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内容简介

　　《2012证券从业人员资格考试统编教材：证券交易》实现了五个方面的更新：一是更新教材中的法律、法规和自律规则，包括最近发布（或修订）的《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》、《证券发行与承销管理办法》、《关于新股发行定价相关问题的通知》等，做到与现行的法规同步；二是更新教材中的基本理论和关键技术，包括历次G20会议关于金融改革的内容、投资理论的全新发展、金融工程的核心分析原理、无套利定价、套利基本原则、行业景气分析、公司偿债能力分析等，做到与当前的理论与技术前沿同步；三是更新教材中的有关数据，包括股票、债券、基金、金融衍生品各个细分市场、产品、业务、组织的全新数据，做到与当前的市场进程同步；四是更新教材中的有关业务，包括首次公开发行股票并上市、地方政府债券的发行与承销、内地企业在香港创业板发行与上市、借壳上市活动、融资融券转融通业务、分级基金、小微企业专项金融债券、中小非金融企业集合票据、人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点等，做到与当前的市场发展同步；五是更新教材中的基本表述，包括代办股份转让规则、并购重组审核委员会工作规程、上市公司重大资产重组报告书中通常应当披露的资产评估信息、上市公司内幕信息知情人制度、证券公司信息隔离墙制度、生产者价格指数、宏观经济运行景气指标、社会融资总额相关内容、外汇占款相关内容、主权债务相关内容等，做到与考生的要求同步。

内页插图

目录

第一章 证券交易概述
第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制
第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元

第二章 证券交易程序
第一节 证券交易程序概述
第二节 证券账户和证券托管
第三节 委托买卖
第四节 竞价与成交
第五节 交易结算

第三章 特别交易事项及其监管
第一节 特别交易规定与交易事项
第二节 交易信息和交易行为的监督与管理

第四章 证券经纪业务
第一节 证券经纪业务概述
第二节 证券经纪业务的营运管理
第三节 证券经纪业务的营销管理
第四节 证券经纪业务的风险及其防范1
第五节 证券经纪业务的监管和法律责任

第五章 经纪业务相关实务
第一节 股票网上发行
第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票
第三节 基金、权证和可转换债券的相关操作
第四节 代办股份转让
第五节 期货交易的中间介绍

第六章 证券自营业务
第一节 证券自营业务的含义与特点
第二节 证券公司证券自营业务管理
第三节 证券自营业务的禁止行为
第四节 证券自营业务的监管和法律责任

第七章 资产管理业务
第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格
第二节 资产管理业务的基本要求
第三节 定向资产管理业务
第四节 集合资产管理业务
第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制
第六节 资产管理业务的监管和法律责任

第八章 融资融券业务
第一节 融资融券业务的含义及资格管理
第二节 融资融券业务的管理
第三节 融资融券业务的风险及其控制
第四节 融资融券业务的监管和法律责任
第五节 转融通业务

第九章 债券回购交易
第一节 债券质押式回购交易
第二节 债券买断式回购交易
第三节 债券回购交易的清算与交收

第十章 证券登记与交易结算
第一节 证券登记
第二节 证券交易清算与交收
……
后记

精彩书摘

　　第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制
　　一、证券交易的概念及原则
　　（一）证券交易的概念及特征
　　证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约。一方面，证券发行为证券交易提供了对象，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行。
　　证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的流动性、收益性和风险陸。同时，这些特征又互相联系在一起。证券需要有流动机制，因为只有通过流动，证券才具有较强的变现能力。而证券所具有的变现能力，又在一定程度上关系到证券持有者收益的实现。同时，经济发展过程中存在许多不确定因素，所以证券在流动中也存在因其价格变化给持有者带来损失的风险。
　　（二）我国证券交易市场发展历程
　　新中国证券交易市场的建立始于1986年。当年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务；9月，上海开办了股票柜台买卖业务。从1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。1992年年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市。同一时期，证券投资基金的交易转让也逐步开展。1999年7月1日， 《中华人民共和国证券法》 （简称《证券法》）正式开始实施，标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。进入2l世纪以后，随着我国加入世界贸易组织，证券交易市场对外开放也稳步向前迈进。2004年5月，中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）批准深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块的实施方案。2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。这是一项完善证券市场基础制度和运行机制的改革，它不仅在于解决历史问题，更在于为资本市场其他各项改革和制度创新创造条件。2005年lo月，重新修订的《证券法》经第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议通过后颁布，并于2006年1月l日起正式实施。2009年lO月30日，创业板在深圳证券交易所开市。2010年3月18日，中国证监会批准第一批6家证券公司开始融资融券业务试点。2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。2010年4月16日，我国股指期货开始上市交易。
　　结合我国经济发展的历程，从以上情况可见，我国证券交易市场是随着我国市场经济体系的建立和发展而逐渐成长起来的。
　　（三）证券交易的原则
　　证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，应该贯穿于证券交易的全过程。为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循公开、公平、公正三个原则。
　　1．公开原则。公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。根据这一原则的要求，证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。从国际上来看，1934年美国《证券交易法》确定公开原则后，它就一直为许多国家的证券交易活动所借鉴。在我国，强调公开原则有许多具体的内容。例如，上市公司的财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开，上市公司的一些重大事项也必须及时向社会公布等等。按照这个原则，投资者对于所购买的证券，能够有更充分、真实、准确、完整的了解。
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前言/序言

