员，第十届全国青联委员，全国宣传理论系统“四个一批”称号获得者。

　　张萌萌，对外经贸大学副教授，2011年博士毕业于英国拉夫堡大学社会科学学院。2011—2013年在中央编译局世界发展战略研究部从事博士后研究工作。发表中英文论文多篇。

精彩书评

　　★现在各国都面临着民族国家、民众政治以及全球化如何共存的“三难选择”，而且只能将其中的两者结合在一起。
　　——丹尼·罗德里克

　　★2008年全球金融危机之后，西方国家，尤其是美国出现了政治衰颓趋势，由于受到国内利益集团的干扰、制度之间的相互制约，许多关系到未来以及更多公众利益的重大决策无法做出，形成了一种“否决体制”（vetocracy) 。
　　——弗朗西斯·福山

　　★在全球化镜像中，中国的复兴使中国成为西方以及其他社会重新认识自己的新参照系，也为中国反思自己提供了机会。
　　——杨雪冬（中央编译局中央文献翻译部主任、研究员）

目录

序 言　俞可平
导论 新世纪以来的全球化进程（杨雪冬）
全球化进程中的中国（杨雪冬）
全球化进程中的美国（谢来辉、浦啓华）
全球化进程中的俄罗斯（徐元宫）
全球化进程中的英国（张萌萌）
全球化进程中的德国（李以所）
全球化进程中的日本（朱艳圣）
全球化进程中的巴西（靳呈伟）
全球化进程中的印度（张淑兰、宋丽萍）
全球化进程中的越南（郭伟伟）
全球化进程中的伊斯兰国家（朱昔群）
同样的挑战、不同的应对（杨雪冬、张萌萌）
面向全球化的中国治理改革（杨雪冬）

精彩书摘

　　全球化进程中的美国

　　全球化一度被广泛认为是美国化，美国在全球化进程中扮演的角色非常突出。尽管我们承认全球化确实是一个客观存在的过程，其动力既有通信及交通技术的发展，也包括马克思所谓资本在全球范围内追逐利润的本能，但是也还包括西方主要发达国家推动全球性制度安排的政策。特别是美国在二战后领导世界各国建立布雷顿森林体系，尤其是旨在降低投资贸易壁垒的“关贸总协定”（GATT）和后来的“世界贸易组织”（WTO），以及各种区域一体化安排（比如NAFTA和APEC等），对于世界统一市场的形成的推动作用举足轻重。美国作为超级大国的地位，及其向全球推广民主的外交战略，所产生的文化和价值观的示范效应，也是推动政治和文化全球化的重要推动力量。
　　进入21世纪的10多年来，全球化进程在深度和广度上进一步发展，世界经济发生巨大变化。其中美国发生的变化尤为明显和深刻，美国政府的应对措施也对世界产生了重要影响。其中的两个典型事件是“9?11”恐怖袭击以及2007年的次贷危机演变而来的金融危机。这两个事件都是发生于美国，起因于全球化，并对全球化进程以及世界政治经济格局产生了巨大的影响。美国发动的两场反恐战争，以及应对金融危机的各种措施，也通过全球化的各种渠道极大影响了世界。
　　关于美国是否在衰落的争论仍在美国国内和世界其他地区持续，美国是全球化的赢家还是输家尚难定论。但是无论如何，美国在应对全球化方面的经验无疑值得我们深刻借鉴。
　　一、美国在全球化中的位置和受到的影响
　　（一）美国在全球化中的位置及其变化
　　关于全球化的定义和起始时间存在很多争议，但是自二战以后，美国在全球化中的主导地位是毋庸置疑的。美国霸权的发展与全球化进程紧密联系并基本同步进行。从全球史的角度来看，美国代表了或者说就是全球化中的一个过程；美国霸权是“全球化”的，“在当今影响世界的主要事件中，各种大事小事中的主要规范，乃至世界各国人民生活方式的很多方面，几乎都打上了美国的烙印”。特别是在二战结束以后，美国领导制定了布雷顿森林体系的一系列国际经济规则，在20世纪60-70年代推动了世界经济一体化的浪潮。特别是冷战结束以来，美国作为唯一超级大国的地位，美国跨国公司普遍采用的全球化战略以及起源于美国的信息技术革命，无疑是推动经济全球化的关键动力。曾有学者归纳了美国在当代全球化浪潮中具有六个方面的主导(leading)地位与作用，即“6L”，分别是主导了：（1）世界政治秩序；（2）世界经济发展；（3）世界科技革命；（4）世界军事革命；（5）文化全球化；（6）世界各民族“聚合”。
　　21世纪的第一个十年里，美国在全球化中的地位发生了一些明显的变化。比如在2000年，美国的国内生产总值（GDP）曾高居世界首位，但是在2003年被欧盟超过。按照现价美元计算，美国GDP占世界份额从2000年的30.7%到2009年已经下降到了24.3%，根据购买力平价计算，美国占世界GDP的份额从23.6%，到2010下降至20.2%。但是从人均GDP来看，美国从2000年的35327美元增加到2010年的47484美元，增幅为34.4%，领先于日本和欧盟。但是在同一时期，美国不仅是发达国家中人口总量最多的国家，也是八国集团中除了加拿大以外人口增长最快的国家。在2000年美国的人口为2.82亿，到2010年上升到3.07亿，增长了8.46%。
　　与此同时，美国在国际贸易中的地位也明显有所下降。根据WTO的国际贸易统计，2000年，美国进口和出口占世界货物贸易的份额分别为18.9%和12.3%，均为世界第一。到了2010年，美国货物进出口占世界货物贸易的份额分别为12.8%（世界第一大）和8.4%（低于中国的10.4%）。如果将欧盟国家看作一个整体，美国是第三大货物出口国，低于欧盟和中国之后，是欧盟之后的世界第二大进口市场。在服务贸易方面，美国一直世界最大的服务出口国和进口国。2010年美国出口服务额总计5183.35亿美元，占美国出口贸易总额的28.9%；进口服务额为3580.74亿美元，占进口贸易额的15.4，顺差为1602.6亿美元。不过与货物贸易的情况一样，美国占世界服务贸易的份额也有明显下降（见图1）。根据“世界经济论坛”的全球竞争力指数研究，美国的竞争力在2005-2006年以前一直稳居世界第一，但是到了2010-2011年，美国排名已经下降到了第4位，并在2011-2012年排名进一步降为第五。

