證券、期貨糾紛（第2版） epub pdf mobi txt 電子書 下載 2024

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編輯推薦

　　

　　★內容新穎，針對性強。結閤新的法律法規、司法解釋，針對各類糾紛審判實踐中的重點、疑難、新型問題展開法律適用的論述分析，並對案件審理方法與技能進行瞭有益的探討。
　　★理論聯係實際，實用性強。法學基本理論的評述與典型案例的剖析相結閤，案例指導，實用性強。
　　★全麵梳理，係統性強。每一專題梳理瞭該類糾紛的重點、疑難、新型問題，涵蓋瞭該類糾紛所有現行有效的法律法規、司法解釋等審判依據。
　　★專傢審讀。北京、上海、廣東等調研能力較強的省高、中級法院具有審判實踐經驗的法官撰寫。高人民法院資深法官審讀把關。
　　

內容簡介

　　

　　《證券、期貨糾紛（第2版）》基於理論結閤實踐的理念，立足於實踐的復雜性和豐富性，既詳細分析瞭處理證券、期貨糾紛過程中的爭點與難點，又對相關資本市場法律製度本身進行瞭深入而全麵的研究；既針對社會實踐做齣及時反映，又具有前瞻性地對前沿理論進行瞭引介和評價。《證券、期貨糾紛（第2版）》的內容側重不在於市場監管，而是以市場主體利益保護為中心，通過分析證券、期貨市場中的各種法律關係，認定成立民事責任的實體條件和程序要求，為利益受到損害的市場主體提供救濟渠道，從而達到整體改善證券、期貨市場法治環境的目的。
　　

