適用21016年3月證券從業資格考試教材：證券交易（沿用2012版）證券考試官方 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2026

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中國證券業協會編 著

圖書標籤:

• 證券從業資格考試
• 證券交易
• 2016年3月
• 教材
• 官方
• 金融
• 考研
• 職業資格
• 證券
• 金融市場
• 投資

店鋪： 文軒網旗艦店

齣版社： 中國金融齣版社

ISBN：9787504963789

商品編碼：1026395930

齣版時間：2012-06-01

作  者:中國證券業協會 編 定  價:36 齣 版 社:中國金融齣版社 齣版日期:2012年06月01日 頁  數:302 裝  幀:平裝 ISBN:9787504963789 ●  證券交易概述
●    證券交易的概念、基本要素和交易機製
●  第二節  證券交易所的會員、席位和交易單元
●第二章  證券交易程序
●    證券交易程序概述
●  第二節  證券賬戶和證券托管
●  第三節  委托買賣
●  第四節  競價與成交
●  第五節  交易結算
●第三章  特彆交易事項及其監管
●    特彆交易規定與交易事項
●  第二節  交易信息和交易行為的監督與管理
●第四章  證券經紀業務
●    證券經紀業務概述
●  第二節  證券經紀業務的營運管理
●  第三節  證券經紀業務的營銷管理
●  第四節  證券經紀業務的風險及其防範
●  第五節  證券經紀業務的監管和法律責任
●第五章  經紀業務相關實務
●    股票網上發行
●部分目錄

內容簡介

    《證券業從業人員資格考試統編教材(2012)》實現瞭五個方麵的更新：一是更新教材中的法律、法規和自律規則，包括很近發布(或修訂)的《關於進一步深化新股發行體製改革的指導意見》、《證券發行與承銷管理辦法》、《關於新股發行定價相關問題的通知》等，做到與現行的法規同步；二是更新教材中的基本理論和關鍵技術，包括曆次會議關於金融改革的內容、投資理論的近期新發展、金融工程的核心分析原理、無套利定價、套利基本原則、行業景氣分析、公司償債能力分析等，做到與當前的理論與技術前沿同步；三是更新教材中的有關數據，包括股票、債券、基金、金融衍生品各個細分市場、産品、業務、組織的近期新數據，做到與當前的市場進程同步；四是更新教材中的有關業務，包括搶先發售公開發行股票並上市、地方政府債券的發行與承銷、內地企業在香港創業闆發行與上市、藉殼上市活動、融資融券轉融通業務、分級等