　　图1美国在世界货物和服务贸易中的份额变化：2000-2010年
　　数据来源：WTO:InternationalTradeStatistics2011,AnnexTables:HistoricalTrends,pp.209-222.
　　从贸易依存度也能够看出过去10年来国际贸易在美国经济中的地位在下降。美国在20世纪90年代的贸易依存度呈持续上升趋势，最高时接近29%。但是进入21世纪之后的最初几年里较大幅度的下降，接近25%。后面受金融危机的影响，贸易依存度又大幅下滑，在2009年降到24%。之后由于采取一些刺激政策措施，才有所恢复（见图2）。

　　图2美国贸易依存度的变化：1995-2010年（%）
　　数据来源：美国总统经济报告，2011年。
　　从国际投资方面的变化来看，美国作为世界最大的投资国地位仍然没有改变，但是优势地位明显缩小。1990年美国在世界对外直接投资总量中占35%，是排名第二位的英国的3倍多。进入新世纪以后，美国与其他国家的差距有所缩小。2000年，美国占世界对外直接投资总额的比重为33.8%，略有下降，但在绝对值上相比1990年增长了2.7倍。2010年，美国的比重降为23.7%，是英国的2.85倍，但是相比于2000年在绝对值上仅增长了80%。其中很重要的一个原因在于：2008年美国金融危机给美国对外直接投资很大打击。很大美国公司为了去杠杆化，纷纷从国外把资本抽回，这使得美国在海外的资本明显减少。所以可以认为，在21世纪的前十年相比于1990s的十年，美国的对外投资增长动力大为削弱。
　　更加宏观的来看，美国在全球化中的地位可能确实有所削弱。根据KOF全球化指数，美国在政治和社会全球化方面的表现要明显优于其在经济维度上的表现（表2）。除了日本这个特例以外，美国的全球化指数排名较为明显的落后于其他发达国家，尤其是在经济全球化方面。尽管在绝对值方面美国的投资与贸易对于经济全球化举足轻重，但是美国对外贸易占经济总量的比例明显低于其他发达国家。这反映出一个重要事实：美国经济相对较少受到世界经济中其他地区发展的影响，美国市场的巨大规模以及地理上的距离使之较少依赖于世界其他地区的贸易。
　　表11990年、2000年、2010年美国及主要发达国家对外直接投资的存量和比重
　　单位：百万美元，%


　　1990年比重2000年比重2010年比重
　　美国73176235.0269401433.8484332523.7
　　英国22930711.089784511.316893308.3
　　法国1124415.492592511.615230467.5
　　德国1515817.35418666.814213327.0
　　意大利601842.91802752.34755982.3
　　加拿大848074.12376393.06161343.0
　　日本2014419.72784423.58310744.1
　　世界2086919100.07967460100.020408257100.0
　　资料来源：联合国贸发会议（UNCTAD）《2011年世界投资报告》，第191-193页。陈宝森、王荣军、罗振兴主编：《当代美国经济》，社会科学文献出版社2011年版，第23页。