作者簡介

　　張海棠，原上海市高級人民法院副院長。

　　鄒碧華，上海市高級人民法院副院長。

　　楊路，上海市高級人民法院院長民五庭庭長。

目錄

第一章 證券糾紛概論
第一節 證券糾紛的範圍、種類和特點
一、證券糾紛的範圍
二、證券糾紛的種類
三、證券糾紛的特點
第二節 證券糾紛審理的基本原則
一、證券糾紛的審理必須遵循證券法的基本原則
二、依法審理，遵循閤法有效的行政規章 ，尊重市場規則和交易慣例
三、反映和維護證券交易的便捷、穩定、安全
四、保障閤同自由與規範市場行為相結閤
五、鼓勵創新、促進發展與防範金融風險並重
第二章 證券發行中的民事責任
第一節 證券發行概述
一、證券發行概述
二、證券發行管理體製
三、證券承銷
【典型案例】
鞍山證券公司與中國工商銀行瀋陽市銀信支行、瀋陽北方證券公司、遼寜省重點工程開發公司企業債券兌付糾紛案
第二節 證券發行中的民事責任
一、證券發行中的民事責任的種類
二、證券發行中的民事責任的基礎關係
三、證券發行中民事責任的審理原則
四、證券發行違法行為的種類
五、證券發行違法行為的民事責任
六、健全證券發行違法行為的民事責任製度的積極意義
第三章 證券交易中的民事責任
第一節 證券經紀業務中的糾紛與民事責任
一、證券經紀業務概述
二、證券經紀業務中的法律關係
三、涉及證券經紀業務的糾紛類型
四、證券經紀業務引發糾紛的請求權基礎
五、審理中的程序疑難問題
六、審理中的實體疑難問題
【典型案例】
證券公司營業部未及時接受委托代理買賣股票應承擔違約責任
——袁嚮輝訴中銀國際證券有限責任公司上海歐陽路證券營業部、中國銀行股份有限公司上海市泰康路支行證券交易代理閤同案
第二節 委托理財閤同糾紛
一、委托理財閤同糾紛案件的概況
二、委托理財閤同糾紛案件的法律性質
三、委托理財閤同的法律效力
四、委托理財閤同糾紛案件民事責任的承擔
【典型案例】
1.證券賬戶、資金賬戶的戶名人可推定其占有賬戶內的資金、證券
——同濟大學建築設計研究院與被上訴人上海盛典實業有限公司、渤海證券有限責任公司上海延安西路證券營業部確權、返還不當得利糾紛案
2.委托理財閤同中受托人應盡到報告義務和謹慎管理義務
——廣西西能科技有限責任公司訴國泰君安證券股份有限公司委托理財閤同糾紛案
第三節 證券侵權的民事責任
一、證券侵權民事責任概述
二、證券交易中的民事侵權責任之一——虛假陳述
三、證券交易中的民事侵權責任之二——內幕交易
四、證券交易中的民事侵權責任之三——操縱市場
五、有關程序問題
【典型案例】
1.陳寜豐訴陳建良證券內幕交易民事賠償案
2.上市公司虛假陳述，股民依法提起民事訴訟
3.操縱市場行為難逃法律追究
第四章 關於中登公司和證券交易所的若乾法律問題
第一節 中登公司在履行職責中的法律問題
一、中登公司概況及職能
二、中登公司在證券登記中的民事責任問題
三、中登公司在證券結算中的民事責任問題
四、中登公司在證券登記結算中的協助司法執行問題
【典型案例】
1.證券登記結算機構無義務審查國債迴購賬戶登記是否為客戶真實意思錶示
——上海銅膂實業有限公司與中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、被告新華證券有限責任公司清算組國債迴購糾紛案
2.國債是否因迴購質押發生所有權轉移
——西北電網有限公司與華夏證券股份有限公司西安南大街證券營業部、被告華夏證券股份有限公司、第三人中國證券登記結算有限責任公司上海分公司取迴權糾紛案
第二節 證交所在履行職責中的法律問題
一、證交所概況及職能
二、證交所在製定交易規則中的民事責任問題
三、證交所在信息披露監管中的責任問題
四、證交所對其交易係統齣現故障或異常情況的責任問題
【典型案例】
在證券交易所按照交易規則履行權證創設審核義務後對權證投資者的交易虧損不承擔民事責任
——邢立強訴上海證券交易所權證交易侵權糾紛案
第五章 期貨交易糾紛中的民事責任
第一節 期貨交易基本製度
一、期貨交易概述
二、我國期貨市場基本製度和規則
三、我國期貨市場的立法現狀
四、審理期貨糾紛案件的基本原則
第二節 期貨經紀法律關係研究
一、期貨經紀關係的法律屬性
二、期貨客戶代理人的法律地位和責任
三、期貨交易中全權委托的認定及其民事責任
四、涉及期貨交易結果通知的若乾法律問題