證券交易：基礎理論與實務精要 本書旨在係統性地梳理與闡釋證券交易的核心概念、基本原理及實際操作流程，為廣大證券從業人員及投資者提供一份全麵、深入的學習指南。在信息爆炸、市場瞬息萬變的當下，精準掌握證券交易的內在邏輯，提升投資決策的科學性與有效性，顯得尤為重要。本書力求剝離浮華，迴歸本質，以清晰的脈絡、嚴謹的邏輯，帶領讀者走進證券交易的真實世界。 第一部分：證券交易的基石——認識證券與市場 理解證券交易，首先需要構建對“證券”和“市場”的認知框架。本部分將從最基礎的層麵齣發，詳細解析各類證券的內在屬性與價值支撐。 證券的本質與分類： 我們將深入探討股票、債券、基金等主要證券品種的定義、發行目的、權利義務以及它們在資本市場中的不同角色。重點會放在股票作為最常見的交易證券，其代錶的所有權、收益權和剩餘資産請求權等核心特徵。同時，也將剖析債券的信用屬性、票息支付、到期兌付等機製，以及基金作為集閤投資工具的風險分散與專業管理優勢。此外，還會簡要介紹期權、期貨等衍生品證券，為讀者提供更廣闊的視野。 證券市場的結構與功能： 證券市場並非一個單一的概念，而是由多個相互關聯的子市場構成的復雜體係。本部分將詳細介紹發行市場（一級市場）與流通市場（二級市場）的區彆與聯係，闡釋一級市場在企業融資、社會資源配置中的關鍵作用，以及二級市場在證券價格發現、流動性提供、風險轉移等方麵的核心功能。我們將分析不同類型的交易所（如主闆、創業闆、科創闆等）及其各自的定位和準入標準，探討場內交易與場外交易的差異，以及不同交易場所的市場效率與監管重點。 證券市場參與者及其行為： 瞭解證券市場的運作，離不開對市場參與者的深入剖析。本部分將係統介紹各類市場參與者，包括但不限於： 發行人： 企業、政府等需要融資的主體，其財務狀況、經營能力、發展前景直接影響其證券的吸引力。 投資者： 個人投資者、機構投資者（如基金公司、保險公司、證券公司自營部門、養老金等）的投資目標、風險偏好、交易策略各不相同，他們的行為共同構成瞭市場的動態。 中介機構： 證券公司（作為承銷商、經紀商、保薦人）、銀行、基金管理公司、評級機構、會計師事務所、律師事務所等，它們在信息傳遞、風險評估、交易執行、閤規監管等方麵扮演著至關重要的角色。 監管機構： 如證券監督管理委員會（證監會）等，它們負責製定市場規則、監督市場行為、保護投資者權益，是維護市場公平、公正、公開的重要力量。 我們將分析不同參與者之間的信息互動、利益博弈以及它們在市場價格形成過程中的作用。 第二部分：證券交易的運行機製——價格發現與指令執行 價格是證券交易的靈魂，而高效的交易機製是價格發現的保障。本部分將聚焦於證券交易的核心環節，揭示價格是如何形成的，以及交易指令是如何被執行的。 證券價格的決定因素： 證券價格的波動是市場信息、供求關係、宏觀經濟、行業趨勢、公司基本麵以及投資者情緒等多重因素綜閤作用的結果。我們將深入分析： 基本麵分析： 如何通過分析公司的盈利能力、資産質量、現金流、行業地位、管理水平等微觀因素來評估證券的內在價值。 宏觀經濟因素： 利率、通貨膨脹、經濟增長、貨幣政策、財政政策等宏觀經濟變量如何影響整體市場和特定證券的價格。 行業分析： 特定行業的發展周期、競爭格局、技術創新、政策導嚮等如何影響該行業內公司證券的錶現。 市場情緒與心理： 投資者的樂觀或悲觀情緒、羊群效應、預期變化等非理性因素對價格短期波動的影響。 供求關係： 股票的發行量、流通量、買賣盤的大小等直接影響市場上的供求平衡，進而作用於價格。 交易指令的種類與處理： 在現代證券交易中，絕大多數交易通過計算機係統完成。本部分將詳細介紹各類交易指令： 市價指令（Market Order）： 以當前市場上最優價格立即成交的指令，強調成交速度。 限價指令（Limit Order）： 指定一個最高買入價格或最低賣齣價格，隻有當市場價格達到或優於該價格時纔能成交，強調價格控製。 止損指令（Stop Order）、止盈指令（Stop-Limit Order）： 用於控製風險或鎖定利潤的指令，具有預警和自動執行的特點。 我們將分析不同指令在實際交易中的優缺點，以及它們如何被交易撮閤係統處理，實現買賣雙方的匹配。 交易撮閤機製： 揭示交易市場的核心運作方式。我們將詳細介紹： 價格優先、時間優先原則： 這是大多數證券交易所采用的基本撮閤原則，確保瞭交易的公平性。 集閤競價與連續競價： 解釋開盤集閤競價、收盤集閤競價以及交易時段內的連續競價流程，以及它們如何幫助形成當日的開盤價、收盤價和實時交易價格。 訂單簿（Order Book）： 深入理解訂單簿的結構，即買賣盤的深度和價格分布，這是分析市場微觀結構、預測短期價格動嚮的重要工具。 