　　表22011年美国及主要发达国家的KOF全球化指数排名
　　全球化指数经济全球化指数社会全球化指数政治全球化指数
　　排名排名排名排名
　　美国27502515
　　英国2122790
　　德国16281218
　　日本44924834
　　注释：这里参与排名的一共有208国家。指数都是根据2008年数据。
　　资料来源：2011KOFIndexofGlobalization,
　　http://globalization.kof.ethz.ch/static/pdf/rankings_2011b.pdf.
　　从历史趋势来看，美国在全球化中的地位确实明显下降。特别是在2007年金融危机之后，美国的排名明显从前十位左右降到了19名，到了2010年甚至降到了第27位。这种变化幅度相比于其他发达经济体要明显得多（见表3）。
　　表3美国及主要发达国家近年KOF全球化指数排名的变化
　　2003年2004年2005年2006年2007年2010年2011年
　　美国11743192727
　　英国912131242421
　　德国17182118151816
　　日本35292828404544
　　数据来源：http://www.atkearney.com/index.php/Publications/globalization-index.html.
　　（二）美国在新世纪以来受到全球化事件的主要影响
　　全球化一开始是美国化，是美国有意识和无意识的进行政治、经济和文化方面标准的全球扩展过程。但是进入新世纪以来，全球化就像一个回旋镖，又回击了美国。其中的两个代表性事件，一个是“9?11”事件，恐怖主义袭击了美国；另一个是2007年以来的金融危机。恐怖主义本身也是全球化的产物，是对美国推动的全球化进程的回应。而这场自冷战结束以来首次发生于发达国家的金融危机深深地挫伤了美国经济，而且越演越烈演化为经济危机，并扩展到了全球。对这两大事件的应对，也构成了新世纪以来美国国内及国际政策的大部分内容，也涵盖了小布什（连任两届）和奥巴马两位总统的主要议程。
　　21世纪以来，全球化对美国产生了非常重要的影响，具体体现在经济、政治、社会、文化、国际地位等诸多方面。

　　图320世纪90年代以来美国各年经济增长率的趋势：1990-2010年
　　数据来源：美国总统经济报告2011年，作者绘制。

　　21世纪以来，美国遭遇了两次经济衰退（见图3），对美国产生了严重的影响。第一次是世纪之交，受IT市场破灭以及911事件影响。更为严重的是2007年以来的这次经济危机。它从2007年12月到2009年7月历时18个月，是二战以来美国经济收缩时间最长、损失最为严重的一次，因此也被称为“大衰退”。据2012年2月23日英国《经济学家》分析，根据一定的衡量标准，美国因为此次经济危机倒退了整整10年。其标志包括：（1）股市市值方面。2008年9月雷曼兄弟公司破产后的一个月内，美国股市市值缩水1/4。股票是家庭退休基金财富的重要组成部分，仅仅这一个月，5年的增长消失殆尽。此后主要指数明显回升。标准普尔500指数大约回到了最高点的90%。但是早在上世纪90年代就达到了这个水平。（2）房价方面。根据通货膨胀调整以后，美国的房价回到了2001年。（3）失业率。美国的失业率一度高达10%，失业人口升为1500万人之众，高于1983年时的水平。此外，美国家庭财富2007年达到顶峰，约为66万亿美元，经过危机到2009年缩水17.5万亿美元，比美国一年的GDP还多，2009年4季度开始有所回升，但是距离顶峰还是下降了21%。
　　表4近年来主要发达经济体的GDP增长率：2003-2010年
　　20032004200520062007200820092010
　　美国2.53.63.02.62.10.4-2.62.9
　　日本1.42.71.92.02.4-1.2-6.34.0
　　欧盟27国1.42.52.03.23.00.5-4.21.8
　　世界2.74.13.64.14.01.7-2.13.9
　　数据来源：UnitedNationsConferenceonTradeandDevelopment,“TradeandDevelopmentReport2011”,P.2.
　　进入新世纪以来，美国的经常账户赤字持续恶化，积累了大量的贸易逆差。不过，受2007年金融危机影响，贸易逆差因为进口明显减少而明显降低，2009年最为明显。不过随着经济复苏，逆差额又在2010年进一步扩大（图4，图5）。