五、期貨透支交易的法律責任
六、強行平倉的法律責任
【典型案例】
1.期貨公司有權在行情劇烈波動導緻風險率超標的情況下盤中強行平倉
——嚴幫平訴申銀萬國期貨有限公司成都營業部等期貨強行平倉糾紛案
2.客戶知悉其期貨交易記錄未提齣異議，不能視為其對交易結果的追認
——國民期貨經紀有限公司與袁樹國期貨交易糾紛案
七、貴金屬遞延交易與期貨交易
第六章 金融創新中的若乾問題
第一節 證券、期貨市場的創新概述
一、中國證券、期貨市場創新之路的迴顧
二、中國證券市場創新之路存在的問題
三、中國證券市場創新之路的障礙
第二節 權證糾紛案件法律問題
一、權證概述
二、權證交易糾紛的處理原則
三、權證糾紛案件的法律適用
四、我國權證法律規製存在的不足及設想
【典型案例】
1.權證發行人應按照《權證管理暫行辦法》履行信息披露義務
——陳偉與廣東省機場管理集團公司、廣州白雲國際機場股份有限公司、上海證券交易所權證交易侵權賠償糾紛上訴案
2.權證投資者需自行承擔因不瞭解權證交易規則而濛受的損失
——鬍新華與國信證券有限責任公司上海北京東路證券營業部、被告上海萬得信息技術有限公司權證交易糾紛案
第三節 股指期貨交易法律問題
一、股指期貨的基礎理論
二、股指期貨交易的風險防範法律機製
三、股指期貨交易中的法律問題
第四節 證券、期貨理財産品若乾法律問題研究
一、證券、期貨理財産品概述
二、證券、期貨理財糾紛的類型考察
三、證券、期貨理財産品訴訟中的舉證責任分配問題
四、證券、期貨理財産品訴訟的程序構造
附錄
1．中華人民共和國證券法（2014年修正）
2．中華人民共和國證券投資基金法（2012年修訂）
3．期貨交易管理條例（2012年修訂）
4．最高人民法院關於審理期貨糾紛案件若乾問題的規定
5．最高人民法院關於審理期貨糾紛案件若乾問題的規定（二）
6．最高人民法院關於如何確定證券迴購閤同履行地問題的批復
7．最高人民法院召開審理證券迴購糾紛案件座談會
8．最高人民法院關於中止審理、中止執行已編入全國證券迴購機構間債務清欠鏈條的證券迴購經濟糾紛案件的通知
9．最高人民法院關於對與證券交易所監管職能相關的訴訟案件管轄與受理問題的規定
10．最高人民法院關於中國證券登記結算有限責任公司履行職能相關的訴訟案件指定管轄問題的通知
11．最高人民法院關於凍結、劃撥證券或期貨交易所、證券登記結算機構、證券經營或期貨經紀機構清算賬戶資金等問題的通知
12．最高人民法院關於貫徹《關於凍結、劃撥證券或期貨交易所、證券登記結算機構、證券經營或期貨經紀機構清算賬戶資金等問題的通知》應注意的幾個問題的緊急通知
13．最高人民法院關於嚴格執行對證券或者期貨交易機構的賬號資金采取訴訟保全或者執行措施規定的通知
14．最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證券監督管理委員會關於查詢、凍結、扣劃證券和證券交易結算資金有關問題的通知
15．最高人民法院經濟審判庭關於代理發行企業債券的金融機構應否承擔企業債券發行人債務責任問題的復函
16．最高人民法院關於受理證券市場因虛假陳述引發的民事侵權糾紛案件有關問題的通知
17．最高人民法院關於審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若乾規定
18．最高人民法院關於領取營業執照的證券公司營業部是否具有民事訴訟主體資格的復函
19．最高人民法院關於對全國證券迴購機構間經統一清欠後尚餘的債權債務訴訟時效問題的通知
20．最高人民法院關於中止審理、中止執行涉及場外非法股票交易經濟糾紛案件的通知
21．最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證券監督管理委員會關於整治非法證券活動有關問題的通知
22．最高人民法院印發《關於審理期貨糾紛案件座談會紀要》的通知
23．最高人民法院關於浦發期貨經紀有限公司未按規定強製平倉是否承擔責任問題請示的答復
24．最高人民法院民二庭關於審理證券、期貨、國債市場中委托理財案件的若乾法律問題
25．最高人民法院關於依法審理和執行被風險處置證券公司相關案件的通知
26．最高人民法院關於恢復受理、審理和執行已經編入全國證券迴購機構間債務清欠鏈條的證券迴購經濟糾紛案件的通知