高頻交易與算法交易： 簡要介紹現代技術在交易執行中的應用，以及它們對市場流動性、價格發現效率可能帶來的影響。 第三部分：證券交易的實踐操作與風險管理 理論知識最終需要落實到實踐操作，而風險管理則是證券交易中不可或缺的一環。本部分將引導讀者掌握實際操作的要點，並學習如何識彆、評估和控製交易風險。 交易賬戶的開設與管理： 從零開始，指導讀者如何選擇證券公司、辦理證券賬戶和資金賬戶的開立手續，理解托管、結算等基本概念，以及賬戶的日常管理、信息查詢等。 交易軟件的操作指南： 介紹主流交易軟件的功能布局、常用操作（如下單、撤單、查詢、分析圖錶等），幫助讀者熟練運用技術工具進行交易。 交易流程詳解： 從下單到成交，再到清算交收，詳細解析整個交易流程。包括交易委托的生成、傳輸、撮閤，以及交易完成後的資金劃轉、證券過戶等環節。 交易風險的識彆與評估： 風險是證券交易的伴生物，識彆並評估風險是成功交易的前提。本部分將係統梳理各類交易風險： 市場風險（係統性風險）： 無法通過分散投資規避的風險，如宏觀經濟波動、政策變動、自然災害等。 非市場風險（非係統性風險）： 特定證券特有的風險，如公司經營不善、財務造假、産品滯銷、訴訟等，可以通過分散投資進行一定程度的規避。 流動性風險： 無法在需要時以閤理價格迅速買入或賣齣證券的風險。 操作風險： 因交易指令錯誤、係統故障、人為疏忽等導緻的風險。 信用風險： 尤其是在場外交易或涉及融資融券業務時，對方違約的風險。 風險管理策略與工具： 在識彆風險的基礎上，學習有效的風險管理方法： 投資組閤的構建與分散化： 如何通過構建包含不同資産類彆、不同行業、不同風險水平的投資組閤來降低整體風險。 止損策略： 設定明確的止損點，並在價格觸及止損位時堅決執行，是保護本金的重要手段。 倉位管理： 閤理控製單筆交易或總持倉的比例，避免重倉導緻過大的潛在損失。 對衝工具的應用（初步介紹）： 簡要提及如何利用衍生品等工具來對衝現有持倉的風險。 情緒控製與紀律性： 強調交易心態的重要性，避免因貪婪或恐懼做齣非理性決策，堅持交易紀律。 第四部分：證券交易的監管與閤規 在一個高度規範的市場中，瞭解並遵守監管規則是每個市場參與者的基本義務。本部分將聚焦於證券交易的法律法規與監管框架，確保讀者在閤規的前提下進行交易。 證券法律法規體係： 介紹與證券交易相關的核心法律法規，如《證券法》、《公司法》、《證券投資基金法》等，以及相關的部門規章和規範性文件。 市場監管的主要內容： 闡釋證券監管機構在保護投資者權益、維護市場秩序、防範金融風險等方麵的職責，包括信息披露監管、內幕交易與市場操縱的查處、操行業從業人員的行為規範等。 閤規交易的要求： 強調投資者在交易過程中應遵守的各項規定，如實名製、禁止內幕交易、禁止市場操縱、信息披露義務等。 投資者權益保護機製： 介紹證券市場的投資者保護體係，包括投訴舉報、糾紛調解、損害賠償等途徑，以及投資者在麵臨不公或損失時可尋求的法律救濟。 本書力求以通俗易懂的語言，結閤豐富的案例，將抽象的理論轉化為生動的知識，幫助讀者建立起紮實的證券交易知識體係。無論是初涉證券市場的投資者，還是希望深化理論理解的從業人員，都能從中獲益。我們相信，通過對證券交易基礎理論和實務的深入學習，您將能更自信、更理性地參與到資本市場的投資實踐中。

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很不錯，正版書，發貨快

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不錯。我下次還來買。

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非常不錯,非常好的書,值得購買

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質量後還可以，字比較清晰。

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質量不錯，使用中，發貨很快

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我能不能在無聊點，教材當小說看。哪天想通瞭還真去考個本

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發來的書摺痕較重，價格也不劃算，隻能這樣認瞭。

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不錯，産品很好哦

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商傢用的物流太慢，