　　图4美国自1990s以来的贸易逆差及其在经济中的地位：1990-2010年
　　资料来源：美国总统经济报告2011年，作者绘制。

　　图5美国经常账户余额情况及其构成：2000-2010年
　　注释：经常账户余额（图中第三条蓝线）=货物贸易余额（最下方的红线）+服务贸易余额（第二条绿线）+收入余额（最上方的棕线）。单位：10亿美元.
　　数据来源：美国总统经济报告（EconomicReportofPresident2011），第149页。
　　进入新世纪之后，美国在国际金融市场中的地位明显衰落。首先，美元的国际地位有所下降。自从1999年欧元诞生以来，欧元在国际债券存量、跨境贷款存量、跨境存款存量、每日外汇交易量和全球外汇储备存量中所占的份额分别为31.4%、20.3%、22%、42.8%和27.3%。作为国际贸易的结算货币，欧元在欧元区国家与非欧元区国家的商品出口中的占比，在11.8%到97.3%之间。从各种指标来看，欧元份额的增长都意味着美元份额的下降。其次，美国在2004年成为了世界上最大的债务国。美国二战以后很长一段时间里一直是世界上最大的债权国，但是因为经常账户的恶化在1986年变为净债务国。这一趋势在进入21世纪之后更趋严重，2008年达到了创纪录的3.49亿美元。
　　在20世纪70和80年代，因为经济危机和应对冷战，美国财政平衡一直趋于恶化。这一状况在克林顿政府时期有明显改善，一度还恢复了盈余。但是进入21世纪以来的10多年里，因为两场反恐战争和应对金融危机的影响，美国政府财政支出大幅增长，一直处于预算赤字状态（图5）。

　　图6二战以来美国财政预算平衡情况
　　2008年美国金融危机给美国对外直接投资很大打击。很多美国公司为了去杠杆化，纷纷从国外把资本抽回，这使得美国在海外的资本明显减少。例如，世界最大的5000家跨国公司的海外资产中，1995年美国占55.5%，到2008年下降为29.5%。同期，日本从8.8%上升到13.3%，发展中国家从1.1%上升到8.0%，欧盟则由27.0%增长到40.0%。
　　表5流入和流出美国的对外直接投资流量概览
　　单位：百万美元
　　1995-2004年
　　（年均）2005-2007年（年均）2008年2009年2010年
　　流入FDI144133185952306366152249228249
　　占国内固定资本形成的比例（%）8.0--11.87.410.8
　　流出FDI143937211034308296282686328905
　　占国内固定资本形成的比例（%）8.0--11.913.615.5
　　表6流入和流出美国的对外直接投资存量概览
　　单位：百万美元
　　1995年2000年2008年2009年2010年
　　流入FDI存量10057262783235248644630263813451405
　　占GDP的比例%13.6--17.221.323.5
　　流出FDI存量13637922694014310241843309144843325
　　占GDP比例%18.4--21.430.533.0
　　数据来源：UNCTD,TradeandDevelopmentReport2011:Post-crisispolicychallengesintheworldeconomy,UnitedNationsConferenceonTradeandDevelopment,2012.
　　分析显示，进入21世纪以来，中等收入家庭受损严重，加剧了贫富差距。在2000年以后，美国中产阶级家庭的收入没有再延续原有的增长势头，而是开始下降。这一下降的趋势因为2001年前后的IT泡沫破裂导致的衰退以及2007年次贷危机而大为加剧，目前平均收入跌回到了相当于20世纪90年代中期的水平（见图7）。据世界劳工组织的报告，在过去十年中，由于制造业就业市场的崩溃，美国失去了600万个工作岗位。从1960年到2010年，美国的商品生产（含制造业）的就业数量占总就业人口的比例从38%下降到14%，而服务业则相应地从62%增加到86%。这很大程度上是因为自动化和外包的双重挑战，特别是与中国争夺世界最大的制造商的竞争中败下阵来。美国的制造业产值占国内生产总值的比例已经从1980年的21%下降到如今的11%。

　　图7美国中产阶级家庭的收入变化情况：1979年-2010年
　　资料来源：美国总统经济报告2011年，第2页。
　　诺贝尔经济学奖获得者迈克尔·斯宾塞2011年在《外交》撰文讨论全球化与就业的关系，其中提出：最近10年的全球化第一次表明，美国的增长和就业已经分道扬镳。伴随着全球化，新兴经济体在整个价值链的位置不断升高，并且这种“全球经济结构演化”正在成为一种持续的、不可逆转的变化。1990年至2008年，美国就业从1.22亿增加到1.49亿，净增2700万。美国的就业增加基本来自于非贸易部门，这其中，政府和健康医疗部门创造的就业高达1000万，占全部新增就业的40%。比较而言，贸易部门同期新增就业仅为60万人，占总增加人数的2%。在贸易部门中原来美国占主导的半导体、制药和信息技术服务等产业，已经被新兴经济体大面积占据，其就业机会随之流失。斯宾塞指出，除了产业链的高端外，美国的就业结构已从贸易部门向非贸易部门转移，而且这种转移将来会更甚；不仅如此，美国非贸易部门创造就业的能力也将减弱。一言以蔽

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