　　人才资源是第一资源。没有过硬素质的人才，就没有证券行业的创新发展。证券行业坚持把保障从业人员素质摆在突出位置，《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》以及中国证监会颁布的《证券业从业人员资格管理办法》规定，从事证券业务的专业人员，应当参加从业资格考试并取得从业资格。这些规定对建立完善证券行业职业资格认证体系，保证证券从业人员的专业素质发挥了基础性作用。
　　按照《证券业从业人员资格管理办法》，凡年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员都可参加证券业从业人员资格考试。开展证券业从业人员资格考试的十余年来，证券业从业人员资格考试的报名人数和开考科次屡创历史新高，2011年证券业从业人员资格考试高达2807）-科次。
　　为持续、有效地满足广大考生的需求，中国证券业协会一直高度重视资格考试大纲及教材管理工作，证券行业已经建立了全面覆盖资格考试大纲及教材编写、审定、出版、发行、考试使用、产权保护等各个环节，资格考试大纲及教材管理工作“编审分离、分工负责、责权明确、版权清晰”的一整套制度、机制，组建了《证券市场基础知识》、《证券发行与承销》、《证券交易》、《证券投资分析》、《证券投资基金》五个编写小组，根据市场的发展和各项法规制度的变更，逐年修订证券业从业人员资格考试大纲及教材，累计发布年度证券业从业人员资格考试大纲9份，连续编辑出版《证券市场基础知识》、《证券发行与承销》、《证券交易》、《证券投资分析》、《证券投资基金》等五本年度系列教材。
　　2012年出版的资格考试大纲及教材修订工作坚持了这一行之有效的2〕2作机制。新版的证券业从业人员资格考试大纲修订工作已经完成，先后经历了修订计划编制、梳理法规法规、确定修订事项、组织书稿论证会、征求各方意见、报请审核等阶段，并发布实施《证券业从业人员资格考试大纲（2012）》。从修订情况看，2012年新版大纲在《证券业从业人员资格考试大纲（2011）》的基础上，进行了较大幅度的调整和完善，共修订知识点184个，占2011年大纲知识点总数的16．38％；修订目录中涉及法规25件，占2011大纲参考法规目录中的法规总数的38．64％。
　　与此相对应，《证券业从业人员资格考试统编教材（2012）》实现了五个方面的更新：一是更新教材中的法律、法规和自律规则，包括最近发布（或修订）的《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》、《证券发行与承销管理办法》、《关于新股发行定价相关问题的通知》等，做到与现行的法规同步；二是更新教材中的基本理论和关键技术，包括历次G20会议关于金融改革的内容、投资理论的最新发展、金融工程的核心分析原理、无套利定价、套利基本原则、行业景气分析、公司偿债能力分析等，做到与当前的理论与技术前沿同步；三是更新教材中的有关数据，包括股票、债券、基金、金融衍生品各个细分市场、产品、业务、组织的最新数据。做到与当前的市场进程同步；四是更新教材中的有关业务，包括首次公开发行股票并上市、地方政府债券的发行与承销、内地企业在香港创业板发行与上市、借壳上市活动、融资融券转融通业务、分级基金、小微企业专项金融债券、中小非金融企业集合票据、人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点等，做到与当前的市场发展同步；五是更新教材中的基本表述，包括代办股份转让规则、并购重组审核委员会工作规程、上市公司重大资产重组报告书中通常应当披露的资产评估信息、上市公司内幕信息知情人制度、证券公司信息隔离墙制度、生产者价格指数、宏观经济运行景气指标、社会融资总额相关内容、外汇占款相关内容、主权债务相关内容等，做到与考生的要求同步。
　　在历时近九个月的2012年证券业从业人员资格考试大纲及教材修订工作中，涉及资格考试大纲总共约980个知识点的确认、评估和处理，做到整套统编教材五本共54章逐字逐句的研读、斟酌、修订，对内容进行整体布局，协调统一。由于修订工作浩繁，难免有所疏漏、不足甚至错误之处，恳请读者指正。
　　中国证券业协会
　　2012年6月

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