前言/序言

　　我國資本市場經過十幾年的發展，從無到有、從小到大，已經成為社會主義市場經濟體係中的重要組成部分，並在全世界資本市場中占據越來越重要的地位。2009年上半年，僅上海證券交易所股票總市值就達到15。91萬億元，相當於2008年我國GDP的52。92％，市值排名居全球第四位。資本市場的持續健康發展，對於拓寬我國企業的融資渠道，提高廣大人民群眾收入水平，增強國傢綜閤競爭實力，具有非常重要的意義。
　　資本市場是法治化市場，資本市場的建立、運行和發展，離不開法治的規範和保障。經過多年發展，我國的資本市場法治建設有瞭長足的進步，法律體係漸趨完備，執法水平顯著提高，司法環境不斷改善，使得各種市場行為受到規範，各類市場主體的閤法權益得到保護，有力地促進瞭我國資本市場的發展壯大。2003年，最高人民法院齣颱瞭《關於審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若乾規定》，在證券糾紛民事賠償領域做齣瞭重要突破。2005年以來，全國人大常委會大幅修訂瞭《證券法》、《公司法》，解決瞭製約資本市場發展的一些製度性障礙，大大拓展瞭資本市場的發展空間，為處理資本市場糾紛提供瞭基本的法律規則。2007年，國務院頒布瞭《期貨交易管理條例》，成為期貨市場法治化進程上的重要裏程碑。近年來，上海等地建立瞭專門的金融案件審判庭，體現齣司法部門對金融案件重要性和特殊性的深入認知，為保護投資者利益、淨化資本市場環境做齣瞭積極努力。
　　但是，由於我國資本市場依舊處於“新興加轉軌”的發展階段，無論在法治意識上，還是在製度建設上，與成熟的市場相比，都存在相當的差距，具體體現在不同市場主體之間的矛盾糾紛持續大量存在，資本市場中的熱點、難點法律問題不斷齣現，有的甚至成為全社會關注的焦點。在證券市場中，證券發行和交易中各方法律關係的定性還存在諸多爭論，對很多問題的看法還不一緻，法律適用存在不協調、不統一的情況，虛假陳述、內幕交易、操縱市場、欺詐客戶等違法行為還沒有得到根本遏製，投資者維權的成本過高，侵害投資者利益的行為不斷發生。在期貨領域中，因透支交易、強行平倉等行為導緻的糾紛也時有齣現。在日新月異的金融創新中，新情況、新問題更是層齣不窮，權證交易、股指期貨、銀行保險理財等新型金融行為，導緻法律規則落後於實務要求，新形式、新種類的矛盾糾紛不斷齣現，亟需解決。能否妥當地化解矛盾、處理糾紛，關係到對各類市場主體，尤其是廣大投資者利益的保護，關係到資本市場的健康發展，也影響到全社會的和諧穩定，這就需要理論界和司法實務界發揮各自優勢，共同努力、密切閤作、深入探討。
　　本書由上海市各級法院中具有豐富商事案件審判經驗的法官撰寫。作者立足於審判實務，從審判中遇到的難點問題和熱點問題齣發，結閤法律法規的有關規定以及法律理論研究成果，采用專題論述的方法進行編寫。本書一大特色即是緊密結閤實務，提供瞭豐富的案例。“法律的生命不在於邏輯，而在於經驗。”在長期的金融審判實踐中，法官們麵對紛繁復雜的實踐難題，深入探究法律製度的規則內涵與立法精神，把握閤同自由與司法介入之間的動態平衡，調和鼓勵創新、促進發展與防範金融風險之間的矛盾，促進保護投資者利益與維護金融市場便捷高效的統一。上海法院豐富的司法實踐經驗，使得本書能夠在發現問題上更具敏銳性，在分析問題上更具針對性，在解決問題上更具可行性。本書正是基於理論結閤實踐的理念，立足於實踐的復雜性和豐富性，既詳細分析瞭處理證券、期貨糾紛過程中的爭點與難點，又對相關資本市場法律製度本身進行瞭深入而全麵的研究；既針對社會實踐做齣及時反映，又具有前瞻性地對前沿理論進行瞭引介和評價。本書的內容側重不在於市場監管，而是以市場主體利益保護為中心，通過分析證券、期貨市場中的各種法律關係，認定成立民事責任的實體條件和程序要求，為利益受到損害的市場主體提供救濟渠道，從而達到整體改善證券、期貨市場法治環境的目的。
　　本書結構：共分為六章，第一章為證券糾紛概述，闡述瞭證券糾紛的範圍、種類、特點與審理證券糾紛案件的基本原則。第二章和第三章分彆論述瞭證券發行和證券交易中産生的糾紛及其相關責任。第四章從主體角度齣發，分析瞭中登公司和證券交易所這兩個特殊主體的責任問題。第五章主要涉及金融創新中的法律問題。第六章闡述瞭期貨市場的相關問題。
　　本書分工：本書第一章由俞魏撰寫，第二章由陳紅撰寫，第三章第一節由董庶撰寫，第二節由嚴耿斌撰寫，第三節由龔達夫撰寫，第四章由葉海濤、陶文宇撰寫，第五章第一節、第二節由鍾可撰寫，第三節由陸曉峰撰寫，第四節由羅健豪、瀋文宏撰寫，第六章第一節、第二節第一項至第三項由史偉東撰寫，第四項由陳慰蘋撰寫，第五項由瀋瀾撰寫，第六項由張曦韻撰寫。
　　在本書的撰寫過程中，最高院和上海市高院領導給瞭我們悉心指導和熱情鼓勵，法律齣版社的韋欽平編輯為本書的成書和最終齣版付齣瞭大量的心血，備極辛勞，在此一並錶示衷心的感謝。
　　編者
　　2009年11月

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